企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力的評價(jià)與比較

摘 要：本文在分析構(gòu)成企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力各要素及相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力的評價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用層次分析法對外資企業(yè)、民營企業(yè)和國有大中型企業(yè)的企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力進(jìn)行比較分析。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家；技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力；層次分析法

中圖分類號：F272．91 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X(2008)01-0125-05

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一、企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力要素及相互關(guān)系

企業(yè)家作為推動技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)要素一直是創(chuàng)新理論研究的核心和焦點(diǎn)問題。按照厄特巴克（J．M．Utterback，1994）對技術(shù)創(chuàng)新的界定，技術(shù)創(chuàng)新是由產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新連續(xù)而成的，目標(biāo)是獲得市場成功的一系列研發(fā)、生產(chǎn)、商業(yè)化直至擴(kuò)散的創(chuàng)造性活動。^[1]這是一個復(fù)雜的過程，每個環(huán)節(jié)都有自己的主體，如研發(fā)的主體是科研人員，生產(chǎn)的主體是技術(shù)人員，商業(yè)化的主體是企業(yè)家等。但是技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)就是新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化^[2]，企業(yè)家由于具有將發(fā)明創(chuàng)造成功的商品化的功能成為整個技術(shù)創(chuàng)新活動中不可替代的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，此外作為其他技術(shù)創(chuàng)新活動的支持者和推動者，企業(yè)家在與各種內(nèi)外環(huán)境的互動中總是發(fā)揮著能動和主導(dǎo)的作用，并且總是能夠“構(gòu)建”出一種技術(shù)創(chuàng)新的可能性。^[3]因此，我們將企業(yè)家視為整個技術(shù)創(chuàng)新活動的主體，這種主體地位并非單一因素所致，根本的表現(xiàn)為通過企業(yè)家發(fā)揮作用的各種復(fù)雜因素相互影響并最終達(dá)成動態(tài)平衡的某種合力，即企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力，表現(xiàn)為在整個技術(shù)創(chuàng)新活動中，企業(yè)家在某種動力的驅(qū)使下能夠有效地組織技術(shù)創(chuàng)新活動，推動技術(shù)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)提高效率，以保證高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新成果持續(xù)產(chǎn)生，并能夠把握時機(jī)果斷決策將創(chuàng)新成果迅速市場化的能力。企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新力應(yīng)包括以下幾個方面：企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新動力、企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新決策力以及企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新能力主要是指企業(yè)家的自身素質(zhì)，是企業(yè)家為了保證技術(shù)創(chuàng)新順利實(shí)現(xiàn)而在工作中體現(xiàn)的所有能力的總合，這些素質(zhì)包括企業(yè)家的學(xué)習(xí)能力、企業(yè)家的應(yīng)變能力、企業(yè)家識別機(jī)遇的能力、企業(yè)家的心理素質(zhì)和企業(yè)家吃苦耐勞、踏實(shí)肯干的能力等等^[4］-［5]。這些能力大多來自于后天的培養(yǎng)和訓(xùn)練，是熊彼特強(qiáng)調(diào)的企業(yè)家創(chuàng)新精神的物質(zhì)基礎(chǔ)，企業(yè)家的個人能力越強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的可能性就越大。 

企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新動力包括內(nèi)部激勵和外部壓力兩個部分，既體現(xiàn)在物質(zhì)層面也體現(xiàn)在精神層面。內(nèi)部激勵包括技術(shù)創(chuàng)新成功帶給企業(yè)家的個人利益，企業(yè)家對成功的渴望，企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中獲得的聲望和權(quán)力；外部壓力主要是指技術(shù)創(chuàng)新的成敗決定企業(yè)在產(chǎn)品市場和資本市場上的獲利與否，進(jìn)而決定企業(yè)家在經(jīng)理人市場上的價(jià)值。

企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新決策力是指企業(yè)家實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的決策權(quán)與組織權(quán)，包括一系列關(guān)系技術(shù)創(chuàng)新成效的重大決策和管理活動。企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新決策力包括權(quán)力和決策兩部分。企業(yè)家擁有的技術(shù)創(chuàng)新權(quán)力越大，企業(yè)家的創(chuàng)新活力就越大，反之，企業(yè)家的創(chuàng)新活力就越小。如何安排企業(yè)家的創(chuàng)新權(quán)力是企業(yè)制度理論要考慮的重要課題，既要保證企業(yè)的創(chuàng)新活力，又要保證企業(yè)所有者掌握足夠的控制力，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到企業(yè)短期目標(biāo)與中長期目標(biāo)的結(jié)合。企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新決策側(cè)重于創(chuàng)新選擇的范圍和對象，如創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新策略和創(chuàng)新方式的選擇等。主要體現(xiàn)為一些重要的創(chuàng)新決策內(nèi)容，例如產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新、自主創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新的選擇問題上。企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新權(quán)力與決策是相關(guān)度很高的兩個概念，創(chuàng)新權(quán)力既是企業(yè)家創(chuàng)新動力的來源之一，也最終表現(xiàn)了企業(yè)家創(chuàng)新的能力，企業(yè)家擁有創(chuàng)新權(quán)力的大小是企業(yè)家同企業(yè)制度環(huán)境博弈的結(jié)果，創(chuàng)新權(quán)力最后轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新決策，也就是企業(yè)家選擇創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新方式的自主性，這是企業(yè)家同企業(yè)面臨的技術(shù)環(huán)境和市場環(huán)境的博弈^[6]。

企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境也是構(gòu)成企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力的要素之一。因?yàn)闊o論是企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新的能力、動力還是決策力，都不可能脫離它存在的環(huán)境單獨(dú)發(fā)揮作用，此外，企業(yè)家并非是環(huán)境的被動接受者，企業(yè)家的能動性常常會驅(qū)使企業(yè)家創(chuàng)造出對技術(shù)創(chuàng)新有利的環(huán)境，企業(yè)家與環(huán)境的相互作用將對技術(shù)創(chuàng)新的效果產(chǎn)生影響。企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境既包括物質(zhì)環(huán)境也包括文化環(huán)境。物質(zhì)環(huán)境主要有產(chǎn)業(yè)的普遍技術(shù)條件、技術(shù)創(chuàng)新的頻率、技術(shù)創(chuàng)新的投入、創(chuàng)新人才的密集程度以及創(chuàng)新體系的效率等；而文化環(huán)境包括企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度、企業(yè)家精神在企業(yè)中的貫徹程度、員工的技術(shù)創(chuàng)新意識和對知識產(chǎn)權(quán)的尊重以及企業(yè)的科技戰(zhàn)略目標(biāo)等。加入企業(yè)家創(chuàng)新環(huán)境要素的企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力，在內(nèi)涵上更加豐富并且更能夠體現(xiàn)出主觀與客觀、個體與系統(tǒng)的互動關(guān)系。

企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力的四個因素之間構(gòu)成了一個技術(shù)創(chuàng)新體系，這個體系是以企業(yè)家為中心的，以企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新的能力和企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新的動力為基礎(chǔ)的，以技術(shù)創(chuàng)新決策力為實(shí)現(xiàn)方式，并與技術(shù)創(chuàng)新的文化環(huán)境和物質(zhì)環(huán)境相互影響的系統(tǒng)，如圖1所示。

在界定了企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力的影響因素，以及明確各種因素的相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步以科學(xué)性、可比性和多目標(biāo)體系為根本原則建立指標(biāo)體系，如表1所示。

二、評價(jià)方法

我們采用層次分析法（AHP）對企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力進(jìn)行評價(jià)與比較，這是一種定性與定量因素相結(jié)合的決策方法。對于不同類型的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新要求企業(yè)家具備的能力、制定的各種激勵機(jī)制、企業(yè)家的決策力度以及企業(yè)家與內(nèi)外環(huán)境的互動方式各不相同，在這種情況下通過層次分析法比較不同類型企業(yè)的企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力，能夠十分清晰地辨別出指標(biāo)層的各種要素對于總目標(biāo)的權(quán)重，從而顯示出不同企業(yè)家對于技術(shù)創(chuàng)新而言的優(yōu)勢和不足，便于找出差距制定對策。我們根據(jù)代表性原則和實(shí)際意義選取了在我國的外資企業(yè)（主要針對歐美企業(yè)，以下不作特別說明）、國有大中型企業(yè)和民營企業(yè)的企業(yè)家作為樣本，這三種類型企業(yè)在內(nèi)部制度、企業(yè)管理風(fēng)格、激勵手段以及文化背景方面各有不同，通過系統(tǒng)的評價(jià)體系，我們可以得到關(guān)于這三種類型企業(yè)的企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力的一般統(tǒng)計(jì)性結(jié)論，并分析具體原因。

依據(jù)評價(jià)指標(biāo)體系建立遞階層次結(jié)構(gòu)，并應(yīng)用AHP法進(jìn)行計(jì)算。由于計(jì)算工作量比較大，我們采用yaahp3．0版軟件，兩兩對比分為1、3、5、7、9五個標(biāo)度，依次代表同樣重要、稍微重要（有優(yōu)勢）、比較重要（有優(yōu)勢）、十分重要（有優(yōu)勢）、絕對重要（有優(yōu)勢）介于其間則為2、4、6、8四個標(biāo)度。

本文在寫作過程中共邀請10位專家參評評價(jià)的專家有：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生院李時敏博士、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院韻江博士、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院李宇博士、南開大學(xué)國際商學(xué)院高玥博士、北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后孫大鵬博士、遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院安玉興博士、遼寧省委講師團(tuán)景曄楊博士、沈陽東軟股份有限公司方宏經(jīng)理、大連東軟股份有限公司榮景松經(jīng)理、遼寧立杰管理咨詢有限公司劉立博士。，專家之間并無協(xié)商，將整理后的打分情況輸入軟件，得出結(jié)果如表2所示。

由表2可以看出，（1）在企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新能力方面（R1），三種類型的企業(yè)家各有優(yōu)勢，由于在我國的歐美企業(yè)往往是由外籍人員充當(dāng)企業(yè)家的角色，他們對于中國文化的認(rèn)識不足，在本土化方面存在劣勢，但是卻能夠著眼于全球市場和公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，憑借雄厚的資本和對國際市場的把握識別機(jī)遇，并且具有良好的心理素質(zhì)，不受太多行政約束；民營企業(yè)家往往是通過市場錘煉出來的，在心理素質(zhì)和工作效率方面具有優(yōu)勢，并且比較務(wù)實(shí)，但是常常受到個人素質(zhì)的約束；大中型國有企業(yè)的企業(yè)家具有很高的個人素質(zhì)，但是企業(yè)中出現(xiàn)的“所有者缺位”現(xiàn)象常常會挫傷企業(yè)家的積極性，制約企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神，對于市場機(jī)遇的反應(yīng)也不靈活。（2）在企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制方面（R2），外資企業(yè)的企業(yè)家更加重視物質(zhì)激勵和市場效應(yīng)，除了豐厚的個人回報(bào)外，在產(chǎn)品市場、資本市場和企業(yè)家市場上的影響力也是最主要的動力；相比之下，民營企業(yè)家和國有大中型企業(yè)家創(chuàng)新成功后希望能夠得到更大的決策權(quán)力，這與我國企業(yè)家市場相對落后的現(xiàn)狀有很大關(guān)系。（3）在企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新決策力方面（R3），企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新的能力和動力不同的優(yōu)勢和劣勢在與企業(yè)制度、市場環(huán)境與技術(shù)變量的博弈中表現(xiàn)出了對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策力的不同側(cè)重，外資企業(yè)的企業(yè)家對創(chuàng)新型人才的任用和對創(chuàng)新資源的支配上格外具有優(yōu)勢，企業(yè)家在創(chuàng)新投入上有很大的自由度，并可以靈活任用對創(chuàng)新有幫助的人；民營企業(yè)往往是家族式的，因此果斷的決策和權(quán)力的集中度能夠保證企業(yè)的靈活性；國有大中型企業(yè)的情況同民營企業(yè)類似，但是由于企業(yè)更加制度化，因此在集中程度上不及民營企業(yè)。（4）在企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境方面（R4），外資企業(yè)的融資環(huán)境和技術(shù)更新速度以及創(chuàng)新人才的密度都要好于國內(nèi)企業(yè)，相對而言國內(nèi)企業(yè)在本土化上更有優(yōu)勢，而在技術(shù)創(chuàng)新融資和產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新等物質(zhì)環(huán)境上尤為不足。

整體來看，外資企業(yè)的企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力總體上優(yōu)于國內(nèi)的企業(yè)家，主要得益于得力的激勵措施、完善的市場機(jī)制和優(yōu)越的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。國內(nèi)的民營企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力也比較強(qiáng)，主要表現(xiàn)為較高的工作效率、勤奮進(jìn)取的精神，并且掌握著企業(yè)的權(quán)力，對市場反應(yīng)靈活決策果斷，但是外部激勵略顯不足，創(chuàng)新環(huán)境有待改善，尤其是融資渠道存在嚴(yán)重問題。國有大中型企業(yè)的企業(yè)家總體上活力不足，雖然個人素質(zhì)普遍很高，但是技術(shù)創(chuàng)新動力不足，權(quán)力有限，決策的執(zhí)行力不夠，同時技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境有待加強(qiáng)，創(chuàng)新人才流失嚴(yán)重，可見，國有大中型企業(yè)提高創(chuàng)新力仍要從制度上尋求突破，避免企業(yè)家蛻化為企業(yè)的管家。

三、結(jié) 論

以上分析表明企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力是由眾多復(fù)雜因素相互作用的合力共同決定的。對企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力的界定是對技術(shù)創(chuàng)新理論體系關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新主體論的一個有益的發(fā)展，企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的重要角色和能動作用在企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力中得到充分體現(xiàn)。企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力評價(jià)指標(biāo)體系的建立則是一個很好的分析平臺和分析工具，借助此平臺，可以比較兩個（或多個）企業(yè)的企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新力情況，無論是不同國家還是同一國內(nèi)不同類型的企業(yè)，都可以對企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新力做出較全面的對比，便于針對優(yōu)勢和不足之處有的放矢地制定宏觀政策或?qū)嵤┪⒂^措施。

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（責(zé)任編輯：楊全山）