拍賣行業潛規則

譚大朝

2008年7月的一個下午，佛山拍賣行的一場拍賣會中，一棟起拍價512萬的建筑物，被人拍走。但令人吃驚的是，競買人眾多的這次拍賣，只有一次競價，短短10幾分鐘內便完成交易；其次，只有一人拿到標的，但每個參加的競買人，都可以分得10萬元。而去年，全國拍賣行業的總成交額更是高達3279億元。

針對拍賣行業的財富謎團，記者隨后跟隨業內人士一探究竟。這個行業的一張完善的財富網絡，逐漸浮出水面。

司空見慣的串拍

7月30日上午，記者在佛山禪城區的一個辦公室里，找到了入行6年的職業競買人吳先生。他正拿著一幅平面圖和同事們比劃，討論這棟建筑物買下來，是否能賺錢。這場拍賣，是佛山拍賣行舉行的234期拍賣會，標的法院委托，強制拍賣一套廣州房產和一棟佛山建筑物。

吳先生看著記者，很直白地斷言，“你想看串通拍賣，下午這棟建筑物的拍賣，就有人串通拍賣，我帶你去。不過，不一定能成功?！?/p>

當吳先生和記者下午3點趕到會場時，拍賣師已宣讀競買規則了。人群卻并不安靜，現場沒有拍賣中緊張的氛圍。有兩個男人的交談聲，始終不絕于耳。他們周圍的幾名男子則警惕地觀察著周圍動向。

拍賣行工作人員見狀，走上前去制止這兩名男子的談話，只被一句“我們是朋友，說幾句話”，噎回了座位。一旁維護秩序的法警，似乎對此已是熟視無睹，全然不理會這兩人的作為。現場專設的工商監管席位，直到拍賣結束，一直空著。

拍賣師終于宣布競價開始，這兩名男子也隨之安靜。吳先生說，“這兩個串拍的人談好條件了?！惫?，當拍賣師叫出512萬的起拍價，只聽見一個聲音應價，“520萬”。然后，任憑拍賣師一次次富有激情地詢問，或是刻意地等待，卻只是一片沉默。大家只顧做自己的事，有人接電話，有人玩手機。最終，拍賣師宣布，“520萬，成交!”

人群立即散開，原本滿滿的會場，只剩下7個人競買一處房產。但這些離開的人在樓下又聚集了。隨后，這群人駕車離去，這其中不乏雷克薩斯、寶馬的身影?！八麄內シ皱X了?！眳窍壬坏卣f。

本來預計有一場激烈的競價，卻這樣輕易地串通拍賣成功。吳先生給出了這樣的解釋，那個串通者出價720萬，給拍賣行520萬，剩下的200萬（給競買人）平分。大家都出不起這個價，所以，就只好等分錢。吳先生憑借競買人資格，也能從中分10萬，“每場拍賣都有人想串，串通（行為）是很普遍的。但串通成功，有錢分，卻不是很多的。”

此外，吳先生還透露，即使會場里一時達不成條件時，串拍的人還有備選方案。他們讓人先以超低價從拍賣行拿下標的，然后再私下競買，仍是出價最高者拿走標的。而這里面的玄機，就在于“會場競價，是讓委托人和拍賣行把錢賺走了；私下競買，超過拿到標的的那部分錢，就給大家分了”。

但吳先生也說，他們不做兩敗俱傷的競爭。但標的價格超過三五千萬時，他們也不會冒險串通。因為一旦被查處，則拍賣無效；另外，能出這個價的人，也不在乎分那點小錢。

而對于競買人之間的串通，如果委托方很在意成交價格時，也會運用策略，打破串通。2007年11月，羅榮標律師參加了一場法院委托的一批陶瓷設備的拍賣，拍賣所得用于償還債務。為了拍高價格，減輕壓力。債務人首先便讓拍賣行廣泛通知行家參加競買；其次，看貨時，向這些行家摸底，確定合理的起拍價；第三，采用激勵策略。凡將競買價格提高到一定數額者，成交后另給一定數額的現金獎勵。為減少控場者入場，競買保證金也提高到600萬。羅律師說，這樣才使這套設備成功地從1800萬，被拍到了2150萬。

傾村出動的職業控場

而為了競買中串通成功，又衍生了專門控制拍賣場的職業控場人。他們通過各種手段，保障其競買人以超低價格拿到標的，坐收傭金，甚至直接染指競買。盡管吳先生表示，這些人未必能真正控制局面。他們多帶一些人去會場，不過是造勢而已。但小李則稱，他親眼見過有人因不聽勸阻，擅自舉牌，出拍賣場就被打了。

唐紅炬律師也從相關案子了解到，拍賣中，控場行為很普遍。這些職業控場人勢力強大到競買人不經過他們允許，不能進場競買的地步。

在佛山檢方今年5月的一份起訴書中，涉及的5場拍賣均出現有專人負責，分工明確的控場行為。2007年4月，廣東公正拍賣佛山分公司在佛山金城酒店，舉行一場陶瓷設備拍賣會。拍賣會開始前，按照計劃，會場外負責控場的人員，通過強行收走其他競買人的競買牌，或使用恐嚇手段，阻止其他競買人入場。除了外圍防范，在拍賣會場內，也安插5人，以應對意外。

果然，拍賣過程中，有人打算舉牌。這時，會場里的控場人立即一擁而上，把這個競買人控制住。不僅口頭上恐嚇，更是直接按住競買人的手，不讓他舉牌。最終，這場拍賣，以控場人的“合作伙伴”低價成交而落幕。

這份起訴書中的涉案人員，均以參與黑社會罪名被起訴。除了尋釁滋事、開設賭場等罪，其中，非法控制拍賣市場也是涉黑的主要證據。而據記者調查，正如起訴書中提到的開設在一棵大樹下的賭場一樣司空見慣的，還有控制拍賣場的行為。

華南理工大學一位法學教授透露，據他個人調查和從官方渠道了解，職業控場人確實能夠控制局面。深圳一些地方已出現一個村一個村的外來人，專門在深圳從事控場職業。“他們完全可以控制住場面”。該教授同時也表示，當前法律對此缺乏有效監管。

《拍賣法》在第65條規定，一旦查處有串通拍賣行為，則拍賣無效，并對相關人等處以罰款。對此，2006年兩會期間，全國政協委員胡旭晟曾建言，“惡意串通拍賣失去的是經濟秩序，甚至是社會的穩定”。有必要增設串通拍賣罪，進行刑事處罰。但武漢大學法學院副教授劉應民則認為，競買人私下的串通拍賣行為，即使增設“串通拍賣罪”，也存在惡意串通取證難的問題?！爱吘怪皇撬较驴陬^協議”。

“對控場行為的制裁，也主要是‘民事制裁和‘治安處罰?？梢钥紤]通過刑事立法，加大懲罰力度?！眲裾J為。

但對這類串通、控場行為的刑事處罰，仍停留在討論階段。佛山檢方本次以重罪起訴，也再次凸顯了監管之困。

拍賣行的邊緣行走

其實，競買人的串通和控場人的職業化，實現了自身利益最大化。而拍賣行逐利，則采用將規則無所不用其極的方法。

不到30歲的小李，進入佛山房地產拍賣的競買人的圈子，已經7年了。拍賣行給他們穿的“小鞋”，他早已洞悉。

小李告訴記者，拍賣行拿到標的后，為了牟利，便與人串通，進行黑箱操作。這時，他們就做一些小動作，讓更少的人參加競買。而拍賣行幫競買方低價拿下標的，將從中獲得除傭金外的另一筆錢，自然樂意合作。

誠如拍賣行負責拿拍賣標的的梁先生所說，競買規則是很完備的。但小李指出，拍賣行從發布公告到拍賣，都有操作空間。比如，法院委托拍賣的標的，也因為二者公開的默契關系，監管自然不會太“苛刻”。據中國拍賣協會的2007年統計數據顯示，按照拍賣品來源統計，法院和政府委托拍賣超過了成交額的62.9%。其次，法院對媒體和公告內容上都有規定，但文章大小拍賣行卻可以做主。說著，小李隨手從一本拍賣公告剪報中，找出了一張7月30日的房產拍賣公告。就在這樣一張拇指大小的小紙片上，卻擁擠了百余字。“這樣的公告，一不注意就忽略了?！毙±钫f。

而在公告后的展示環節中，也有很多手段。比如，慣例是競買人先看貨，再決定參加拍賣。但小李就曾遭遇“要看貨，先交保證金”，“都沒有看貨誰敢交呢”？而買家電話咨詢時，工作人員一句“不清楚”，就打發了。即使最終得以看貨，工作人員故意少介紹一部分貨物，都會讓競買人認為不值，放棄競買。小李抱怨說，“這些事，他們也只是口頭上說，又沒有書面材料；盡管法院開了標的清單，但并沒具體到一套茶具有幾個杯子??？”

這群行業里浸淫多年的競買人，通過自己的信息網，對此已早有防范。但小李告訴記者，“我經常剛去交完錢參加拍賣，回頭就有人給我打電話，叫我不要參加。不是拍賣行泄露的（消息），他們怎么會知道的那么快？”這些陌生電話告訴他們，房產會因某種原因過不了戶，或直接讓他們退出競買，給他們分錢等。這些因素，更會讓他們慎重考慮。

拍賣漏洞圍堵之艱

針對拍賣行業出現的問題，廣東省經貿委和省市工商局也在召開聯動會議。廣州市工商局合同處陳科長告訴記者，會議主要涉及經貿委和工商局對發放拍賣批準經營證書的監管問題。

據了解，作為拍賣行主管單位的經貿委，擁有發放拍賣批準經營證的權力，但企業出現問題，卻無權收回證書。所以，希望工商局能配合經貿委，在監管上給予支持。陳科長指出，隸屬經貿委和國家工商局的兩家單位，跨部門合作本身就存在難度，而對經營證書發放權和取締權分離的監管，就更復雜了。

除了監管乏力，深圳和天津兩地作為全國企業清算破產試點法院，出現的法官的集體“淪陷”，也讓拍賣行業更顯尷尬。2006年，深圳市中院5名法官在審理破產案件中，與清算機構、拍賣公司和債權銀行形成“腐敗鏈條”落馬。2008年7月，天津高院、一中院的4名法官被查出與清算所、拍賣行“默契配合”。

至此，拍賣行業所涉及的各方無一幸免，整個行業被打上了灰色標記。省拍協秘書長鐘興財說了一句意味深長的話，“這是一些很敏感的（監管）部門，拍賣本身也是一個很敏感的行業。”

“拍賣是為了牟利。但首先要解決誰應該獲利。”中國政法大學研究生院副院長李曙光教授說，“作為一個中立的仲裁機構的法院，是不能牟利的。所以，要從立法中，限制法官權力；在制度上，設置利益隔斷機制，預防法官的貪腐行為。但從《企業破產法》中過大的司法權力仍可看出，目前，立法還沒完全達到要求?！?/p>

而1997年正式實施的《拍賣法》，也因拍賣中的問題，飽受詬病。11年過去了，據商務部統計，1996年，全國拍賣企業只有580多家，年拍賣成交額約100億人民幣；而10年后的2005年，全國拍賣企業已達4000多家，年拍賣成交額達2640億元。

李曙光教授則指出，并不是簡單地完善一部《拍賣法》，就能徹底解決拍賣行業目前的問題。

李教授認為，不能用專項法解決交易過程中出現的普遍性問題。目前，規范中國的市場經濟，缺乏的是配套法律設施和誠信交易的市場環境。比如，交易中出現的串通拍賣和職業控場行為，則可以通過設立《反欺詐交易法》來解決問題。此外，還要建立完善和獨立的法律訴訟環境，保障公民權益，讓違規行為得以懲處。

而對立法的不足，李曙光表示，這可以通過判定法，即最高人民法院的司法解釋來彌補的。但前提是需要加強這些司法判例的科學性。

當法律得以規范，誠信交易社會建立，監管部門權責明晰，拍賣市場才有望真正凈化。