綠色制造的困境與政府監(jiān)督機(jī)制分析

摘要：綠色制造是人類(lèi)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，然而綠色制造卻面臨著倫理約束和經(jīng)濟(jì)外部性的問(wèn)題，造成了企業(yè)選擇綠色制造模式的“囚徒困境”。制度約束和稅收或補(bǔ)貼雖然一定程度上可以緩解這兩個(gè)問(wèn)題，但是政府的監(jiān)督卻是必不可少的。

關(guān)鍵詞：綠色制造；代際公平；囚徒困境；博弈

中圖分類(lèi)號(hào)：F224．9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

The Dilemma of Green Manufacturing and Governmental Supervision Mechanism

LI Shou-wei1，LI Xia2

(1. School of Business Administration， Jiangsu University， Zhenjiang212013，China;

2. Computing Center， Binzhou Medical College， Binzhou 256603，China)[GK2!2]

Abstract:

Green manufacturing is an inevitable demand for the continuing development of society， but it faces the problems of ethical discipline and exterior efficiency， which may bring aboutfor the \"Prisoner's Dilemma\" green manufacturing enterprises. System restraintss and tax revenue or subsidymay alleviate these two problems， but governmentalsupervision is actually essential.

一、引言

制造業(yè)一方面是創(chuàng)造人類(lèi)財(cái)富的支柱產(chǎn)業(yè)，但同時(shí)也給人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)十分嚴(yán)峻的資源消耗問(wèn)題和環(huán)境影響問(wèn)題，成為當(dāng)前環(huán)境污染的主要根源。面對(duì)人類(lèi)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的要求，制造業(yè)必須盡可能減少資源消耗和盡可能地解決所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題^[1]。綠色制造樹(shù)立以“環(huán)境為本”的生產(chǎn)理念，是制造業(yè)為保持可持續(xù)發(fā)展、重塑新世紀(jì)制造業(yè)形象而提出的先進(jìn)生產(chǎn)理論和技術(shù)方法，是先進(jìn)制造系統(tǒng)的發(fā)展方向，是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方法之一^{[2， 3]}。

綠色制造（Green Manufacturing，[WTBX]GM）是一個(gè)綜合考慮環(huán)境影響、環(huán)境效率和資源消耗的現(xiàn)代制造模式，其目標(biāo)是使得產(chǎn)品從設(shè)計(jì)、制造、包裝、運(yùn)輸、使用到報(bào)廢處理的整個(gè)生命周期中，對(duì)環(huán)境負(fù)面影響小，資源利用效率最高，并使企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益協(xié)調(diào)優(yōu)化^[4]。GM利用技術(shù)創(chuàng)新使資源的利用效用最大化及廢棄物最小化，有效地減少對(duì)有限資源的開(kāi)發(fā)，降低了對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，并符合了可持續(xù)發(fā)展的根本要求。綠色制造實(shí)際上是人類(lèi)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略在現(xiàn)代制造業(yè)中的體現(xiàn)。

筆者首先分析了企業(yè)實(shí)施綠色制造所遇到的問(wèn)題以及企業(yè)選擇制造模式時(shí)所面臨的“囚徒困境”，指出了政府監(jiān)督在企業(yè)制造模式選擇中的作用，然后建立了政府和企業(yè)之間的監(jiān)督博弈模型，通過(guò)求解和分析該博弈模型的納什均衡，建議政府制定相應(yīng)的激勵(lì)/懲罰措施，引導(dǎo)企業(yè)積極主動(dòng)地從傳統(tǒng)制造模式向GM模式轉(zhuǎn)型。

二、企業(yè)實(shí)施綠色制造所面臨的問(wèn)題

(一) 倫理約束問(wèn)題

綠色制造（GM）的實(shí)質(zhì)是指由于制造商處于“代際無(wú)知”的狀態(tài)^[5]，亦即人們不知道自己所處的代際、資源在代際間的分配情況和自己應(yīng)用資源的能力等特定情況，但清楚資源利用對(duì)人類(lèi)福利的影響和科技進(jìn)步可以使資源潛在價(jià)值不斷開(kāi)發(fā)出來(lái)的一般規(guī)律。在代際無(wú)知中，資源利用的代際公平得到了保證，從而使得企業(yè)能夠積極主動(dòng)地從事GM模式。

在當(dāng)代人選擇制造模式時(shí)，由于未來(lái)人缺位，無(wú)法制衡當(dāng)代人選擇有利于自己的制造模式，且當(dāng)代人不處在“代際無(wú)知”中，知道自己在制造模式選擇中的特殊地位；當(dāng)綠色制造模式與當(dāng)代人經(jīng)濟(jì)利益相沖突時(shí)，他們就失去了選擇綠色制造模式的利益激勵(lì)。要讓當(dāng)代人選擇綠色制造模式需要依靠倫理約束，尤其是代際公平觀的約束。但是，“代際公平”只能作為規(guī)范與引導(dǎo)當(dāng)代人行為的一種倫理約束，它具有潛移默化的教化作用，而不具有任何法律效應(yīng)。當(dāng)多數(shù)當(dāng)代人代際公平觀的倫理約束不足時(shí)，當(dāng)代人完全可以根據(jù)當(dāng)代人的社會(huì)福利最大化選擇有利于當(dāng)代人的傳統(tǒng)制造模式，而不是選擇有利于未來(lái)人的綠色制造模式。因此，僅僅依靠倫理約束去推廣綠色制造模式顯然是不夠的。

(二) 綠色產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題

經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體（包括廠商或個(gè)人）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化的影響，分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無(wú)須花費(fèi)代價(jià)；負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒(méi)有為此承擔(dān)成本^[6]。傳統(tǒng)制造模式生產(chǎn)的非綠色產(chǎn)品具有污染，產(chǎn)生了負(fù)的外部性；綠色制造模式下生產(chǎn)的產(chǎn)品無(wú)污染，產(chǎn)生了正的外部性。

非綠色產(chǎn)品的負(fù)外部性造成了資源的浪費(fèi)：假設(shè)某個(gè)制造企業(yè)采用傳統(tǒng)制造模式生產(chǎn)產(chǎn)品，設(shè)其生產(chǎn)的邊際成本為MC，非綠色產(chǎn)品因?yàn)榫哂形廴?，給環(huán)境造成損失的邊際外部成本為MEC，因此非綠色產(chǎn)品的邊際社會(huì)成本為MSC=MEC+MC（如圖1所示）。當(dāng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格P1為時(shí)，在不考慮企業(yè)所造成的外部性的情況下，其利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平為Q1，但從企業(yè)造成的社會(huì)邊際成本MSC來(lái)看，最優(yōu)的產(chǎn)出水平應(yīng)為Q2。從圖1可以看出，企業(yè)生產(chǎn)了過(guò)多的產(chǎn)品，超過(guò)了社會(huì)的需求能力，造成了資源的浪費(fèi)。

綠色產(chǎn)品的正外部性造成了非最優(yōu)產(chǎn)量：假設(shè)某個(gè)制造企業(yè)采用綠色制造模式生產(chǎn)產(chǎn)品，產(chǎn)品具有正的外部效應(yīng)。假定綠色產(chǎn)品的市場(chǎng)供給曲線是位于價(jià)格P1的水平線，市場(chǎng)需求曲線是D，市場(chǎng)均衡點(diǎn)是E1，均衡消費(fèi)量為Q1（如圖2所示）。從整個(gè)社會(huì)需求來(lái)看，這一均衡點(diǎn)并非最優(yōu)，因?yàn)榫G色產(chǎn)品存在邊際外部收益曲線MEB，它是一條斜率為負(fù)的曲線，隨著外部收益遞減而下降，因而社會(huì)對(duì)綠色產(chǎn)品的需求曲線應(yīng)該是D*，即D曲線與MEB曲線的垂直疊加。因此，社會(huì)最優(yōu)的綠色產(chǎn)品需求量應(yīng)該是Q2，而制造企業(yè)的產(chǎn)量卻低于社會(huì)最優(yōu)水平。

三、囚徒困境與問(wèn)題的解決方法

（一）企業(yè)實(shí)施綠色制造模式的“囚徒困境”

由于自利性與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的存在，制造模式的選擇存在“囚徒困境”。假設(shè)某一市場(chǎng)存在A、B兩個(gè)制造企業(yè)，現(xiàn)有兩種制造模式：綠色制造模式與傳統(tǒng)制造模式，分別用G、C表示。其收益矩陣如表1所示。如果A、B兩者均選擇綠色制造模式，則分別得到1+δ個(gè)單位的收益，其中1為當(dāng)前的收益，δ為由于實(shí)施綠色制造模式為未來(lái)人帶來(lái)的1個(gè)單位收益對(duì)于當(dāng)代人的貼現(xiàn)值，δ∈[0，1]；如果A、B兩者均選擇傳統(tǒng)制造模式，則分別得到1個(gè)單位的當(dāng)前收益；如果A選擇綠色制造模式而B(niǎo)選擇傳統(tǒng)制造模式，則A得到-1+δ個(gè)單位的當(dāng)前收益，而B(niǎo)得到2個(gè)單位的當(dāng)前收益，反之亦然。由于當(dāng)代人倫理約束不夠而對(duì)未來(lái)人利益考慮得不夠充分，則在大多數(shù)情況下δ→0。在這個(gè)博弈中，其博弈的納什均衡是(C，C)，即A、B均選擇傳統(tǒng)制造模式。從以上的分析可知，由于自利性與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的存在，企業(yè)制造模式的選擇結(jié)果往往都是傳統(tǒng)制造模式，從而使制造企業(yè)在制造模式選擇上陷入了“囚徒困境”。

(二) 制度約束是倫理約束的有效補(bǔ)充

當(dāng)倫理約束不足時(shí)，就應(yīng)該考慮充分發(fā)揮制度約束的作用^[7]。要使綠色制造得以順利實(shí)施，需要建立教化、制度、監(jiān)督并重的綠色制造管理體系。政府應(yīng)擔(dān)當(dāng)起推進(jìn)綠色制造模式的重要責(zé)任，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和制度建設(shè)，約束廠商的單純逐利行為，從制度上保障綠色制造的有效運(yùn)行和創(chuàng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)府還要履行監(jiān)督廠商的義務(wù)，必要時(shí)實(shí)施強(qiáng)硬措施降低廠商傳統(tǒng)制造模式的期望收益。

(三) 稅收和補(bǔ)貼可以一定程度上解決（非）綠色產(chǎn)品的外部性問(wèn)題

由于外部性的存在，使個(gè)體收益與社會(huì)收益不能協(xié)調(diào)一致，社會(huì)很難達(dá)到帕累托最優(yōu)。解決外部性問(wèn)題的基本思路是：讓外部性內(nèi)部化，即通過(guò)制度安排將經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所形成的社會(huì)收益或社會(huì)成本轉(zhuǎn)化為個(gè)體收益或個(gè)體成本，在某種程度上強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)原來(lái)并不存在的貨幣轉(zhuǎn)讓^[8]。

對(duì)于非綠色產(chǎn)品所帶來(lái)的資源浪費(fèi)問(wèn)題，政府可以通過(guò)對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的非綠色產(chǎn)品征收附加稅（即庇古稅），來(lái)制衡市場(chǎng)失靈的狀況，保證市場(chǎng)的公平性。政府對(duì)制造商的每單位非綠色產(chǎn)品征收相當(dāng)于MEC的稅，使得制造商的產(chǎn)量為 Q2（Q2≤Q1），避免了資源的浪費(fèi)問(wèn)題（如圖1所示）；對(duì)于綠色產(chǎn)品所帶來(lái)的非最優(yōu)產(chǎn)量問(wèn)題，政府可以通過(guò)對(duì)產(chǎn)生正外部性的綠色產(chǎn)品給予補(bǔ)貼的方式，保證綠色產(chǎn)品生產(chǎn)廠商的利益。政府對(duì)制造商的綠色產(chǎn)品給予補(bǔ)貼，降低其邊際成本，使得綠色產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格降為P2，從而使得制造商的產(chǎn)量達(dá)到社會(huì)最優(yōu)需求水平Q2（如圖2所示）。

文獻(xiàn)[9]也給出了政府通過(guò)稅收或補(bǔ)貼的方法對(duì)企業(yè)的綠色制造模式進(jìn)行激勵(lì)。然而由于政府與企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱，容易造成政府不能準(zhǔn)確地掌握征稅（MEC）與補(bǔ)貼（MEB）的尺度，而且增收庇古稅本身也在某種程度上損害了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的權(quán)利^[10]，因而不能很好地消除外部性產(chǎn)生的影響。

另外，GM強(qiáng)調(diào)社會(huì)效益與企業(yè)效益的協(xié)調(diào)與優(yōu)化，根據(jù)“工業(yè)生態(tài)學(xué)”（Industrial Ecology）的觀點(diǎn)，制造業(yè)和其他活動(dòng)是一個(gè)更大生態(tài)系統(tǒng)的一部分。當(dāng)制造業(yè)這個(gè)子系統(tǒng)不能對(duì)其產(chǎn)生的廢棄物負(fù)責(zé)時(shí)，必然會(huì)對(duì)其他的子系統(tǒng)帶來(lái)危害。因此，在一定意義上可以認(rèn)為GM是屬于公有資源的領(lǐng)域。公有資源的提供僅僅依靠市場(chǎng)的參與顯然是不夠的，政府必須采取相應(yīng)的監(jiān)督措施，防止公共地悲?。üū瘎。┑陌l(fā)生。

事實(shí)上，我國(guó)政府目前大都采取監(jiān)督的方法，敦促企業(yè)進(jìn)行綠色制造，如環(huán)保部門(mén)定期或不定期地對(duì)高污染企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，促使其提高綠色制造水平、降低污染排放。

四、綠色制造的政府監(jiān)督博弈模型及其分析

根據(jù)以上的分析，為了使企業(yè)積極主動(dòng)的選擇GM模式，政府應(yīng)該建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，保證資源利用的代際公平。筆者建立了一種政府和企業(yè)之間的監(jiān)督博弈模型，如表2所示。表2中的企業(yè)為被檢查的單位，政府為檢查單位。假設(shè)政府的檢查工作一定能確認(rèn)企業(yè)是否實(shí)施GM模式。如果企業(yè)一旦被發(fā)現(xiàn)沒(méi)有實(shí)施GM模式，則不僅會(huì)被要求從事GM模式，而且還會(huì)被處罰。企業(yè)實(shí)施GM模式所投入的成本，由于綠色產(chǎn)品正外部性的作用，可以看作是政府的收益。

其中，a表示制造企業(yè)從事GM模式需要投入的成本，b表示制造企業(yè)不采用GM模式而被政府檢查出后得到的罰款，c表示政府的檢查成本，假定c＜a+b。在這個(gè)假設(shè)下，不存在純策略的納什均衡，因此需要求解混合策略的納什均衡。用p代表政府檢查的概率，q代表制造企業(yè)不從事GM模式的概率（即從事傳統(tǒng)制造模式的概率）。

給定q，政府選擇檢查（p=1）和不檢查（p=0）的期望收益分別為：

從以上的分析可以看出，監(jiān)督博弈的納什均衡與從事GM模式投入的成本a、罰款b及政府的檢查成本 有關(guān)。對(duì)不從事GM模式企業(yè)的懲罰越重，投入GM的成本越高，企業(yè)不從事GM模式的概率就越小；政府檢查成本越高，企業(yè)不從事GM模式的概率越高。

五、博弈模型納什均衡解的現(xiàn)實(shí)意義

從上面的博弈模型的均衡點(diǎn)q*=[SX(]c[]a+b[SX)]可以看出，企業(yè)投入GM的成本越高，企業(yè)不從事GM模式的概率就越小，初看上去頗令人費(fèi)解。

從企業(yè)的角度看，企業(yè)投入GM的成本越高，說(shuō)明它追求的是長(zhǎng)期的、整體的利益；同時(shí)，它所生產(chǎn)的綠色產(chǎn)品參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力越強(qiáng)，參與出口貿(mào)易的機(jī)會(huì)也就越多，受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的風(fēng)險(xiǎn)也就越小。這些主動(dòng)加大對(duì)GM成本投入的企業(yè)大多是規(guī)模和知名度較大的企業(yè)。而一些規(guī)模和知名度較小的企業(yè)往往只注重眼前利益，產(chǎn)品參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)少，他們就對(duì)GM模式所投入的成本就少。這正好解釋了Motorola、Nokia等知名公司積極主動(dòng)地增加對(duì)GM成本的投入。2004年摩托羅拉公司在天津工廠發(fā)起了GM項(xiàng)目；20世紀(jì)90年代，諾基亞在英國(guó)和瑞典就啟動(dòng)了手機(jī)回收計(jì)劃；而我國(guó)的一些污染嚴(yán)重的小型造紙廠不顧政府的法令，屢禁不止。

從政府的角度看，大型企業(yè)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行的影響比小型企業(yè)大的多，政府對(duì)大型企業(yè)的重視程度也越大，因此大型企業(yè)對(duì)GM成本的投入也就越大，主動(dòng)選擇GM制造模式。

六、政府促使企業(yè)從事綠色制造的調(diào)控措施

在GM成本a、政府檢查成本c保持不變的情況下，可以改變罰款b的大小，進(jìn)行調(diào)控：(1) 增大對(duì)傳統(tǒng)制造模式的罰款b，則p*減小，q*減小，即政府可以降低檢查的比例，企業(yè)執(zhí)行GM模式的概率增大；(2) 降低對(duì)傳統(tǒng)制造模式的罰款b，則p*增大，q*增大，即政府不得不提高檢查的比例，企業(yè)執(zhí)行GM模式的概率也會(huì)降低。

在GM成本a、罰款b不變的情況下，政府可以通過(guò)使用信息網(wǎng)絡(luò)、優(yōu)化監(jiān)督流程、提高監(jiān)督效率等方法降低其監(jiān)督檢查的成本c，則p*不變，q*減小，即政府保持檢查的比例不變，而企業(yè)則會(huì)提高從事綠色制造的概率。

在政府檢查成本c不變的情況下，增大罰款b與綠色制造成本a的比例(b/a)，則p*=[SX(]1[]1+(b/a)[SX)]減小、變化不確定，即政府可以降低檢查的比例，企業(yè)執(zhí)行綠色制造模式的概率不確定。

或比例(b/c)都會(huì)提高企業(yè)從事綠色制造的概率，而政府的檢查概率的變化不確定。

當(dāng)然，在該博弈中，我們得到的結(jié)論與所做的很多假設(shè)相關(guān)，比如企業(yè)從傳統(tǒng)制造模式向GM模式轉(zhuǎn)型是一個(gè)瞬時(shí)行為；政府一旦進(jìn)行檢查，企業(yè)不從事GM就肯定被發(fā)現(xiàn)，等等。因此上述關(guān)于政府調(diào)控措施的結(jié)論是半定量的，具有導(dǎo)向的性質(zhì)。

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（責(zé)任編輯：櫻紫）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。”