論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[摘要] 傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)立足于保存和可持續(xù)利用，保護(hù)主體可以是官方組織或民間機(jī)構(gòu)，保護(hù)的法律手段也多種多樣。保護(hù)模式有通過(guò)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)、建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)、通過(guò)實(shí)施現(xiàn)有的習(xí)慣法保護(hù)或通過(guò)TRIPS協(xié)議保護(hù)。我國(guó)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)，應(yīng)采取多種法律制度綜合保護(hù)的模式。

[關(guān)鍵詞] 傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式

傳統(tǒng)知識(shí)是發(fā)展中國(guó)家的寶貴資源。如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有效保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)越來(lái)越受到發(fā)展中國(guó)家的重視。所謂的傳統(tǒng)知識(shí)通常認(rèn)為是指由某一特定群體基于本民族的信仰、準(zhǔn)則和實(shí)踐，僅在某些特定的區(qū)域、群體或活動(dòng)、儀式中產(chǎn)生并存續(xù)，在長(zhǎng)期生活中創(chuàng)造積累的并經(jīng)世代相傳保留下來(lái)的資源。這些知識(shí)不符合現(xiàn)代技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法律標(biāo)準(zhǔn)，通常沒(méi)有固定形式，只是知識(shí)的集合或片斷，基本上只是為了滿足自身的需求而開(kāi)發(fā)的并維系下來(lái)的，和開(kāi)發(fā)者的群體生活密切相關(guān)。傳統(tǒng)知識(shí)的產(chǎn)生和發(fā)展不是靠單個(gè)成員完成的，而由其群體甚至是相關(guān)聯(lián)的多個(gè)群體在長(zhǎng)期的生產(chǎn)與生活活動(dòng)中共同完成的。因此沒(méi)有任何一個(gè)單個(gè)的成員可以對(duì)其主張“創(chuàng)造者的權(quán)利”。它主要包含“民間文學(xué)藝術(shù)”和“地方傳統(tǒng)醫(yī)藥”兩大部分。

一、保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的宗旨

傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)有別于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。它不是一種旨在獨(dú)占和排他的保護(hù)，而是立足于保存和可持續(xù)利用，側(cè)重于使客體本身得到維持和傳承。在保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，我們應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，變消極的靜態(tài)保護(hù)為積極的動(dòng)態(tài)的保存與利用。保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)并不是僅僅使那些古老的知識(shí)不至于消滅，也不是為了阻止現(xiàn)代人利用它們的價(jià)值，而是為了更好的更積極的使用這些知識(shí)，充分挖掘他們潛在的文化和生產(chǎn)價(jià)值，使其為現(xiàn)代文明服務(wù)。傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)對(duì)象也不應(yīng)局限于靜態(tài)事物，其意義和價(jià)值也不在于 “文物”性，而在于其對(duì)人類文化多樣性的貢獻(xiàn)及可能的實(shí)用性。因此，在所有的制度設(shè)計(jì)和司法實(shí)踐中應(yīng)該體現(xiàn)弘揚(yáng)和鼓勵(lì)發(fā)展，而不是限制傳播和利用，并且需要用動(dòng)態(tài)的眼光來(lái)指導(dǎo)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，以傳統(tǒng)知識(shí)的保存和可持續(xù)利用作為立法的基石和目標(biāo)。

1.保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的主體

由于傳統(tǒng)知識(shí)往往是一個(gè)群體共同創(chuàng)造的成果，沒(méi)有一個(gè)個(gè)體成員可以當(dāng)然的主張權(quán)利，因此它一般被認(rèn)為由某一民族集體共同擁有，所以承擔(dān)保護(hù)職責(zé)的也只能是該集體的某個(gè)組織。一般認(rèn)為這種組織有兩種形式，即官方的和非官方的。采用官方組織保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的主要是一些單一民族且人口較少、土地面積較小的國(guó)家，通常由國(guó)家通過(guò)立法或行政程序指定一個(gè)政府機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。對(duì)于一個(gè)地廣人多的多民族國(guó)家而言，由于不同地域之間的文化差異非常明顯，由政府統(tǒng)一保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的成本較大，因而一般由非政府的民間組織來(lái)保護(hù)。這種組織是依法代表相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)造者或擁有者或其中的大多數(shù)人的利益，并依照法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或原則設(shè)立的專門組織。由民間機(jī)構(gòu)來(lái)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)更符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，因而被更多的采納。但是非官方組織作為保護(hù)主體，不等于說(shuō)排除了國(guó)家對(duì)于傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的職責(zé)。鑒于傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的特殊性及傳統(tǒng)知識(shí)自身的脆弱性，即使建立了以私權(quán)或群體公權(quán)為基礎(chǔ)的保護(hù)機(jī)制，政府依然要在傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)和可持續(xù)利用過(guò)程中承擔(dān)至關(guān)重要的角色。政府應(yīng)該在國(guó)內(nèi)法律制度建設(shè)上重視傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)、為相關(guān)制度的實(shí)施創(chuàng)造合適的社會(huì)環(huán)境、制定并實(shí)施鼓勵(lì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)與可持續(xù)利用的輔助政策、對(duì)許可使用傳統(tǒng)知識(shí)所獲得的費(fèi)用進(jìn)行有效的監(jiān)督，等等。

2.保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)可用的法律手段

保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)旨在保存和可持續(xù)利用，而現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則立足于排他性的保護(hù)。因而，傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)思路與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度其實(shí)是相矛盾和沖突的。盡管在許多人看來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾乎已經(jīng)成為可用來(lái)保護(hù)文化產(chǎn)品或智力成果的惟一法律手段，而且目前可以找到的研究傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的大多數(shù)文獻(xiàn)也都局限在對(duì)于用現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的探討上，但是實(shí)際上，當(dāng)人們首次提出民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)保護(hù)這一問(wèn)題時(shí)，已經(jīng)認(rèn)識(shí)到現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法無(wú)法為傳統(tǒng)知識(shí)提供合理保護(hù)的這個(gè)現(xiàn)實(shí)；而一些國(guó)家之所以在其版權(quán)法或者其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中規(guī)定了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，其實(shí)也只是一種無(wú)奈的選擇。

二、對(duì)幾種保護(hù)模式的回顧

1.通過(guò)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)

WIPO組織認(rèn)為：“盡管在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制下保護(hù)所有種類的傳統(tǒng)知識(shí)是非常困難的，但在某種程度，還是有可能通過(guò)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制保護(hù)某些種類的傳統(tǒng)知識(shí)，至少，可通過(guò)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)它的表現(xiàn)形式或包含有傳統(tǒng)知識(shí)的產(chǎn)品。有些現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)可以用作這一目的，也可采用不同形式。” 如傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)的一些成分可以得到專利保護(hù)，用于治療目的的植物的組合物及其天然成分已可被授予專利權(quán) ；用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)防止一些有價(jià)值的傳統(tǒng)知識(shí)泄露；通過(guò)對(duì)地理標(biāo)記的保護(hù)來(lái)提高農(nóng)產(chǎn)品、手工藝品和其他由傳統(tǒng)知識(shí)衍生的產(chǎn)品的價(jià)值；版權(quán)和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)也可以應(yīng)用于保護(hù)藝術(shù)品；有的國(guó)家直接在著作權(quán)法中規(guī)定對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品給予著作權(quán)保護(hù)等等。筆者認(rèn)為，單純的通過(guò)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)操作上難度很大。比如說(shuō)，用著作權(quán)法保護(hù)作為傳統(tǒng)知識(shí)的民間文學(xué)藝術(shù)作品作者問(wèn)題無(wú)法說(shuō)明，著作權(quán)歸屬難以確定；另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)通常要求作品具有一定載體。傳統(tǒng)知識(shí)中的民間文學(xué)藝術(shù)大多口頭傳誦，沒(méi)有太多記錄，這樣大多數(shù)傳統(tǒng)知識(shí)就會(huì)被現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)排除在外。當(dāng)然，我們并不否認(rèn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的可能性，但這種可能性要想變成現(xiàn)實(shí)，必須對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論及相關(guān)的法律制度進(jìn)行徹底改造，“使其不再是為‘正規(guī)的創(chuàng)新’提供動(dòng)力的法律手段，成為合理平衡正規(guī)創(chuàng)新與傳統(tǒng)知識(shí)擁有者之間利益的一架天平”。然而，這一目標(biāo)顯然不可能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)。

2.建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)

一些學(xué)者和非政府組織所強(qiáng)烈建議的方法是建立一種專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，即為適應(yīng)傳統(tǒng)知識(shí)的本質(zhì)和特點(diǎn)而為其專門設(shè)立 “它自己的”法律制度。在2001年4月歐共體提交給TRIPS理事會(huì)的關(guān)于TRIPS和《生物多樣性公約》的關(guān)系的通告中，它也對(duì)開(kāi)發(fā)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的國(guó)際模式表示了支持。一些國(guó)家已經(jīng)通過(guò)特別立法的方式對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)予以保護(hù)。如日本和韓國(guó)將其規(guī)定為無(wú)形文化財(cái)產(chǎn)并指定傳承人進(jìn)行保存；瑞典和加拿大通過(guò)建設(shè)生態(tài)博物館來(lái)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí);印度和埃及設(shè)立專門的場(chǎng)所以集中培養(yǎng)傳承人；美國(guó)則通過(guò)資金資助來(lái)弘揚(yáng)傳統(tǒng)知識(shí)。筆者認(rèn)為，設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度立法復(fù)雜，并且實(shí)際上提出了很多復(fù)雜的概念或?qū)嵺`問(wèn)題，如保護(hù)的條件、授予的權(quán)利（排除權(quán)，取得報(bào)酬權(quán)，防止盜用權(quán)）、獲得權(quán)利的方式、保護(hù)年限和實(shí)施措施等等。由于傳統(tǒng)知識(shí)形式的多樣性，如果采納制定專門法的途徑，則需要考慮是要建立一種單一的、涵蓋傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的各個(gè)方面的綜合性制度，還是建立一系列不同的、適應(yīng)各種形式特殊性的專門性制度。如果采用單一制度來(lái)保護(hù)，則較難對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的各個(gè)主題的共同規(guī)則做出限定。因此，建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的艱巨的任務(wù)。

3.通過(guò)實(shí)施現(xiàn)有的習(xí)慣法保護(hù)

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織收集的證據(jù)，在某些情況下習(xí)慣法保護(hù)了某些傳統(tǒng)知識(shí)。舉例而言，孟加拉“生物多樣性和社區(qū)知識(shí)保護(hù)法”草案中有一項(xiàng)禁止侵犯“共同財(cái)產(chǎn)權(quán)制度”。該制度包括各種不同的權(quán)利、關(guān)系、體系和文化風(fēng)俗習(xí)慣，不論是否具有法律的形式或者是否已得到承認(rèn)。根據(jù)該制度，社區(qū)對(duì)生物和遺傳資源有所有、利用和獲取的權(quán)利。這種方法可能在民族國(guó)家內(nèi)部引發(fā)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)這一問(wèn)題的政治后果。因?yàn)樵谠S多國(guó)家，土著居民與國(guó)家政府之間的關(guān)系仍存在諸多問(wèn)題。

4.通過(guò)TRIPS協(xié)議保護(hù)

一些WTO成員過(guò)去曾建議在TRIPS中包括有關(guān)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的規(guī)定，也有學(xué)者提出應(yīng)將傳統(tǒng)知識(shí)納入TRIPs 保護(hù)范圍，修改TRIPs 以適應(yīng)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的要求，“承認(rèn)與生物多樣性有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的存在及其集體所有權(quán)性質(zhì)，進(jìn)而承認(rèn)資源來(lái)源地居民對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的自主權(quán)和利益分享權(quán)，從而解決各類傳統(tǒng)知識(shí)所有權(quán)的歸屬問(wèn)題，最終把傳統(tǒng)知識(shí)完全納入TRIPs 的保護(hù)，爭(zhēng)取在WTO體制下解決TRIPs保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的問(wèn)題。”然而，筆者認(rèn)為，在現(xiàn)階段， TRIPS理事會(huì)不是談判保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)這個(gè)新穎且復(fù)雜的問(wèn)題的合適場(chǎng)所。WIPO知識(shí)產(chǎn)權(quán)、遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文化政府間委員會(huì)正在對(duì)此進(jìn)行廣泛討論，WTO的工作最好能建立在該工作的基礎(chǔ)上。等到世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織政府間委員會(huì)的工作有了一定的結(jié)果后，再來(lái)著手修改TRIPS協(xié)議比較合適。畢竟WIPO才是聯(lián)合國(guó)負(fù)責(zé)在全世界范圍內(nèi)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展的專門機(jī)構(gòu)，從專業(yè)角度看，是處理傳統(tǒng)知識(shí)立法保護(hù)的最適合的場(chǎng)所。

三、探索我國(guó)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式

縱觀以上幾種理論界的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為我國(guó)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)，應(yīng)采取多種法律制度綜合保護(hù)的模式，一方面要利用現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，另一方面也要著手制定專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，同時(shí)要與國(guó)際保護(hù)潮流相接軌，積極參加有關(guān)的國(guó)際公約。利用已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)是多數(shù)國(guó)家的通例。在現(xiàn)今各方面條件還不成熟的情況下，也只能采用這種方式。它可以大大降低保護(hù)成本，并且也可以收到一定的成效。對(duì)一些優(yōu)秀的，具有潛在市場(chǎng)價(jià)值的傳統(tǒng)知識(shí)可以精心包裝，實(shí)行品牌戰(zhàn)略，申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)或取得原產(chǎn)地標(biāo)記，用商標(biāo)法加以保護(hù)；著作權(quán)法可以保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)中的民族民間文化；傳統(tǒng)知識(shí)中的遺傳物質(zhì)、傳統(tǒng)醫(yī)藥可以作為化學(xué)物質(zhì)申請(qǐng)專利保護(hù)，符合專利授權(quán)條件經(jīng)授權(quán)后，權(quán)利人就享有獨(dú)占制造、銷售、使用專利產(chǎn)品的權(quán)利。另外，還可以利用其他的法律法規(guī)來(lái)加以保護(hù)，如《植物新品種保護(hù)條例》、《環(huán)境保護(hù)法》、《文物保護(hù)法》、《旅游管理及文化市場(chǎng)管理法》等。但畢竟傳統(tǒng)知識(shí)是不同于著作權(quán)、專利和商標(biāo)的新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具有自身獨(dú)特的特點(diǎn)，因此現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制無(wú)法為傳統(tǒng)知識(shí)提供適當(dāng)保護(hù)。所以要求建立專門的保護(hù)制度。我國(guó)在保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)方面正在進(jìn)行探索，制定中的《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》包括了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。相信該法正式頒布后，將成為保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的法律依據(jù)。這是單一立法的一個(gè)嘗試。最后，我國(guó)還應(yīng)多參與到國(guó)際合作中去，積極加入有關(guān)的國(guó)際條約。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有地域性，國(guó)家層面的保護(hù)制度有很多問(wèn)題不能解決，因此必須要與國(guó)際保護(hù)接軌。

綜上所述，傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)提出了很多政策和技術(shù)問(wèn)題。這些問(wèn)題非常復(fù)雜，我們應(yīng)當(dāng)從整體入手，考慮到倫理、環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)等多個(gè)方面，在傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)和促進(jìn)其使用方面找到平衡，以保證對(duì)其可持續(xù)的利用。

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