退耕還林中期階段的努力分配與補貼方式選擇

摘 要： 通過建立利益分配的委托——代理模型，證明了退耕還林工程中期階段的補貼方式與努力分配的關系。將退耕還林工程視為一個合作生產過程，推演并證明了不同主體對于補貼方式選擇的偏好，明確了工程中期階段的最優補貼方式以及影響最優努力的條件。提出了建立活立木市場、推行生態購買、加強生態環境宣傳等公共政策建議，以期提高退耕還林工程的實施效率。

關鍵詞：退耕還林；努力分配；補貼方式；合作生產

中圖分類號：F812.8 文獻標識碼：A 文章編號：1009－9107（2008）02－0031－05

一、引言

退耕還林補貼方式對于農戶及地方政府行為的激勵效果，一直是工程推進中的核心問題之一。如果從工程的可持續角度來看，補貼方式能否有助于形成生態建設的長效機制，就更值得關注。聶強從生態建設的階段性角度出發，將退耕還林視為一個三階段的、中央-地方-農戶的合作生產過程，分階段探討退耕還林補貼方式對于地方政府及農戶的激勵效果。［1-3］本文專注于中期階段的不同補貼方式的激勵效果比較分析。在本文中，退耕還林的中期階段指從工程補貼期的第2年直至林木成型的整個時期，補貼方式是指與目前我國的補貼政策以及生態購買政策所對應的兩種補貼方式——定額補貼以及分成式補貼，而努力分配是指地方政府以及農戶在補貼政策引導下對于生態效益與經濟效益努力程度的配置。

通過建立利益分配的委托——代理模型，本文證明了分成式補貼有助于地方政府與農戶更多的關注生態效益，這就從規范分析的角度證明了延軍平等對于生態購買的政策主張。［4］同時，本文還進一步探討了最優努力達到的時間與補貼方式、屬性演化程度以及分成比例的關系，進一步深化了關于生態購買的政策主張。

二、理論模型

我們將中期階段的退耕還林工程描述為中央政府C、地方政府L與農戶F三方的合作建設過程。在中期建設階段中，三方都將努力在經濟物品 與生態物品 生產之間進行分配。在工程建設中，中央政府對于生態物品以及經濟物品投入了一定努力，并通過對于農戶與地方政府的生態物品生產進行補貼，來推進退耕還林工程，以實現區域生態經濟的協調發展。基于以上思路，借鑒并擴展魯若愚等對于校企合作的研究，［5］可以構建一個基于合作生產的利益分配委托——代理模型。由于地方政府以及農戶相對的信息優勢，中央政府設為委托人，而農戶以及地方政府則是代理人。

（一）模型的假設

為了構建合作生產的利益分配模型，需要做如下假設：

1.合作建設假設。假設中期階段生態工程的產出可以分離為生態物品總產出Pg與經濟物品總產出Ps，前者由中央政府的生態物品產出 PCg、地方政府的生態物品產出PLg與農戶的生態物品產出PFg之和構成，后者由中央政府的經濟物品產出PCs、地方政府的經濟物品產出PLs與農戶的經濟物品產出PFs之和構成。總生產函數規模報酬不變，產出具有可加性，有：

命題2對于影響主體努力的因素進行了明確。在合作體中的相對地位，對于主體的努力程度有正的影響，主體的地位影響其努力程度。而就生態物品效用系數而言，各主體的努力均直接取決于這一反映主體生態偏好的因子。在中期階段，由于地方政府與農戶的屬性發生演化，可以推知，在中期階段前半部分，主要由生態物品效用系數決定了其努力程度；在后半部分，主要由經濟物品效用系數決定了其努力程度。

四、最優努力達到的時間及影響因素

（一）最優努力達到的時間與補貼方式

將命題1中的有關努力結果表達式對于t求導，有推論2。

推論2： 在生態建設中期階段，分成補貼較之于一次性補貼，中央政府達到最大努力的時間不受影響，地方政府與農戶達到最大努力的時間提前了。

推論2表明，補貼方式對于地方政府以及農戶最優努力的到達時間有影響，采取分成補貼方式可以提前其最優努力時間點。由于中期建設階段相對時間最長，是林木自然生長最為關鍵的時期，也是相應的農村經濟結構調整的最為重要的時期，由此對于最優努力時間點的控制可以影響目標的實現。在退耕還林實踐中，在退耕之后，往往各地對于后續環節著力不夠。無論從工程的自然屬性還是經濟社會屬性而言，保持初期的努力，并盡快在林木管護與后續產業發展中投入人力物力，對于工程的持續發展尤為重要。于是，這為前期階段采取分成式補貼找到了理由。

（二）最優努力達到的時間與主體屬性演化

將推論2中的最優努力時間對于經濟物品效用系數、生態物品效用系數求導，有推論3。

推論3：中央政府達到最大努力的時間點與期初在經濟物品的努力份額正相關，地方政府與農戶達到最大努力的時間點與期初在經濟物品的努力份額負相關；在生態建設中期階段，中央政府、地方政府與農戶達到最大努力的時間點與努力的變化幅度負相關；中央政府達到最優努力的時間點與經濟物品效用系數在效用系數之和中的比重負相關，地方政府與農戶達到最大努力的時間點與經濟物品效用系數在效用系數之和的比重正相關。

證明：在模型計算結果中，將最優努力的表達式(21)-(26)，對于反映屬性演化的一些因子求導，既可證出上述結論。

推論3反映了屬性演化對于最優努力時間點的影響。由于中央政府的生態導向，起初在經濟物品投入占的精力越大，則達到最優努力的時間越靠后。而對于地方政府與農戶而言，這一情況恰好相反。另外，加大主體努力的變化幅度，則達到最優努力的時間點會延遲。從三方總的效用系數的結構而言，生態物品效用系數對于總系數結構的重要性越大，中央政府達到最優努力的時間越快，而地方政府與農戶則相反。

（三）最優努力達到的時間與分成比例

將推論2中的最優努力時間對于分成比例求導，有推論4。

推論4：分成補貼下，地方政府與農戶達到最大努力的時間點與各自得到的分成比例負相關。

采用分成補貼方式，補貼合約設計中，前期費用與分成比例的不同組合在理論上都可以達到補貼的效果。而推論4則表明，這種組合的不同對于農戶與地方政府達到最優努力的時間點會產生影響。加大分成比例，而相應減少前期費用，可能誘使農戶與地方政府達到最優努力的時間點提前。

五、結論與政策建議

中央政府、地方政府與農戶合作進行合作建設的模型分析表明，在工程中期階段，采取生態購買的方式，實行分成式補貼是較優的選擇。對于三方在生態建設中的相對重要性因子、生態物品的效用系數、經濟物品的效用系數等與主體努力關系的討論中，本文還得到了一系列結論。結合上文分析以及調研情況，本文提出如下政策建議：

第一，組建林木收購公司，推行生態購買，以市場化機制解決生態建設前期地方政府與農戶的激勵不足問題。林木收購公司，可以以股份制的形式構建，國有股占優勢地位，引導社會資金進入并實施社會化的監督。［7］

第二，培育活立木市場，讓農戶以及地方政府在造林上的努力通過市場機制得以顯現，從而提高生態林木的市場價值以及預期，解決政府監督成本過高以及持續努力不足的問題。

第三，大力開展生態環境建設宣傳，提高各主體的生態意識，提高生態價值的認識。［8］

參考文獻：

［1］聶強.退耕還林后期階段的合作生產博弈［J］.中國農業大學學報：社會科學版，2006(2):79-84.

［2］ 聶強.退耕還林前期階段的合作生產博弈［J］.商業研究，2006(20):30-35.

［3］ 聶強.生態重建中的財政補貼制度研究［D］.西北農林科技大學博士學位論文，2007:49-54，58-60.

［4］ 延軍平.中國西北生態建設與制度創新［M］.北京：中國社會科學出版社，2004.

［5］ 魯若愚，傅家驥，王念星.校企合作創新的屬性演化及對分配方式的影響［J］.中國軟科學，2003(10): 153-160.

［6］ 聶強.退耕還林中的目標傳遞與政府行為選擇［J］.商業研究，2007(10):112-116.

［7］ 聶強.退耕還林中的監督機制分析［J］.統計與決策，2007(8):57-58.

［8］ 聶強.論建立生態財政學的構想［J］.西安電子科技大學學報：社會科學版，2007，17(6):51-57，119

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