特許經(jīng)營權(quán)拍賣合約中的承諾問題研究

摘 要：本文在分析比較了跨期規(guī)制中的三種承諾形式基礎(chǔ)上，放松了原模型中關(guān)于政府效率的假設(shè)，分析了兩期規(guī)制中政府不同效率對合約的影響，得出政府的效率對特許經(jīng)營權(quán)拍賣的最優(yōu)性沒有影響，主要是影響企業(yè)得到的租金，企業(yè)租金的增加來源于社會福利的轉(zhuǎn)移。運用以上理論分析的結(jié)論，以我國某城市垃圾處理特許經(jīng)營協(xié)議為例，探討了特許經(jīng)營合約中的承諾問題，并對特許經(jīng)營合約的優(yōu)化設(shè)計提出了建議。

關(guān)鍵詞：特許經(jīng)營；合約；跨期規(guī)制；承諾

中圖分類號：F724.59文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2008)01-0046-05



一、引 言

由于城市公用事業(yè)的準公共產(chǎn)品特征，其特許經(jīng)營權(quán)的拍賣往往存在一些跨期合約問題。如一項城市公用事業(yè)工程要分幾期來完成，不同的承包商只負責(zé)其中標的當(dāng)期工程；對取得城市垃圾處理經(jīng)營權(quán)企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和績效要進行監(jiān)督和評價，不遵守合約甚至違背了合約的企業(yè)要受到警告直至被淘汰，然后重新拍賣選擇新的企業(yè)。這些都涉及到了特許經(jīng)營權(quán)跨期的合約問題。在跨期規(guī)制中，拍賣人（規(guī)制者）要在一個多期的項目中通過承諾進行激勵，以實現(xiàn)最優(yōu)規(guī)制。

由于激勵方面的原因，事前有效的合約引入了事后低效率。簽約方都想通過重新談判將這種低效率消除掉。由此可見，在特許經(jīng)營權(quán)的授予過程中對競標者的規(guī)制是一個從選中到運營的多期動態(tài)過程。在跨期的規(guī)制中，如何做出承諾進行激勵，以達到規(guī)制者與被規(guī)制者之間的雙贏目的，是一個重要的問題。……