中小企業集群技術創新的博弈分析

　　摘要：產業集群的網絡關系，有著極強的外部性。從價值鏈的縱向關系看，這種網絡關系在促進技術創新方面有著非集群企業無法比擬的優勢，但是，從同處于價值鏈的某一節點的企業間的橫向關系角度看，則會使集群內企業的創新動力大打折扣。集群內處于價值鏈同一節點不同企業的創新行為之間存在一種博弈關系，而中小企業集群的不同發展階段對企業創新行為的制約程度是不同的。
　　關鍵詞：中小企業集群；技術創新；博弈分析
　　
　　產業集群是在既競爭又合作的特定區域內，由彼此關聯的公司、專業化供貨商、服務供應商和相關產業的企業以及政府和其他相關機構（例如大學、規劃制定機構、智囊團、職業培訓機構以及行業協會等）組成的地理集聚體。從波特這個定義看，產業集群不僅包括對競爭非常重要的一系列相關產業和其他實體，還通常向下游擴展到客戶，向上游延伸到互補性產品提供者或使用相關技能、技術的公司或提供公共物品的部門。中小企業集群則是產業集群的另一種稱謂，這種產業集群中的組成主體是中小企業。
　　產業集群各個主體之間所形成的分工協作的創新網絡關系與地方的社會文化相結合，具有非正式性和很強的地方植根性。網絡關系在正式與非正式關系的交互作用下，使得創新的信息特別是隱性知識能夠在集群創新的網絡中迅速傳播。從價值鏈的縱向關系看，這種網絡關系在促進技術創新方面有著非集群企業無法比擬的優勢，但是，從同處于價值鏈的某一節點的企業間的橫向關系角度看，則會使集群內企業的創新動力大打折扣。集群內處于價值鏈同一節點的不同企業創新行為之間存在一種博弈關系，博弈的結果將決定企業創新與否。因此地方政府在集群培育過程中避免那種挫損企業創新動力的博弈結果，將是集群得以長遠持續發展的重要條件。
　　
　　一、中小企業集群的網絡關系對技術創新的影響
　　
　　一般來說，每個中小企業集群內至少有一個產業起主導作用，其他相關實體圍繞著主導產業在某一地域集聚，因此，一個集群往往就有一段或是一條完整的價值鏈。價值鏈的各個節點之間分工非常細膩而且存在密切的協同創新關系。這種復雜的網絡關系（包括正式的合作網絡和非正式的主體間的關系），使得創新（新觀念、新技術和各種信息）在某一節點產生后，就會沿著網絡關系在整個集群中傳遞、反饋、交互循環、反復流動，這也使得“高風險”的創新活動在交互協同關系中完成，大大地降低了創新的風險。中小企業集群內部基于共同的社會文化背景基礎上建立的人與人之間的非正式的社會網絡關系，加速了隱性知識的擴散，從而更有效地推動了人力資本和知識產生的社會化，加速了知識的創新速度。
　　
　　二、中小企業集群環境下的技術創新行為博弈
　　
　　在中小企業集群中，每個企業的技術創新行為有兩種選擇：“創新”和“模仿”。在這里所說的“創新”是指集群內的企業的原發性創新和從集群外部引進更先進的理念和技術等，“模仿”是指集群內的企業在別的企業“創新”之后，模仿其創新結果。“創新”是產業集群得以持續發展的根本動力，而“模仿”則只會使新技術、新觀念在集群中擴散，不能使集群保持長久的生命力，不會使集群比別的集群更有競爭力。而企業技術創新行為最終選擇“創新”還是“模仿”則是取決于創新行為的成本與創新行為給企業帶來的好處之間的關系，如果創新行為能為企業帶來更多的利潤或提高其競爭力則企業就會選擇“創新”，這個結果在很大程度上取決于不同企業間的博弈結果。
　　中小企業集群隨著集群的不斷發展，集群內的企業組織之間的關系也是不斷地發生變化的。因此我們根據集群內各主體之間的關系不同，可以將中小企業集群分為有龍頭企業的中小企業集群和沒有龍頭企業的中小企業集群。在這兩種不同的中小企業集群中，企業之間的技術創新博弈關系是不同的，下面分別對此進行分析。
　　(1)沒有龍頭企業的中小企業集群企業技術創新的博弈。在產業集群中，由于存在創新的網絡關系，使得集群內的生產要素具有很強的流動性。勞動力、技術信息和市場信息、資本等都幾乎可以沒有太大的阻礙的流動。根據微觀經濟學理論，完全競爭市場的條件是：廠商的產品之間是無差異的；供求雙方的數量很多，以致單個企業無法影響產品的價格；市場中的所有生產要素均具有充分流動性；市場主體所掌握的經濟、技術信息是充分的。假定市場上有兩個廠商，由于在沒有龍頭企業的中小企業集群中，處于價值鏈同一節點的企業間是在接近完全競爭的條件下進行競爭的，那么他們的產品是沒有差異的，產品價格、市場占有率均相同，兩廠商沿著相同的路徑進行技術創新。在上述假定下，有如下支付矩陣：
　　
　　當兩企業都采取模仿別人的技術成果的策略時，得益為（a，a），當某一企業創新而另一企業采取模仿策略時，創新企業的收益為c，模仿的企業收益為b，這時，由于是在集群的環境下，在集群網絡的作用下，創新知識和隱性知識在集群內傳播的速度要比非集群企業之間的快，一項創新很可能今天是秘密技術，明天就成為公開技術了。如永康五金產業集群的不銹鋼保溫杯生產就是一個典型的例子。一個企業通過技術引進和產品創新，開發了不銹鋼保溫杯產品(該產品生產由多個企業共同完成)，大量企業群起模仿，產品差異化的趨減和壟斷態勢的打破使永康不銹鋼保溫杯的售價在八個月內由一百多元降到幾十元。因此，a、b、c三者的數量關系有b>a>c。當兩個企業都創新時，雙方的收益是d。在沒有龍頭企業的中小企業集群中，給定企業1“模仿”，則企業2的最優選擇也是“模仿”，給定企業1“創新”，則企業2的最優選擇還是“模仿”，反之，給定企業2的選擇亦然。因此，在沒有龍頭企業的中小企業集群中，上述博弈的納什均衡是(模仿，模仿)。
　　(2)存在龍頭企業的中小企業集群企業技術創新的博弈。存在龍頭企業的中小企業集群環境下，企業之間的博弈分為一般中小企業之間的博弈以及一般企業與龍頭企業之間的博弈兩類。處于價值鏈同一節點的一般中小企業間的博弈均衡與沒有龍頭企業的中小企業集群中的創新博弈均衡一樣。而一般企業與龍頭企業之間的博弈卻有一定的差異。龍頭企業的產生可以是從中小企業集群中激烈的競爭環境下脫穎而出自發地形成，也可以是政府為了培育產業集群而在其政策的支持下形成。但是，龍頭企業無論是怎么形成的，都必須經過集群中激烈競爭的環境的洗禮，并真正成為集群的領頭羊。因此，在競爭中必然形成有相當一部分企業的實力與龍頭企業比較接近，而這些企業通過競爭，某一天就有可能成為所處的集群的老大。從長期來看，龍頭企業這把交椅并非穩固不變。于是就形成了這樣一種競爭關系：龍頭的企業為了保住地位，而實力與之相當的一群企業卻時刻在盯著這頭把交椅，同樣，與龍頭企業實力相當的企業之間也是爭奪資源的競爭關系。在中小企業集群環境下，他們之間的創新博弈支付矩?陣如?下：
　　
　　在博弈開始時，龍頭企業和一般企業的市場占有額分別為51%和49%，若龍頭企業率先創新，則一般企業將失去所有的α（α是一個足以改變他們在集群中排名的市場占有率，在這里假定是大于2%的數）市場份額；若一般企業也選擇創新，則能保住它當前在集群中的地位。若一般企業率先創新，而龍頭企業選擇不創新，則龍頭企業將失去其在集群中的老大這一地位；若龍頭企業也選擇創新，則將保住他在集群的頭把交椅。在這樣的形勢下，由于選擇創新戰略帶來的收益實在較大，龍頭企業和一般企業都不會選擇會使自己在集群中地位大幅度滑落的策略。此時，競爭將達到白熱化，即不創新，就要被淘汰。所以一般企業和龍頭企業為保住自己的地位都將盡最大努力進行創新，（創新，創新）是納什均衡。
　　
　　三、簡要結論
　　
　　從以上的分析可知，在中小企業集群中有沒有龍頭企業對于企業創新的行為影響是很大的。在沒有龍頭企業的中小企業集群中，在價值鏈某一節點上的所有企業都將選擇不創新，這樣的結果是整個產業集群都缺乏創新的動力，從長遠的發展來看，這種產業集群將走向消亡或者僅僅是別的集群的一個生產基地而已。而存在龍頭企業的中小企業集群則完全相反，充滿了創新的動力，缺乏創新的企業將被淘汰，這樣的產業集群是一個充滿活力的集群。因此，在實踐中，政府實施地方特色產業集群特別是由中小企業組成的集群培育政策時，應該特別關注龍頭企業的作用。
　　 作者單位：吳世民唐山供電公司實業總公司
　　 張慈河北理工大學輕工學院
　　熊艷河北理工大學經濟管理學院
　　
　　參考文獻：
　　[1]趙慕蘭等.歷史的創舉:世界科技工業園研究[M].北京:海潮