中小企業演進的內在動因及其運作機理

[摘要]中小企業系統演進的內在動因包括企業家及企業家精神#65380;企業文化#65380;企業成長需求#65380;企業所有權與治理結構四個子系統。中小企業內部動力因素的運作機理表現為這四個子系統通過自變化，對企業整體演進能力的形成作出自己的貢獻率，并通過彼此非線性交互作用，形成中小企業演進的內在動力與演進能力。

[關鍵詞]內部動因;自組織;運作機理

[中圖分類號]F40 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-2426(2008)04-0036-02

中小企業對我國的就業#65380;稅收#65380;經濟增長#65380;經濟結構等經濟社會發展問題的解決起到不可替代的作用。近年來，如何促進中小企業健康發展也成為理論研究的焦點之一，但現有研究對中小企業內在動因的研究尚存許多不足。顯然，只有明晰中小企業的內部動力因素及其運作機理，才能從根本上找到促進中小企業演進的方法。

通過對現有中小企業演進文獻的挖掘，筆者梳理出在文獻中涉及到的影響企業演進的內部動力因素，這些因素包括企業家#65380;企業家精神#65380;管理#65380;企業人力資源#65380;組織結構#65380;競爭力#65380;企業技術進步#65380;創新#65380;節約交易費用與利用生產力#65380;企業治理#65380;利益相關者的利益要求#65380;企業制度安排#65380;企業文化等。學者們大多是從各自的研究領域對其中的一項或幾項因素加以強調。如有的學者認為由于實施服務#65380;行政管理#65380;企業家創新和整合四大管理角色各自的產生#65380;演變以及相互作用，導致了企業生命周期的變化，而整合是企業得以到達盛年期的法寶(Adizes，2004);針對越來越多學者認為企業文化是決定企業演進的主導因素的觀點，有的學者認為文化因素與市場#65380;技術#65380;規制一樣，只是影響企業演進的眾多因素之一(周生春#65380;王明琳，2004);有的學者認為授權是影響中小企業演進的重要因素(張玉利，2005);有的學者認為企業家的社會資本對中小企業演進有重要作用(馬端輝，2005);等等。

事實上，從現代系統論的觀點看，企業內在動力包括物質#65380;精神和智力三大動力(田會，2004.9-10)。概括地說，中小企業內部動力因素具體包括企業家及其企業家精神#65380;企業文化#65380;企業成長需求#65380;企業所有權與治理結構(注:這些因素從靜態角度看，是企業的內因，從動態角度看，這些因素的相互作用則構成企業內部動力)。

中小企業演進的內在動力是指推動中小企業演進過程中的各種內在力量的總和。本文運用系統動力學理論，通過將企業家及其企業家精神#65380;企業文化#65380;企業成長需求#65380;企業所有權與治理結構四因素納入一個統一的分析框架，試圖構建中小企業演進動因的四因素模型，探討中小企業演進內部動力因素的運作機理。

1.企業家及其企業家精神

企業家是資本的人格化，是一定階層關系和階層利益的體現。企業家精神是一個包括能力#65380;素質#65380;意志品質等特質的集合。而企業家精神中最有代表性的特質就是企業家的創新精神(張玉利，2003)。企業家精神具體表現為發現和把握潛在贏利機會的才能，創新#65380;實干和進取精神，意志堅定和勇于奉獻，等等。同時具有這些特質的經營者才能叫做具有企業家精神。企業家精神在一定意義上說就是資本的精神。

企業家及其企業家精神是中小企業演進的主體動因，主要體現在以下幾方面:一是企業家及其企業家精神是中小企業演進的動力或阻力。二是企業家是中小企業克服管理障礙的核心因素。中小企業演進的主要障礙是管理障礙。管理邊界是影響中小企業演進的重要因素。企業家能否把握好中小企業的管理邊界，在很大程度上決定中小企業的成敗。三是企業家及其企業家精神是中小企業創新的動力。四是企業家決定企業的技術效率與代理效率。五是企業家及其企業家精神是中小企業企業文化的開創和發揚者。六是企業家及其企業家精神是中小企業企業制度創新的靈魂。七是企業家是中小企業演進的內因與外因的契合點，是企業演進和社會經濟系統演化的結合點。

2.中小企業文化

推動中小企業演進的企業文化動因包括企業內部倫理和企業精神文化。企業內部倫理是企業成員的行為規則及企業成員間博弈關系的總合。企業成員敬業或怠工#65380;合作或內耗，搭便車#65380;機會主義#65380;代理人違規#65380;道德風險#65380;內部人控制等都屬于企業內部倫理范疇。企業內部倫理問題集中表現為企業成員“不規范”行為的非合作博弈及其結果對中小企業演進的影響。

由于企業內部倫理問題的存在，在任何給定的組織安排下，合作并非必然(Gary Miller，2003.274)。近20年來，混沌理論的發展使人們認識到，即使是極其簡單的動力規律，也能夠導致極其復雜的行為表現(肖紅葉，2003)。Senge的研究也表明，組成分子之間整體的互動關系，以及所形成的復雜現象——即使只是兩三個變數，也可以復雜到不可思議的地步(Peter senge，2006.4)。由此可知，即使是非常簡單的企業成員個人的非協調行為，也能導致極其復雜的組織問題。可見，如果沒有一個良好的內部倫理狀況，企業成員之間無法形成彼此合作行動的預期，企業成員困于Miller所說的橫向和縱向“社會兩難困境”之中(Gary Miller，2003.37)，中小企業就會陷入錯綜復雜的人際關系陷阱(馬林諾夫斯基，1999.52-53.)，隱規則成為企業中的真實對局(郭梓林，2004)，企業系統呈現無序狀態;或者陷入Gouldner所說的“遞增的官僚主義剛性的惡性循環”(Gary Miller，2003)。

企業內部倫理對中小企業演進的影響具體表現在這幾方面:一是影響企業成員的身心健康和成長。二是影響企業成員的行為#65380;企業風氣#65380;企業凝聚力。三是影響企業成員信息處理成本。四是影響中小企業監督成本和代理成本。五是影響討價還價成本。六是影響中小企業管理效果。七是影響中小企業的控制力和創新力。八是影響企業運行效率。九是影響企業知識保持率。

企業精神文化是企業文化的精神層面，是企業在生產經營實踐中，受一定的社會環境氛圍#65380;時代精神要求以及企業發展戰略的影響而形成的一種“精神成果”或文化觀念。它包括企業的價值觀#65380;企業精神#65380;企業使命#65380;企業經營哲學#65380;企業宗旨#65380;企業作風和管理風格等(閻世平，2003.44)。中小企業精神文化是中小企業演進的內在精神驅動力，是決定中小企業興衰的關鍵因素。

3.中小企業成長需求

中小企業的成長需求包括成長欲望和成長能力。成長需求包括利潤需求和創新需求。創新需求包括技術創新需求#65380;管理創新需求#65380;市場營銷創新需求#65380;組織創新需求#65380;文化創新需求幾方面。中小企業成長能力按生產經營環節可分解為生產要素投入能力#65380;生產能力#65380;營銷能力#65380;財務能力#65380;研究開發能力#65380;管理能力幾方面。從企業綜合能力角度看，可分為學習能力#65380;競爭能力以及核心能力等。學習能力貫穿企業整個發展階段，它是產生各種能力的基礎。競爭能力是中小企業各種能力整合而形成的合力的綜合體現。中小企業核心能力是形成企業競爭能力的基礎。隱藏在能力背后并決定企業能力的是企業掌握的核心知識。中小企業演進就是企業核心知識的形成和積累過程，企業知識演進決定中小企業演進，企業核心知識形成和積累的異質性決定企業的多樣性。

4.中小企業所有權與治理結構

企業所有權是企業內部剩余索取權和剩余控制權的簡稱。所謂企業剩余索取權是指對企業總收入扣除所有固定合約的要求后的剩余額的要求權。剩余控制權意指在企業合約中未明確的狀態出現時的相機處理權和決策權。企業治理結構是企業所有權安排的具體化，是企業所有權的實現形式。企業內部治理結構，一般是指股東大會#65380;董事會#65380;經理層職權關系的集合。中小企業內部治理結構，是指企業成員職權結構的制度安排。外部治理結構，是指各種為企業生存和發展提供支持的市場，如資本市場#65380;經理人市場#65380;勞動力市場#65380;產品市場等。

企業所有權與治理結構是影響中小企業核心能力的重要因素，是中小企業演進的企業制度動因，是影響中小企業生命周期的重要變量。很多實證研究表明，企業所有權與企業治理結構與企業績效存在顯著的線形相關關系(許小年，1997;孫永祥等，1999;徐曉東#65380;陳小悅，2003;白重恩等，2005;胡一帆等，2005)，關系治理對中小企業演進有重要影響(蘇琦#65380;李新春，2004)。所有權和治理結構的制度安排不當是中小企業最主要的管理障礙，突破中小企業管理障礙的關鍵是中小企業高層團隊的職責#65380;權利#65380;利益關系調整，凝聚力形成問題，即整合問題。

從運作機理上講，中小企業企業家及其企業家精神#65380;中小企業文化#65380;中小企業的成長需求#65380;中小企業所有權與治理結構這四個子系統，通過自變化，對企業整體演進能力的形成作出自己的貢獻率，并通過彼此非線性交互作用，形成中小企業演進的內在動力與演進能力。

企業系統是人工復雜系統，具有耗散結構特性。企業演進能力的形成過程是企業系統內部的自組織運動過程，其形成和演化是系統內部各子系統互為前提#65380;相互作用#65380;相互協作的結果。在復雜動態的內外因作用下，企業形成一定的漲落(協同學認為，子系統的獨立運動以及它們各種可能產生的局部耦合，加上環境條件的隨機波動等，都反映在系統宏觀量的瞬時值，經常會偏離它的平均值而出現的起伏上，這種偏離平均值的起伏現象叫漲落)，促使企業創新和遠離平衡態，當外界參量達到臨界值時，非平衡相變就會突然發生(注:耗散結構理論認為，非平衡相變是指遠離平衡態系統從一種穩定狀態躍遷到另一種穩定狀態的現象)，企業系統從無序向有序的新態轉變。企業演進能力現狀#65380;四因素結構和外部環境的隨機漲落因素，從總體上確定了中小企業演進能力躍遷的方向#65380;速度和水平(范明#65380;湯學俊，2004)。

參考文獻:

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[5]馬林諾夫斯基.科學的文化理論[M].北京:中央民族大學出版社，1999.

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[7]王其藩.系統動力學[M].北京:清華大學出版社，1988.

[8]范明#65380;湯學俊.企業可持續成長的自組織研究——一個一般框架及其對中國企業可持續成長的應用分析[J].管理世界，2004，(10).

[9]林漢川.中國中小企業發展機制研究[M].北京:商務印書館，2003.

責任編輯荀福文