企業成長的干戰略理論綜述

20世紀80年代始，戰略管理理論從不同的角度對企業成長實質、形成企業競爭優勢的根源問題進行探討，新的觀點和理論層出不窮，現將其歸納為五個理論體系：一是以波特的產業分析理論為代表的企業競爭優勢外生論；二是建立在企業內在成長論基礎上的企業資源基礎論；三是建立在企業內在成長論基礎上的企業能力理論；四是企業知識理論；五是企業生命周期理論。

一、競爭優勢理論

20世紀80年代，邁克爾·波特(MichaelE.Porter)通過其著名的競爭三部曲，建立了競爭優勢理論體系。波特在《競爭戰略》中提出的競爭優勢理論，成為研究企業競爭優勢之源的主流。波特的競爭戰略理論認為，企業獲取競爭優勢有三種基本戰略：總成本領先戰略、標歧立異戰略、目標集聚戰略。波特《競爭優勢》中創立了價值鏈理論，建立了分析企業競爭優勢來源的架構，并探討了如何提升企業競爭優勢。波特認為競爭優勢的關鍵來源是價值鏈的不同。波特在《國家競爭優勢》中將國內競爭優勢理論運用到國際貿易與國際競爭領域，通過對競爭的動態化分析，提出了國家競爭優勢的“四因素”鉆石理論，指出企業在創造國家競爭優勢中發揮關鍵的作用，企業行為也成為國家優勢理論的組成部分。

從波特的三部著作和系列文章中可以看出：(1)其產業結構分析過分強調企業的外部環境，強調“定位”，即通過選擇一個好的行業或行業細分來獲得競爭優勢，忽略了競爭優勢的企業內在來源，不能突破把企業視為“黑箱”的局限，導致企業為獲得競爭優勢而頻繁地“轉行”。(2)該理論是以產業作為研究基礎的，其作用力對于行業內所有企業的影響強度基本是一致的，它并未很好地解釋同一行業中，具有超額利潤率的企業其競爭優勢之源是什么？“很明顯，最重要的超額利潤的源泉是企業具有的特殊性，而非產業間的相互關系。”

在上述背景下，20世紀80年代以來研究者們將探索競爭優勢的著眼點轉移到了企業內部，由此產生兩個相互獨立又相互補充的流派：資源基礎論和企業能力學派。這兩個流派都建立在企業內在成長論的基礎上并為企業內在成長論的深入發展做出突出的貢獻。

二、企業資源基礎理論

企業資源基礎理論集中探討企業成長的實質，研究了企業資源與競爭優勢之間的因果關系，并把資源看成是企業競爭優勢的根本源泉。

經濟學家張伯倫(Chamber lin)與羅賓遜(Robinson)對企業擁有的特定資源的重要性進行了研究，提出了特殊的資源或匹配的能力是保證企業在非完全壟斷競爭狀態下獲取經濟回報的關鍵要素。他們認為這些要素是企業異質。性的體。沃納菲爾特(Wernerfelt)提出了公司內部資源對公司獲取經濟利益并維持競爭優勢的重要意義。他認為企業內部的組織能力、資源和知識的積累是解釋企業獲得超額收益、保持競爭優勢的關鍵，與外部環境相比，公司內部資源具有更重要的意義，并對企業創造市場競爭優勢具有決定性的作用。

資源基礎理論認為企業是“異質”的。Dierickx和Cool認為企業這種異質資源是不能流動和不可交易性的。如果這個假設成立，那么擁有獨特、價值性、稀缺性和非流動的資源自然而然是企業獲得超額利潤的源泉，而且這種資源難以被其他資源替代。資源基礎理論認為企業內部的組織能力、資源和知識的積累是解釋企業獲得超額收益、保持競爭優勢的關鍵；公司及其競爭優勢是建立在公司所擁有的獨特資源及它在特定的競爭環境中配置這些資源的方式的基礎之上的；公司的邊界由其面臨的環境機會及其所擁有的資源決定；把知識和能力作為企業創造競爭優勢的戰略性資源。企業戰略管理的主要內容就是如何最大限度地培育和發展企業獨特的戰略資源以及優化配置這種戰略資源的獨特的管理能力。增強企業知識管理能力成為企業成長與再生的關鍵。

資源基礎理論的不斷演化引起企業理論分析范式的重要轉變，對企業成長的剖析由此開始從企業資源水平、結構構成、結構多樣化及結構改變、外部資源結構構成及其變動出發，企業成長不再僅是經濟學框架下受市場供求關系變動的結果，而是將企業置于市場環境中內外部資源積累的相互作用、相應協調的過程。企業成長轉向Penrose式演進與Demsetz式互動相結合的過程，不斷主動或被動的吸收、消化、共享、分配、過剩和再收回內外部各種資源的循環過程，同時也是創造、穩定和再造競爭優勢的過程。企業資源理論主要強調從企業自身的資源出發而不是從市場角度來研究企業的成長與競爭力，企業擁有的資源狀況決定了它不同于其他企業的成長途徑，保持優勢的關鍵是獲取并利用好企業難以復制和模仿的獨特性資源。

三、企業能力理論

(一)核心能力理論

企業能力理論對企業資源理論作了引申。企業能力的概念，最早出現在菲利普·薩爾尼科(PhilipseInick)的論述中，他認為：能夠使一個組織比其他組織做得更好的特殊物質就是企業的能力或特殊能力。企業核心競爭力理論的開創者潘漢爾德(Prahalad，C.K)和哈默(Hame I，G)認為，“就短期而言，企業產品的質量和性能決定了企業的競爭力，但長期而言，起決定作用的是造就和增強企業的核心能力”。并指出，組織中的積累性知識，特別是關于如何協調不同的生產技能和有機結合多種技術流派的知識是核心競爭力的主要來源。

核心能力理論是企業內在成長理論，它將經濟學和管理學有機結合起來，打破了“企業黑箱論”，對現代企業理論提出了挑戰。但是，①這一理論至今還未形成一個完整的理論框架和統一的企業核心能力概念。企業核心能力理論缺少代表人物，缺少一組嚴密的概念和基本命題和定理，有關研究人員對一些基本問題的認識尚不統一。②核心能力理論在解釋企業長期競爭優勢的源泉的同時，沒有給出可行的用以識別核心能力的方法，也沒有對如何對核心能力的積累和使用進行有效管理提出有效的操作性強的途徑。③核心競爭力理論未能回答企業各方面能力的相互作用與匹配問題以及企業核心能力如何轉化為現實競爭優勢。④核心競爭力理論強調企業的內在成長，忽略了或者說淡化了企業與外部環境的關系以及外部成長機制問題。⑤核心競爭力的培育雖然需要經過長期而專注的積累過程，當企業核心競爭能力被發展到極至，就形成了深深的剛性。核心競爭力剛性形成后，阻礙企業的變革，束縛企業核心能力的更新與重建。當外界環境發生變化后，企業的經營業績將大受影響。于是，在核心競爭力理論之后，提斯等人提出了強調對環境適應能力的動態能力理論。

(二)動態能力理論

核心能力理論對復雜動態環境下企業如何獲取和持續化競爭優勢缺乏有力的解釋。動態能力概念正是要克服核心能力理論存在的不足，是基礎能力理論關于能力動力性思想的延伸。從理論淵源和理論基礎來分析，屬于核心能力理論的范疇。

提斯、皮薩諾和舒恩對20世紀80年代以來高科技企業發展的實證分析表明，對外部環境的反應能力是解釋企業成功發展的關鍵。優勝者是那些能夠根據技術和市場環境變化，適時對企業資源進行有效整合并進行產品創新的企業。并把企業對外部環境變化的反應能力稱為企業的動態能力。提斯將動態能力定義為公司的集成、開發和重構內外部能力的能力，以適應快速變化的環境，建立了動態能力的3P分析框架：流程(Processes)、位勢(Positions)年口路徑(Paths)。提斯認為由于能力包含有隱性知識從而具備內部結構的模糊性、多種能力之間互相牽動，以及能力形成的歷史特殊性等原因，導致能力是難以復制的。除了上述原因會導致能力的難模仿外，還有其他一些因素，例如知識產權保護、商業秘密、商標和企業風格等方面的限制，也會阻礙競爭對手的模仿。因此，根據動態能力的3P分析框架， 企業的競爭優勢是通過構建既能適應環境變化、又與組織路徑和現有資產相契合的流程和慣例來實現的。

動態能力理論秉承了熊彼特的創造性毀滅(Creative Destruction)思想，認為企業只有通過對核心能力進行不斷的創新，才能獲取持續性競爭優勢。盡管許多學者對動態能力的研究做出了有益探索，但是到目前為止動態能力的研究還主要停留在一些抽象空泛的概念和框架的討論上，缺乏對動態能力進行系統深入的可操作化研究，無法有效指導企業實踐，這最終會制約動態能力理論的進一步發展。

四、企業知識理論

構成競爭優勢的能力是什么決定的?進一步要探究的問題是：隱藏在能力背后的又是什么？對資源理論和能力理論的進一步深化研究發現，無論是能力理論還是企業理論都強調企業的能力來源于企業的“獨特資源”，是企業所擁有的難以交易和模仿的知識。企業知識理論認為，隱藏在企業能力背后并決定企業競爭優勢的關鍵是企業掌握的知識，尤其是很難被競爭對手所模仿的隱性知識以及與知識密切相關的認知學習。

貝克爾(Becker)定義了三種類型的知識：一般知識或通用知識、企業特有知識和產業特有知識。三種不同類型的知識是相互聯系的。從企業成長的相關性來看，企業特有知識是企業成長的最基本動因，而其獲取源自一般知識和產業特定知識，三者處于不斷交換補充的循環之中。野中郁次郎(Ikujiro Nonaka)在《知識創新型企業》中提出了知識創新模型。企業對外部環境變化的反應機制是理解企業成長的關鍵。“當原有的市場開始衰落、新技術突飛猛進、競爭對手成倍增長、產品淘汰飛快的時候，只有那些持續創造新知識、將新知識傳遍整個組織，并迅速開發出新技術和新產品的企業才能成功。而這種企業就是知識創新型企業，其核心任務是持續創新。”真正構成企業長期競爭優勢的不是正式的系統化知識，而是組織中的超文本化的默認知識；企業競爭優勢源泉是建立在知識資源基礎上的特異。性知識創新能力。

企業知識理論認為，企業成長的過程是一個動態的生產性知識積累和創新過程。而外部知識的學習，導致企業生產性知識的多元化，生產性知識的多元化進而導致企業生產活動的多元化。同樣，國際化成長的過程也是一個動態學習的演進的過程，企業在國內多元化之后，隨著企業活動的擴張，逐漸接觸到國外的生產性知識和經驗，經過學習和積累，企業逐步實現國際化成長。企業知識理論是近年來企業理論最新的研究和發展方向之一。它強調了知識對企業成長的作用，但就知識對企業成長的經濟學邏輯沒能做出令人信服的解釋。該理論尚處在發展的過程中，還沒有形成獨立的、完整的體系和分析框架。

五、企業生命周期理論

企業生命周期理論主要從企業生命周期的各個階段分析了企業成長與老化的本質及特征，該理論較適于企業診斷的運用。這種理論的核心觀點是：企業像生物有機體一樣也有一個從生到死、由盛到衰的過程。企業的生命周期遵循大致相同的規律，不同生命周期階段有不同的特征和問題。該領域主要的學者及其觀點如下：

①葛瑞納(Larry E.Gre iner)在《組織成長的演變和變革》中第一次提出了企業生命周期的概念。他提出了一個五階段模型。該模型突出了創業者或經營者在企業成長過程中的決策方式和管理機制構建的變化過程，認為企業的每個成長階段都由前期的演進和后期的變革或危機組成，每個階段的演進期都有其獨特的管理方式，變革由企業面臨的居于支配地位的管理問題所導致，而這些變革能否順利進行直接關系到企業的持續成長問題。②伊查克·愛迪思(Adizes)從企業文化的角度對企業生命周期進行了系統的研究。他在《企業生命周期》中從企業生命周期的各個階段分析企業成長與老化的本質及特征，并提出了預測、分析及診斷企業文化的工具，以及改變企業文化的愛迪思診療法。他把企業成長過程分為十個階段，認為企業成長的每個階段都可以通過靈活性和可控性兩個指標來體現。③邱吉爾和劉易斯(ChurchiIl N.C 和Lewis V.L)從企業規模和管理因素兩個維度描述了企業各成長階段的特征，提出了一個更為細化的五階段成長模型，為判別企業成長階段提供了十分具體的判斷標難。根據這個模型，企業成長一般呈現“暫時或永久維持現狀”、“持續增長”、“戰略性轉變”和“出售或破產歇業”四種典型特征。在每個成長階段，企業都會面臨健康成長和經營失敗兩種選擇，而很少有企業能夠長期維持現狀，有不少企業會在生存階段、發展階段和起飛階段之間發生戰略性轉變。④陳佳貴教授提出的成長模型考慮了企業規模在企業生命周期中所起的作用，他將企業生命周期分為：孕育期、求生存期、高速成長期、成熟期、衰退期和蛻變期。他認為企業進入衰退期后，存在兩種前途：衰亡和蛻變。分析了衰亡和蛻變的本質區別，并重點對處于衰退期之后的企業的各種蛻變進行了深入分析，具有很強的針對性和實踐價值。⑤周三多、鄒統釬按照企業的經營戰略將企業成長歷程總結為專業化、多元化和歸核化三個階段。

企業生命周期理論是在承認企業具有生命屬性的前提下進行的仿生研究。它將企業作為一個整體來考察其成長、發展的經歷，尋求其規律性的：強調了企業發展的階段性和作為整體(法人)的生命有限性。因此，企業在發展過程中必須隨著環境的變化進行變革和進化。但是常用的有限增長曲線來描述企業生命周期模式，不能解釋和說明企業發展過程的復雜現象和產生的新問題；企業生命周期理論能預測企業成長各個階段的特征，能識別企業成長的關鍵轉折點，但它沒有從根本上尋求產生生命周期特征的原因，沒有指出企業與生命體的本質差異，所以不能很好的解釋企業生命周期的機理；不同學者對企業生命周期的劃分階段的依據不同，生命周期模型從三階段到十階段，現有的理論沒有回答究竟哪種劃分最恰當。

六、結論與發展

綜上所述，企業成長的戰略理論是管理學的角度來講的，忽視對企業系統的內在非線性運行機制所產生的復雜行為的研究，對企業成長過程中所呈現出來的復雜性和多樣性涉及的較少，用他們研究企業成長存在著很多局限性。所以利用自然科學新的研究成果——復雜性理論來重新審視企業的成長過程將是一種必然的趨勢。

(原載《集團經濟研究》2007年9月下旬刊)