我國中小企業集群理論應用研究綜述

摘要：從現有文獻資料來看，我國學者主要將中小企業集群理論應用于中小企業發展、農民增收、小城鎮建設、區域經濟和產業競爭力發展等領域。其中對區域經濟、產業競爭力的研究相對比較充分一些，但欠缺必要的量化分析，而運用企業集群理論來解決我國三農問題的應用研究不夠充分。

關鍵詞：中小企業集群；集群理論；綜述

中圖分類號：F276．3文獻標識碼：A

The Applied Research on Small and Medium Enterprise Cluster Theory in China

KONG Rong，DIAO Yan

(College of Economics and Management， Northwest AF University， Yangling 712100，China)

Abstract:

The existing researches show that SME cluster theory is mostlyapplied in the SME development， agricultural problems， regional economic development and industry competition. Experts do more qualitative analysis in industry competition and regional economic development by employing SME cluster theory but lacking in the necessary quantitative analysis. That is the reason for enhancing theresearch in the field in solving agricultural problems.

我國真正重視中小企業的發展始于20世紀80年代，高度關注中小企業集群理論并運用集群理論分析和解決經濟問題則只有十幾年。許多學者將中小企業集群理論與經濟學、管理學以及社會學等理論融合，形成具有現實指導意義的學術觀點，運用于社會和經濟領域，對促進社會進步和經濟發展起到推動作用。從現有的文獻資料看，我國中小企業集群理論主要運用于以下幾個方面：

一、中小企業集群與中小企業發展

中小企業對我國社會經濟發展有著舉足輕重的作用。據統計，目前，我國中小企業占企業總數的99% ，實現的工業總產值和利稅分別占總值的74% 和40%，提供了75%的城鎮就業機會，貢獻了出口總額的60%。然而，競爭能力不強是一直制約著中小企業的生存與發展，為謀求生存環境的改變，中小企業集群作為一種特殊企業組織應運而生。黃水平、楊仁發系統地論述了中小企業集群和中小企業成長的關系^[1]，闡述了中小企業集群的優勢：（1）可降低交易成本、取得品牌協同效應；（2）刺激各企業的技術創新，從而增強創新能力，促進企業增長；（3）企業集群將產生產業競爭優勢的“拉撥效應”；（4）企業集群發展實現信息、公共資源以及服務機構等資源共享。因此，集群化是我國中小企業發展的必然選擇。東部地區的中小企業發展的實踐也印證了這一觀點的正確性。

很多學者如陳劍鋒，唐振鵬，寧鐘等^[2][3]比較認同威廉姆森在《市場與科層》和《資本主義經濟制度》兩本名著中提出的中小企業中間組織學說，即在介于純市場組織和科層組織之間，存在大量的中間性組織，這種中間性組織是克服市場失靈和科層組織失靈、節約交易費用的一種有效的組織形式。中小企業集群就是一種介于純市場組織和科層組織之間的中間性組織，它比市場穩定，比層級組織靈活。所以中小企業集群有助于減少不確定性，改變小數目條件，可以增加交易頻率和降低區位成本，使交易的空間范圍和交易對象相對穩定；又因為數目眾多的企業地理接近，增加了市場參與的角色，市場機制更能發揮作用，從而推動中小企業的發展。

西北大學經濟管理學院賈明德教授用網絡化理論解釋中小企業集群化如何促進中小企業的發展^[4]。他認為，集群化這種網絡化的組織形式有利于引導占企業最大量的、且分散而孤立的中小企業資源向專業化整合，加強企業之間的信息與知識交流、相互模仿與競爭，發揮專業化分工對生產效率的促進作用，從而提高一個地區的中小企業整體技術水平和市場競爭力。

也有學者從技術創新的角度闡釋中小企業集群對中小企業發展的作用，認為中小企業集群技術創新具有新資源的易得性、新文化的植根性、信息和知識溝通的便捷性、集群內部的競爭效應和產業鏈的供求驅動性的優勢^[5][6]。在知識經濟條件下的大企業有可能從設計研制、施工生產到銷售服務被整體虛擬化的新型企業集群所取代，這樣，中小企業憑借集群創造的技術創新優勢與大企業形成聯盟和抗衡。

二、中小企業集群與農民增收

農民的收入問題是三農問題的核心，轉移剩余勞動力，增加農民收入是“十一五”時期的重要任務。現階段把農村富余人口全部從農業很快轉移到城市工業是不現實的，有效的途徑是改變農村的產業和組織形式，以企業化形式對傳統農業進行產業化經營。張樹全認為中小企業集群是結合農村和市場經濟體制的有效組織形式，由于集群可以節約單個生產者的生產要素，以中小企業集群的方式來組織農村的生產力具有明顯的優勢：首先是中小企業投資少，對資金、土地都要求不高，如果是傳統型的產業對技術要求也不高；其次是有利于人力資本的培養，集群內部存在著細致復雜的分工，每家企業專門負責某項產品的加工，因而技術易于掌握；第三是是集群內部存在著相互學習、相互模仿的優勢，企業之間通過相互學習和競爭，能很快促成創新，不斷進步，易于延長產業鏈，提高農民的收入水平^[7]。對于農業而言，通過企業集群內部的專業分工可以按照市場需求對農產品進行深加工，形成高附加值的上游產品。一方面使農業產品的加工更加細化，延長了產業鏈；另一方面通過專業分工、效率提升和農業對附加值的占有，提高農民的收入水平。

還有學者認為集群化發展鄉鎮企業也是促進農民增收的有效途徑。近年來，作為農村剩余勞動力就業的吸納器，鄉鎮企業面臨資金、技術、管理、人才等多重困難，效益明顯滑坡，對勞動力就業的吸納能力減弱，影響了農民收入的增長。賈明江認為^[8]，鄉鎮企業尤其是西部地區的鄉鎮企業應走集群化發展的道路，借助集群優勢，培育新的經濟增長點，汲取資金和技術，降低經營成本和風險，并積極利用本地自然資源和勞動力資源優勢，發展特色產業集群，如農副產品加工業集群、旅游業集群、機械加工業集群、礦產資源加工業集群，等等。趙滌非等^[9]也提倡鄉鎮企業采用自發型、市場引導型和政府引導型等集群模式，推動農村工業化的發展，加快農業、農民非農化的進程，為農民收入持續穩定的增長提供保障。

三、中小企業集群與城鎮化建設

何忠偉等在“城鎮化與中小企業集群協調發展的機制與對策”一文中指出^[10]，在一定程度上，城鎮化和中小企業集群是驅動城鎮經濟的兩個輪子。城鎮化可以促進要素(包括資本、勞動力、信息)的積聚，從而為中小企業集群提供良好的環境和基礎；中小企業集群本身又積極地推動著城鎮化的進程，從而可以更有效地配置城鎮資源。企業在地理上的集中，會產生明顯的集聚效應，有利于集群產業競爭力的提高從而促進區域工業化與城鎮化的互動發展 。

王慧英、周莊強調中小企業集群的“根植”性^[11][12]，盡管單個中小企業規模較小，難以實現大規模、大批量生產的規模經濟效益，但集群內部企業間的聯系使得企業或部門的增長會帶動小城鎮內相關企業和部門的增長，逐步發展能夠形成小城鎮的優勢產業。集群內企業對聚集經濟的追求使得生產要素和經濟活動不斷向小城鎮聚集，促使小城鎮不斷完善基礎設施，發展新的服務行業，完善城市功能，提高小城鎮的核心競爭力，促進小城鎮的經濟發展。而且，隨著集群規模的擴大，其集聚效益也在擴張，對集群之外的企業的吸引力將進一步增強。集群化的發展會導致企業集群規模不斷擴大，帶動小城鎮周圍欠發達地區的發展。而小城鎮作為城鄉經濟的橋梁和紐帶，小范圍內的中心地，可以加快信息的傳遞速度，又使中小企業能夠及時、準確地得到市場供求信息，及時合理地做出經營決策。

揭筱紋指出，我國城鎮化的主體是小城鎮建設，有重點的發展小城鎮的關鍵是繁榮小城鎮經濟。小城鎮經濟的繁榮可轉移農村剩余勞動力、增加農民的收入、實現經濟增長、結構提升，以及城鄉經濟的互動，因此，小城鎮建設與中小企業的發展緊密聯系，中小企業的發展是促進小城鎮經濟繁榮的動力與內涵，小城鎮建設又是中小企業發展的載體與基礎^[13]。我國社會經濟發展的實踐也證明，凡是鄉鎮工業發達的地區，就是小城鎮繁榮的地方。

四、中小企業集群與區域經濟發展

中小企業集群對區域經濟的發展具有積極的推動作用，在這一點上，我國學者達成共識。

王慧英、季任鈞認為中小企業集群可以提高區域競爭優勢、提高區域創新能力^[12]。集群內的中小企業相對于大企業不易發生區位移植，集群的逐步發展能夠形成地域優勢產業，從而成為構筑區域核心競爭力的物質實體，在地域發展中起到核心作用。企業集群通過絕對優勢、比較優勢、要素稟賦或規模經濟進一步形成專業化產業區，從而提高整個區域的經營效率和專業化水平，降低生產成本，提高區域的競爭力。中小企業集群是一個社會性系統，集群內企業通過各種正式或非正式的關系，進行信息集中、傳遞與擴散，從而形成一個由多種要素、多種主體、多種聯系共同組成的集合體，有效地促進地域各種要素的結合，培育了企業家的創新精神，培育了創新和技術進步的產業環境。

貿易理論學者認為區域因素的體現，不再是傳統的基于成本的自然稟賦等外生因素，而是區域內由于集聚、競爭、合作、創新、“干中學”等動態因素產生的優越于其他區域的內生因素^[14]。這些內生因素的作用比外生因素往往更為重要，一個缺乏外生優勢的地區，有可能通過發展內生優勢而獲取國際競爭優勢，而這種優勢往往更為持久。因為內生優勢存在著自我繁殖的機制，而外生優勢不能內生地演進。中小企業集群具有顯著的內生優勢。

也有學者從技術創新的角度研究中小企業集群如何推動區域經濟增長，認為區域經濟增長的動力正由依靠投資推動轉向投資和技術共同推動，尤其是技術創新，而中小企業集群正好有利于技術創新的形成。首先，由于企業集群所帶來的規模經濟和集聚效應，對專業人才的吸納能力和吸引力都將遠遠大于分散企業，從而進一步為企業的創新與發展提供智力支持和源源不斷的人力資本；其次，集群使中小企業有更多相互接觸和相互學習的機會，有利于促進知識和技術的轉移擴散，從而產生知識“溢出”效應；最后，企業集群內各中小企業面對面地進行競爭，形成一種獨特的競爭環境，迫使企業致力于技術創新，適應市場個性化、多樣化的需要^[15]。中小企業集群的技術創新能力和優勢成為區域經濟發展的支撐力量。 

許多學者援引我國東部沿海地區的實例認為，伴隨著世界范圍內傳統工業經濟范式向知識經濟范式轉型的過程，我國開始了區域經濟個性化發展的多樣化探索，浙江、江蘇、廣東等憑借中小企業集群所創造的優勢形成了市場經濟發揮充分、技術創新活躍的個性化經濟區域。中小企業集群成為個性化區域經濟競爭力提升的新支點^[16][17]。

五、中小企業集群與產業競爭力

傅京燕，鄭杰等學者認為^[18]，最初生產核心產品的大企業進入引起相關中小企業的跟進，逐步形成中小企業集群，集群又會吸引大量的中小企業進入，通過內部專業化配套建立的協作網絡形成產業群體的競爭優勢，產生“拉撥效應”，主要表現為：一是這種產業配套能力上的優勢吸引相關企業進入；二是推動上、下游產業的大力發展，進而形成一個完整的產業鏈條。這種“拉撥效應”有力地促進了產業的發展。

隨著經濟全球化和一體化趨勢加快，國際間產業競爭愈演愈烈。國際競爭力研究也成為世界性熱門話題。邢孝兵，徐潔香，樊增強等學者探討了中小企業集群與國際產業競爭力的關系^[19][20]，依據波特理論構建了中小企業集群與產業國際競爭力模型，試圖更好地解釋中小企業集群化對產業國際競爭力的影響。

圖1表明，有競爭優勢的鉆石結構納入企業集群以后，有力地增強了企業集群的競爭力，企業集群效應得到更充分的體現，同時，企業集群競爭力的增強也會使集群內單個企業的競爭力得到提高，乃至相關行業、部門競爭力得到增強，從而使鉆石結構的四個因素都得以增強，優化了鉆石結構。這二者的良性互動有利于集群所涉及產業的競爭力的提升。在開放經濟條件下，它將有利于產業國際競爭力的提升。

從現有的文獻資料來看，我國學者在理論研究上主要沿襲和綜合了外部經濟理論、集聚經濟理論和新競爭優勢理論三大企業集群理論流派的觀點，強調中小企業集群的核心能力優勢、競爭優勢和技術創新優勢；在研究方法上，雖然有些學者對東部地區借助中小企業集群優勢發展經濟作了深刻的案例剖析，但多數學者偏重于闡述性的定性分析和比較分析，欠缺必要的量化研究；在理論的實際應用上，密切聯系中小企業發展、農民增收、小城鎮建設、區域經濟和產業競爭力發展等社會經濟發展的熱點和重點問題，運用中小企業集群理論詮釋經濟現象和發展機理，為政府部門提供了重要的決策指導和決策依據。相對來講，我國學者較多關注集群理論與區域經濟和產業競爭力發展研究，而應用中小企業集群的優勢解決三農問題的研究明顯不足。縱觀世界經濟發展歷程，中小企業是各國經濟快速穩定發展的重要推動力。如何發揮我國眾多中小企業的優勢，通過集群這種企業間組織新形式，加快我國農業、農村、農民的非農化進程，提升產業結構和產業競爭力，促進區域經濟的平衡發展，增強我國國民經濟的國際競爭優勢，是一個具有重大理論價值和實際應用價值的課題，需要更多的經濟工作者關注和研究。

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（責任編輯：石樹文）