ＷＴＯ專門會議協(xié)商與ＴＢＴ應(yīng)對分析

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）是一個國家（地區(qū)、區(qū)域組織）的政府機構(gòu)或非政府機構(gòu)，以維護國家安全、防止商業(yè)欺詐、保護人類的健康或安全、保護動植物的生命或健康、保護環(huán)境為理由，以《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（Agreement on Technical Barriers to Trade，TBT Agreement）、《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures，SPS Agreement）等有關(guān)WTO協(xié)議為法律依據(jù)，以技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合格評定程序為手段，對進口商品設(shè)置的強制性或非強制性的限制措施，屬于非關(guān)稅壁壘的范疇。

TBT應(yīng)對意義上的WTO專門會議協(xié)商，是指WTO成員出席技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會（TBT委員會）、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會（SPS委員會）例會（Regular Meeting），對其他成員的TBT措施和草案發(fā)表批評意見、提出問題或提供建議，通過會上的直接對話以及會后談判消除非法TBT、消除誤解、交流經(jīng)驗與信息的過程。專門會議協(xié)商是應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一種重要策略。

一、WTO專門會議協(xié)商及其特性

1、TBT委員會及其例會協(xié)商

TBT委員會是WTO根據(jù)《TBT協(xié)定》第13條、第15條的規(guī)定，為監(jiān)督和管理WTO成員執(zhí)行《TBT協(xié)定》而設(shè)立的機構(gòu)。《TBT協(xié)定》第13.1條規(guī)定：“特此設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會，由每一成員的代表組成。委員會應(yīng)選舉自己的主席，并應(yīng)在必要時召開會議，但每年應(yīng)至少召開一次會議，為各成員提供機會，就與本協(xié)定的運用或促進其目的的實現(xiàn)有關(guān)的事項進行磋商，委員會應(yīng)履行本協(xié)定或各成員所指定的職責(zé)。”

TBT委員會會議的議題一般包括：通過議程；選舉官員；討論要求以觀察員身份參加委員會的國際組織的申請；執(zhí)行和管理TBT協(xié)定的聲明；討論TBT信息交換事宜；討論對協(xié)定進行三年一次審議時提出的問題；討論觀察員名錄的更新；討論技術(shù)援助問題；就部長會議聲明中的相關(guān)部分討論協(xié)定執(zhí)行中的突出問題。

TBT委員會的成員是各個WTO成員派出的代表。各國與會代表的人數(shù)不一，少則1人，多則6到8人，每人承擔(dān)某一個議題的任務(wù)。各國國家咨詢點通常派代表參加本國代表團，承擔(dān)有關(guān)通報和咨詢方面的討論任務(wù)。

TBT委員會會議分為正式會議和非正式會議。WTO成員可以參加正式會議和非正式會議，而WTO觀察員只參加正式會議。

目前，TBT委員會一般每年舉行三次會議。此外，TBT委員會每兩年召開一次信息交流會，與會者包括各成員國家咨詢點的負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員。

2、SPS委員會及其例會協(xié)商

SPS委員會是WTO根據(jù)《SPS協(xié)定》第12條的規(guī)定，為監(jiān)督、協(xié)調(diào)、管理各成員執(zhí)行《SPS協(xié)定》而設(shè)立的機構(gòu)。“特此設(shè)立衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會，為磋商提供經(jīng)常性場所。……委員會應(yīng)鼓勵和便利各成員之間就特定的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生問題進行不定期的磋商或談判。委員會應(yīng)鼓勵所有成員使用國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議……。

SPS委員會會議的議題主要包括：對《SPS協(xié)定》的理解，《SPS協(xié)定》實施中存在的問題，透明度，等效性，采納國際標(biāo)準(zhǔn)，為發(fā)展中國家提供技術(shù)援助等。會上，各成員交流各自設(shè)置的SPS措施的信息，就貿(mào)易糾紛進行磋商。相關(guān)國際組織可以向大會匯報其近期工作的進展，也可以直接介入成員之間的交流與磋商。

目前，SPS委員會一般每年舉行3次會議。每次會前通常召開非正式的專題研討會，供各成員在透明度、等效性等方面交流執(zhí)行協(xié)定的經(jīng)驗。委員會的日常工作由WTO總部農(nóng)業(yè)和商品處的5位專職人員負(fù)責(zé)。

3、專門會議協(xié)商的地位與特點

TBT委員會、SPS委員會會議作為各成員開展經(jīng)常性協(xié)商的多邊論壇，是WTO爭端解決機制之外解決TBT/SPS貿(mào)易糾紛的一個重要途徑，也可以視為緩解WTO爭端解決機構(gòu)工作壓力的一種重要制度安排。

專門會議協(xié)商的特點包括：一個國家可以在多次例會上反復(fù)申訴一項未能如愿的問題；多個國家可以在例會上就同一事項開展聯(lián)合行動；國際組織作為觀察員可以在例會上就涉及國際標(biāo)準(zhǔn)的爭議措施發(fā)表傾向性意見。

專門會議協(xié)商適用于制定、采用和實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的全過程，既可以在TBT草案出臺之前進行，又可以在TBT實施之后進行；對非法TBT既具有事前預(yù)防功能，又具有事后制止功能。

二、WTO專門會議協(xié)商在TBT應(yīng)對中的作用

一般情況下，各國為了保護民族產(chǎn)業(yè)，都傾向于限制進口。進口產(chǎn)品與國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的競爭程度越高，限制進口的傾向越強。合法TBT是限制進口的有效工具，而且符合WTO/TBT規(guī)則，于是進口國會堅定地實施它。如果出口國指出進口國TBT所依據(jù)的《TBT協(xié)定》、《SPS協(xié)定》的具體條款存在明顯缺陷，或指出進口國TBT所依據(jù)的國際標(biāo)準(zhǔn)存在明顯缺陷，并且出口國在TBT委員會、SPS委員會例會上的發(fā)言引起成員們的廣泛共鳴，那么WTO、有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織今后修訂TBT規(guī)則、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)時可能考慮其意見，從而改善其未來的出口環(huán)境。但在其它情況下（也是絕大多數(shù)情況下），專門會議協(xié)商對合法TBT基本上是無效的。

盡管專門會議協(xié)商只能作為合法TBT的輔助對策，但是可以作為非法TBT的重要對策。在應(yīng)對非法TBT的過程中，專門會議協(xié)商既可以獨立使用，又可以與評議配合使用，而且二者在配合使用時能夠產(chǎn)生更好的效果。

1、專門會議協(xié)商應(yīng)對非法TBT的案例分析

1996年3月第4屆SPS委員會會議上，巴西代表稱，挪威以巴西存在口蹄疫（FMD）為由，停止簽發(fā)從巴西進口明膠的進口許可證，而實際上明膠的生產(chǎn)過程足以使FMD病毒完全滅活。挪威代表答復(fù)說，挪威將修改關(guān)于明膠進口的規(guī)定，并將解除對巴西的禁令。1998年9月第12屆、11月第13屆SPS委員會會議上，挪威代表兩次澄清了明膠進口的衛(wèi)生要求。巴西代表對此表示感謝，并稱巴西完全能達到挪威的進口要求。

1998年3月第10屆SPS委員會會議上，歐盟代表聲稱：鑒于坦桑尼亞、肯尼亞、烏干達和莫桑比克爆發(fā)霍亂，且這些國家的檢驗程序存在不足，歐盟決定停止從上述國家進口水果、蔬菜和魚產(chǎn)品。WHO觀察員指出，歐盟的進口禁令是不必要的，尤其是對魚產(chǎn)品，因為在歐洲魚不是生食產(chǎn)品；根據(jù)WHO關(guān)于霍亂控制的指南，某些食品的流通雖然存在傳播霍亂的理論風(fēng)險，但這種風(fēng)險是不顯著的。1998年7月1日，歐盟恢復(fù)了與上述國家的正常魚產(chǎn)品貿(mào)易。

1998年9月第12屆SPS委員會會議上，菲律賓稱，澳大利亞禁止進口含苯甲酸醬油的規(guī)定是歧視性的，因為它沒有適用于新西蘭含苯甲酸的醬油。1998年11月第13屆SPS委員會會議上，澳大利亞代表解釋說，澳對新醬油采取的規(guī)定是臨時性的，這源于澳新兩國締結(jié)的有關(guān)建立共同食品標(biāo)準(zhǔn)體系的條約。2000年6月第18屆SPS委員會上，澳大利亞代表稱已經(jīng)修訂《澳大利亞食品標(biāo)準(zhǔn)守則》的相關(guān)部分，到2000年6月22日將撤消現(xiàn)行的對苯甲酸的限制，規(guī)定醬油中苯甲酸鹽的最大允許量為1000毫克/公斤；該規(guī)定適用于澳大利亞市場銷售的所有產(chǎn)品。

2、專門會議協(xié)商應(yīng)對非法TBT的統(tǒng)計分析——以SPS委員會例會協(xié)商為例

從1995年3月到2007年底，SPS委員會先后召開了40次例會（Regular Meeting），會上提出的特別貿(mào)易關(guān)注（Specific Trade Concerns）問題共計261項。截至2007年底，261項問題中28.7%（75項）獲得完全解決， 6.9%（18項）獲得部分解決，即共35.6%（93項）獲得一定程度的解決。

需要指出的是，上述獲得解決的問題的統(tǒng)計數(shù)據(jù)實際上是被低估的。SPS委員會秘書處統(tǒng)計的依據(jù)是例會記錄，成員對委員會發(fā)出的問題解決報告，在準(zhǔn)備發(fā)表統(tǒng)計結(jié)果前通過例會聲明向成員公開征集的有關(guān)信息。而SPS委員會例會中問題的提出方就已解決問題向SPS委員會提交報告的過程中，遲報（因提出方需要觀察事態(tài)的發(fā)展或等待SPS委員會例會的召開）、漏報（因提出方遺忘有關(guān)問題）的情況比較普遍。例如，2000年SPS委員會第19次例會上，經(jīng)會議主席提示，瑞士、烏拉圭等成員對G/SPS/GEN/204草案顯示沒有解決而實際上已經(jīng)解決的問題作了補充聲明。又如，2001年美國向SPS委員會發(fā)出了一份通報（SPS委員會于2001年7月轉(zhuǎn)發(fā)，文件編號為G/SPS/GEN/265），明確指出由其提出的5項問題已經(jīng)獲得完全解決，但在G/SPS/GEN/204/Rev.1（5 March 2001）中沒有得到反映。據(jù)G/SPS/GEN/204/Rev.8/Add.2統(tǒng)計，截至2007年底未獲解決但在2007年也未被討論的問題共計157項，其中11項問題在SPS委員會例會上未被討論的時間超過10年。

在余下的65項獲得完全解決的問題中，每項問題獲得完全解決所用的平均時間為29.37個月（不足兩年半，如果考慮到WTO成員對已解決問題遲報、漏報的情況，所用時間會更短）。其中，1年以內(nèi)獲得完全解決的有21項，占32.3％；2年以內(nèi)獲得完全解決的累計有35項，占53.8％；3年以內(nèi)獲得完全解決的累計有44項，占67.7％。60項貿(mào)易關(guān)注問題的處理結(jié)果（解決方式）是設(shè)置方修正其措施，占92.3％。

鑒于每項特別貿(mào)易關(guān)注問題獲得完全解決所用的平均時間約兩年半，我們還可以對獲得完全解決和部分解決的特別貿(mào)易關(guān)注問題所占的比例進行更合理的統(tǒng)計分析。2005年6月30日以前提出的特別貿(mào)易關(guān)注問題共計228項，截至2007年底獲得完全解決的有72項，占31.6%；獲得部分解決的有16項，占7.0%；合計有88項獲得一定程度的解決，占38.6%。

3、專門會議協(xié)商與評議相結(jié)合應(yīng)對非法TBT的案例分析

在實踐中，評議經(jīng)常與專門會議協(xié)商相結(jié)合，在應(yīng)對非法TBT的過程中顯示出更好的效用。

從1998年至今，歐盟新的化學(xué)品管理制度文件經(jīng)歷了醞釀、起草、公布、根據(jù)利益相關(guān)方的意見反復(fù)修訂等階段。盡管該制度草案至今仍然存在一些不科學(xué)、不合理的條款，將對國際化學(xué)品貿(mào)易及相關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易產(chǎn)生嚴(yán)重阻礙作用，但是有關(guān)草案的內(nèi)容逐步豐富、條款逐步具體，科學(xué)性、可操作性明顯增強，這也是不可否認(rèn)的。比如，關(guān)于需要進行測試的產(chǎn)品的重量基準(zhǔn)（以年產(chǎn)量或進口量計），2001年版草案定為10公斤，而2003年版草案增至1000公斤（1噸），后者是前者的100倍；關(guān)于需要進行測試的產(chǎn)品的品種數(shù)量，2001年版草案預(yù)計為10萬種，2003年版草案降至3萬種，2005年版草案再降至1.5萬種以下（約為2001年版草案的1/7）；另外，2005年版草案引入“一種物質(zhì)，一次注冊”的方法以降低成本；規(guī)定在符合特定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，免除對年產(chǎn)量或進口量為10-100噸化學(xué)物質(zhì)的某些測試費用。

REACH制度草案之所以能夠出現(xiàn)如此巨大的改進，是因為眾多WTO成員充分運用評議、專門會議協(xié)商兩種形式，同歐盟據(jù)理力爭。

美國、日本、中國、加拿大、澳大利亞、新加坡、韓國、中國臺灣、泰國、巴西、智利等國家和地區(qū)的政府，都曾積極參與對歐盟REACH制度草案的評議。2003年的中國評議書指出：REACH制度草案缺乏可操作性，具體操作程序缺乏透明度；給產(chǎn)業(yè)增加了大量的不必要的文件準(zhǔn)備工作；未充分考慮產(chǎn)業(yè)鏈中出口國（尤其是發(fā)展中國家）的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易利益；未給予商業(yè)秘密充分的保護；未充分考慮對中小企業(yè)的不利影響；所涉及的產(chǎn)品范圍過于廣泛；對部分產(chǎn)品的管理存在重復(fù)立法；應(yīng)注意與WTO相關(guān)規(guī)則的一致性。由于我國政府在SPS委員會例會上的連續(xù)三次發(fā)言和一次評議，為我國企業(yè)適應(yīng)（EC）1774/2002條例贏得了寶貴的緩沖期。

綜上所述，在許多情況下，運用專門會議協(xié)商應(yīng)對非法TBT的確能夠產(chǎn)生良好的效用。盡管專門會議協(xié)商只有在一定條件下才能消除非法TBT，但它無疑是應(yīng)對非法TBT的重要工具。

三、影響專門會議協(xié)商應(yīng)對非法TBT效用的外部因素分析

一項TBT草案或已經(jīng)實施的TBT措施存在違反WTO/TBT規(guī)則的條款，有可能是設(shè)置國的過失行為，也有可能是設(shè)置國的故意行為。設(shè)置國的過失行為，是指設(shè)置國有關(guān)部門由于知識缺陷、信息不完全或準(zhǔn)備工作不充分，無意識地違反了WTO/TBT規(guī)則。設(shè)置國的故意行為，是指設(shè)置國在貿(mào)易保護主義的支配下，有意識地違反WTO/TBT規(guī)則，以達到限制乃至禁止進口、保護國內(nèi)進口競爭部門的目的。

一項TBT草案或已經(jīng)實施的TBT措施違反WTO/TBT規(guī)則的狀態(tài)，有可能是直接的、明顯的，也有可能是間接的、隱蔽的。相對而言，違反非歧視原則、透明度原則的TBT是直接的、明顯的，違反協(xié)商原則、等效原則、便利性原則、特殊和差別待遇原則、技術(shù)援助原則的TBT是間接的、隱蔽的，而違反國際化原則、科學(xué)性原則的TBT介于前面兩種狀態(tài)之間。

對一項非法TBT草案或已經(jīng)實施的非法TBT措施提出批評意見的主體，有可能是少數(shù)幾個甚至一個WTO成員，也有可能是一大批WTO成員。對非法TBT提出批評意見的成員的數(shù)量（倡議—附議效應(yīng)），主要取決于該項非法TBT對其他成員利益的影響程度。一項非法TBT對其他成員利益的影響程度越深，那么發(fā)表批評意見的成員越多。另外，利益受損國積極開展?fàn)幦∶擞训挠握f活動，也有利于增加發(fā)表批評意見的成員的數(shù)量。如果設(shè)置國承受的國際壓力越大，那么它最后修正該項TBT的可能性越大。

TBT設(shè)置國接受其他成員的批評意見、修正非法TBT的動力，主要來源于三個方面：一是履行WTO義務(wù)的自覺性，二是避免貿(mào)易爭端、發(fā)展雙邊友好關(guān)系、建立良好國際聲譽的愿望，三是避免在WTO訴訟中陷入敗訴困境的心理。

如果一項TBT草案或已經(jīng)實施的TBT措施是由于設(shè)置國的過失行為而產(chǎn)生，且直接地、明顯地違反了WTO/TBT規(guī)則，那么一經(jīng)其他成員提示（無論發(fā)表批評意見的成員數(shù)量是多還是少），設(shè)置國就會自覺對該項TBT作出徹底的修正。 如果一項TBT草案或已經(jīng)實施的TBT措施是由于設(shè)置國的過失行為而產(chǎn)生，但只是間接地、隱蔽地違反了WTO/TBT規(guī)則，那么發(fā)表批評意見的成員數(shù)量對設(shè)置國的態(tài)度有一定的影響。當(dāng)其他成員的輿論壓力比較大時，設(shè)置國就會修正該項TBT。不過，如果設(shè)置國自認(rèn)為沒有違反WTO/TBT規(guī)則，那么即使其他成員的輿論壓力非常大，它也不會作出讓步。

如果一項TBT草案或已經(jīng)實施的TBT措施是由于設(shè)置國的故意行為而產(chǎn)生，無論是直接地、明顯地還是間接地、隱蔽地違反了WTO/TBT規(guī)則，那么發(fā)表批評意見的成員數(shù)量對設(shè)置國的態(tài)度都有決定性影響。只有在其他成員的輿論壓力非常大的情況下，設(shè)置國才有可能修正該項TBT。

由此可見，在運用專門會議協(xié)商應(yīng)對非法TBT的過程中，利益受損國開展國際合作、采取聯(lián)合行動十分重要。因此，一個利益受損國應(yīng)當(dāng)主動與擁有共同利益的國家建立聯(lián)系、開展對話，達成共識、采取一致立場，以增大對非法TBT設(shè)置國的國際壓力，提高專門會議協(xié)商的成效。在這一方面，發(fā)達國家的表現(xiàn)堪稱楷模。

在專門會議協(xié)商中，發(fā)達國家的代表發(fā)言極為頻繁。發(fā)達國家為了增強會議輿論對某項TBT的壓力，還經(jīng)常在會前主動與擁有共同利益的國家聯(lián)系，以求形成一致意見。2003年2月，美國在亞太經(jīng)合組織高級官員會議上強調(diào)提出歐盟“化工品新政策”問題，鼓動成員國一起在TBT委員會會議上對歐盟施加壓力。2003年3月9日，美國政府的商務(wù)代表請求中國石化協(xié)會行業(yè)部提供與歐盟REACH制度有關(guān)的中文評議資料，并于11日通過中國國家質(zhì)檢總局向行業(yè)部送達公函。隨后，美國政府代表就合作應(yīng)對歐盟REACH制度的問題與國家質(zhì)檢總局WTO辦公室進行了商談。▲

參考文獻：

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