基于綜合集成賦權法的工程項目風險評估模型研究

［摘 要］ 本文綜合“差異驅動”與“功能驅動”賦權法的優缺點，針對定量評估和打分法確定權重的非充分客觀性，建立了基于綜合集成賦權方法的項目風險評估模型，并通過實例計算，驗證了方法的正確性與適用性，為建筑企業在風險管理方面提供決策依據。

［關鍵詞］ 綜合賦權；風險管理；評估模型

［中圖分類號］F272.3［文獻標識碼］A［文章編號］1673-0194（2008）20-0090-03

風險評估與可靠性分析是目前國內外項目管理研究中的一個熱門課題，在國防、航空航天、民用建筑等領域都有著很重要的研究價值［1］。本文通過對項目的主要風險因素進行分析，建立有效的工程項目風險評估模型，以期提高承包商風險評估水平，有利于加強對建筑工程的風險管理，提高施工質量和安全保障［2］。

1 風險管理概述

工程項目的風險管理是對項目的風險從識別到評價以至采取應對措施等一系列過程，它是以觀察、實驗和分析損失資料為手段，以概率論和數理統計為數學工具，以系統論為科研方法，去研究項目的部門、進度、成本、市場等方面可能存在的風險，尋求控制風險的規律。這個過程又可劃分為風險分析和風險控制兩個階段，其中風險識別、風險評估是風險管理的關鍵性階段。

2 綜合賦權法介紹

2． 1基于“功能驅動”原理的賦權法

基于“功能驅動”原理的賦權法的實質是根據評價指標的相對重要程度來確定權重。假設理想的系統由m種“物質”組成，G1法定義權重為：

式中，M為第j種“物質”的質量。

主觀賦權法反映了評價者的主觀判斷或直覺，賦權結果很大程度上與評價者的知識結構、工作經驗及偏好有關，不可避免地存在人為因素干擾，評價過程的透明性差。

2． 2基于“差異驅動”原理的賦權法

基于“差異驅動”原理的賦權法的實質是根據各指標所提供的信息量的大小來決定相應指標的權重系數。根據信息論的定義，在一個信息通道中傳輸的第i個信號的信息量Ii=-lnp，p是信號出現概率。該法賦權的原始信息直接來源于客觀環境，利用了比較完善的數學理論與方法，但忽略了在經濟管理類評價問題中非常重要的信息評價者的主觀認識。

2． 3綜合集成賦權法

結合“功能驅動”與“差異驅動”原理的主觀賦權法的優缺點，綜合集成賦權法是一種能綜合體現主、客觀信息的權重確定方法。設p，q分別是基于“功能驅動”原理的賦權法和基于“差異驅動”原理的賦權法確定的指標x的權重系數，則可用以下兩個公式確定權重w：

3 基于綜合賦權法的項目風險評估模型的建立

3． 1確定評價指標

根據工程項目中存在風險的特性，筆者參考了大量相關文獻資料，經過專家調查分析 ，確定8種風險因素作為風險的評價指標（x1，x2，x3，x4，x5，x6，x7，x8）＝（設計技術風險，施工技術風險，管理風險，合同風險，質量風險，進度風險，市場風險，第三方干擾風險）。

3． 2風險評價值的確定

評價指標測評值可通過主觀估計、客觀估計和主客觀相結合的方式獲得。本模型采用客觀估計的方法——專家打分法，按風險的不同程度與發生的可能性給予不同風險因素評估值。

3． 3權重的確定

權重問題是評價問題的核心。這里應用綜合賦權法確定權重系數。

3． 4綜合評價值的計算

本文運用加法合成法y=wx，式中，x為評價指標，w是權重系數，y為綜合評價值。風險綜合評估值＝綜合賦權法所確定權重×專家打分值。

4 實證研究

廣西某大學在北海市建設新校區，新增建筑面積

17 000平方米；樁基混凝土3 609立方米；澆注混凝土

12 933立方米；砌筑2 637立方米；土石方47 104立方米；金屬結構25噸；建造綜合性大型鋼筋混凝土教學樓。

該項目計劃總投資1．5億元人民幣，4名專家將8種風險評價指標的風險情況進行打分，具體數據略。運用綜合賦權法計算最終權重，得到k＝0．709，k＝0．705，然后計算出8種風險因素的權重系數，代入線性評價模型，結果見表1。

5 結 論

該項目主觀權重風險綜合評估值為22．57，客觀權重風險綜合評估值為22．52，綜合權重風險評估值為22．55。可以看出3種權重的風險評價結論是一致的，同時該項目承包風險不高。進一步地，可通過對各風險因素設定門檻值，分析得出高風險指標。如設定門檻值為10％，風險因素中超出綜合風險評估值10％（22．57×10％＝2．26）的風險因素為高風險因素，可知在該項目的風險因素中，設計技術風險、施工技術風險、管理風險、合同風險、市場風險為高風險因素。如企業承擔風險的能力較強，可將門檻值設定為15％，風險因素中超出綜合風險評估值15％（22．57×15％＝3．39）的風險因素為高風險因素，則該項目的設計技術風險、合同風險、市場風險為高風險因素。對高風險因素，應提醒決策者在項目實施中采取措施規避該項風險。此外，得到的另一重要結論是：權重的選擇往往會直接影響風險評價的最終結果。該問題是風險評價將來需要深入研究的重要內容之一。

主要參考文獻

［1］ James H Lambert，et al． Identification，Ranking，and Manangement of Risk in a Mayor System Acquisition［J］． Reliability Engineering and System Safety，2001，72（3）：315－325.

［2］ Hyo－Nam Cho，et al． A Risk Assessment Methodology for Incorporating Uncertainties Using Fuzzy Concepts［J］． Reliability Engineering and System Safety，2002，78（2）：73-183.

［3］ V Carr，J H M Tah． A Fuzzy Approach to Construction Project Risk Assessment and Analysis：Construction Project Risk Management System［J］． Advances in Engineering Software，2001，32（10/11）：847-857.

［4］ 王卓甫. 工程項目風險管理——理論、方法與應用［M］. 北京：中國水利水電出版社，2003.

［5］ 丁增信，孫東根. 工程項目風險評估的模糊概率分析［J］. 河南科學，1998，16（1）：20－25.

［6］ 顧娟. 風險管理中風險度量的模型和方法［D］. 上海：華東師范大學，2000.

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文