中小企業統計抽樣調查體系的確立

一、中小企業抽樣調查體系的現狀和面臨的問題

1.中小企業調查體系現狀

政府統計系統首先必須滿足政府管理部門的需求，層層管理經濟的模式直接影響著現行的統計調查方法體系。因此，“中央政府需要什么指標，縣政府也需要什么指標”成為我國中小企業經濟管理中的一種特殊現象。我國大多數統計指標都是如此，國家、省一級直至縣一級都是一個完整的統計總體。我國中小企業統計機構設置與中小企業經濟管理機構的設置是吻合的，從國家到縣一級都設有中小企業統計機構，與中小企業經濟管理需要相匹配。傳統的全面統計報表制度能夠比較好地適應這種體現層層管理的統計模式。從縣中小企業統計機構開始采集全面數據并層層匯總，既可滿足縣級政府管理的需要，又可滿足縣以上各級政府（地區、省、國家）的需要。但此種模式存在著兩個弊端，其一，調查方式過于笨重、工作量太大；其二，干擾統計數據的問題難以解決。

2.中小企業抽樣調查面臨問題

（1）抽樣框問題。抽樣框是進行抽樣調查的基礎，設計任何一項抽樣調查都必須考慮的一個重要問題是可利用的抽樣框的狀況。抽樣框的重要性主要表現在如下兩個方面：

其一，抽樣框是選取樣本單位的基礎。無論采用什么抽樣技術，確定和選取樣本單位總是離不開抽樣框。

其二，抽樣框是估計總量指標的基礎。我國中小企業統計中的絕大多數指標都是總量指標，采用抽樣調查技術估計總量指標必須有合適的放大因子，即先估計總體的平均指標，然后通過總體單位總數進行放大，最后獲得總體總量指標。

可見，較為完善的抽樣框是進行抽樣調查的重要前提，而目前我國的中小企業名錄庫無論是在時效性還是完整性方面都尚難以滿足需要。

現實情況是，中小企業中全民、集體企業的名錄庫比較健全，但口徑過窄，而為數眾多的個體企業沒有名錄庫，加之個體中小型企業變化非常快，因而很難擁有完備的可利用抽樣框，同時，專門為為數眾多的小型企業建立名錄庫既不可能，也無必要。

（2）多目標抽樣涉及的優化指標問題。所謂多目標抽樣調查，是指在一次抽樣調查中組織者為了滿足多個目的的需要，在一次調查訪問中由同一被調查單位回答多個問題，且對多個標志值（調查指標）的計量通過同一樣本元素進行。

多目標抽樣代表性問題是抽樣調查工作中長期存在的問題，特別是在我國，由于報表中的指標較多，因而多目標問題就更為突出。過去人們試圖依靠適當增加樣本量的方法來減少多目標，但問題測算結果并不理想，到目前為止，尚未有一個比較簡便易行的方法。

將一項大的調查分解為若干個小調查，是從調查制度上解決多目標問題的一個可行的辦法。不同的調查，采用不同的方法獨立抽選樣本，樣本企業可以有重復交叉。從抽樣理論上講，采用這種分解調查的模式肯定能提高各種指標的抽樣精度，在相當大的程度上解決了多目標問題。但是，由此帶來的樣本量增大的問題也將十分嚴重，而且很難通過直接采取某些技術上的處理來解決。

二、中小企業抽樣調查體系的確立原則

抽樣設計是抽樣方法與現實情況的有效結合。在我國建立中小企業抽樣調查體系應遵循“一切從我國的實際情況出發，科學性與可行性相結合”的指導思想。具體地說，應遵循如下原則：

1.整體推進，分步實施

目前，隨著我國經濟體制改革的深化，統計工作必須跟上改革的步伐。一方面，政府直接管理經濟的職能必然減弱，全面統計報表制度存在的基礎已發生變化；另一方面，精簡政府機構必然會涉及到中小企業統計機構，無論從人力或物力看，采用全面統計報表制度都已力不從心。因此，在中小企業統計領域全面推行抽樣調查技術是統計改革的必然趨勢。從現在開始，國家中小企業統計機構應著手研究并制訂規劃，盡快從整體上以抽樣調查取代全面報表制度。

然而，由全面統計報表制度全面過渡到以抽樣調查為主體尚是一項很艱巨的任務，還有許多問題有待解決。其中，有主觀方面的問題，很多的管理者以至許多統計工作者對抽樣調查方法還持有懷疑態度；有客觀方面的問題，目前我國中小企業統計系統還缺乏從事抽樣調查管理、設計和調查方面的有經驗人員。因此，在全面推行中小企業抽樣調查方法過程中，一是加大宣傳和培訓力度，使管理者充分認識到抽樣調查是科學、可行的，使統計工作者更新知識，逐步掌握基本的抽樣方法。二是在推行抽樣調查方法改革時必須統籌規劃，根據輕重緩急確定先后次序，抓住重點，適時突破，帶動全局。制定抽樣調查方案要經過試點、試算和充分論證，有計劃、有步驟地推行。

2.國家需要與地方需要相結合

就我國目前情況看，如果僅考慮國家需要，即以國家為總體，只推算國家一級的總量指標，這與中國的管理現實差距過多，不僅各省沒有了積極性，而且可能無法滿足國家管理的需要，因為中央政府管理經濟也常常需要分省數據。但如果以縣或地區為總體，層層調查、推算，一方面人力、物力和財力無法保證，另一方面會失去抽樣調查的靈活性，而且難以排除層層干擾的危險。

因此，將國家和省的需要結合起來，以主要滿足中央和省一級政府管理的需要為目標是目前我國開展企業抽樣調查工作的一個比較好的選擇。將這一原則具體體現在中小企業統計抽樣調查方案的設計中，抽樣總體定在省一級，同時滿足國家和省的需要，兼顧地區和縣的需要。在中小企業抽樣調查方案中可提供兩個抽樣精度供各省選擇，若某省不需該項調查的指標，可將最大相對誤差定為25%，否則，應將最大相對誤差定為10%。

3.目錄抽樣與區域抽樣相結合

在中小企業抽樣調查中，目錄抽樣方法是以企業名錄庫為抽樣框，區域抽樣方法則是以某種行政區劃或地理區劃為抽樣框。相對地說，目錄抽樣方法具有設計簡單和精度高的特點，但前提是需要有較為完整的企業名錄庫；區域抽樣方法設計比較復雜，在同樣的樣本量下精度不如目錄抽樣，但對抽樣框的要求較低。

缺乏企業名錄庫是目前我國開展中小企業抽樣調查工作的難點之一，現有的較為完整的企業名錄庫都只限于一定的范圍，如僅有集體企業名錄庫。然而，我國有著非常系統的行政區劃，這非常有利于采用區域抽樣技術。例如，在我國廣大的農村地區，行政村是一級很有中國特色的行政區劃單位。

因此，在設計我國中小企業抽樣調查方案時，若有企業名錄庫，則應盡可能采用目錄抽樣技術；若缺乏企業名錄庫，則應充分利用我國現有的行政區劃，合理采用區域抽樣技術。

我國的中小企業數量眾多。其中小型中小企業占絕大部分，這些小企業的特征，一方面是數量巨大，另一方面是變化很快，為其全面建立名錄庫不僅不現實，也沒有必要。因此，對于我國眾多的小型企業，有必要采取目錄抽樣和區域抽樣相結合的模式：對于已經建有企業名錄庫的企業，毫無疑問應采用目錄抽樣；對于有一定規模并有條件建立企業名錄庫的企業，應盡可能建立企業名錄庫，并采用目錄抽樣技術；對于沒有名錄庫，同時也沒有條件建立名錄庫的企業，采用區域抽樣。

4.因地制宜，多種抽樣方法并舉

在我國的統計管理體制下，省一級是非常重要的管理和執行機構，政府統計中的各種調查都是通過省中小企業統計機構具體貫徹實施，采用抽樣調查方法也不例外。

在我國實施抽樣調查，一般都是國家中小企業統計機構制訂方案，或以省為總體，或以省為層獨立進行操作，這既是考慮了國家和省兩級的需要，又考慮到政府統計機構的設置狀況，比較適合我國國情。但由于我國地域遼闊且各省差異很大，一種方法可能在某些省是適用的，而在其他省卻不適用，如果要求各省都采用某種統一的方法，即不科學，也不可行。因此，在制訂方案時要充分考慮各省的實際情況，在確保調查方法科學、可行的前提下，為不同的省制訂適合其特點的方法。這種做法會加大設計難度，但會大大減輕實施難度。

（作者單位：廊坊廣播電視大學）