貿(mào)易自由化對收入分配的影響

[摘要] 本文梳理了貿(mào)易自由化的含義，并對貿(mào)易影響收入分配的模型進行了理論說明，在此基礎(chǔ)上，分析了貿(mào)易自由化對收入分配的影響。

[關(guān)鍵詞] 貿(mào)易自由化 收入分配 影響

從亞當(dāng)·斯密的國際貿(mào)易理論開始，經(jīng)濟學(xué)家就開始研究國際貿(mào)易中國家間的收入分配關(guān)系問題。隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，對這方面的理論探索也在不斷深化。目前，貿(mào)易自由化及其對社會不平等和收入分配的影響已引起經(jīng)濟學(xué)家們的廣泛關(guān)注。

一、貿(mào)易自由化的含義

從已有的研究文獻來看，貿(mào)易自由化（Trade Liberalization）的含義是與描述自由化的特征聯(lián)系在一起。有代表性的觀點有以下幾種：

1.貿(mào)易自由化就是指完全的自由貿(mào)易。表現(xiàn)為大幅度降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消政府對貿(mào)易活動的一切干預(yù)。這是一種極端的觀點。事實上，到今天為止還沒有任何一個國家和地區(qū)實行完全的自由貿(mào)易，各國政府對貿(mào)易活動的干預(yù)也從沒有停止過。

2.貿(mào)易自由化為一國貿(mào)易體制的中性化。中性化即政府在進口和出口部門平均分配激勵措施，削減貿(mào)易體制中的反出口偏向。巴格瓦蒂認(rèn)為中性化是貿(mào)易自由化的核心。

3.貿(mào)易自由化表現(xiàn)為開放性。克魯格認(rèn)為，發(fā)展中國家貿(mào)易體制中存在著大量的配額和許可證之類的數(shù)量限制措施，削減數(shù)量限制是向自由貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變的基本特征。由于各國政府對出口貿(mào)易一般都持自由放任態(tài)度，因而貿(mào)易自由化主要指進口自由化。

從理論和實踐的雙重角度出發(fā)，貿(mào)易自由化一般被認(rèn)為是一個動態(tài)的過程，即一國政府根據(jù)本國的經(jīng)濟和社會條件逐步消除貿(mào)易和非貿(mào)易壁壘，減少政府對貿(mào)易活動的直接干預(yù)，逐步擴大對外開放程度，從保護貿(mào)易體制向自由貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變的過程。

二、貿(mào)易影響收入分配的模型分析

1.亞當(dāng)·斯密的貿(mào)易理論。最早提出自由貿(mào)易理論的是經(jīng)濟學(xué)之父亞當(dāng)·斯密，他認(rèn)為，一個國家在某個行業(yè)的生產(chǎn)上比其他國家生產(chǎn)效率高，從而具有絕對優(yōu)勢，那么這個國家就應(yīng)該專門生產(chǎn)本國具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，通過國際分工，與其他國家具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品進行貿(mào)易，這樣，通過自由貿(mào)易，貿(mào)易雙方都能獲得貿(mào)易利益。這就是斯密的絕對優(yōu)勢理論。

2.大衛(wèi)·李嘉圖的比較貿(mào)易理論。李嘉圖認(rèn)為應(yīng)該按照生產(chǎn)成本相對差距進行國際分工和自由貿(mào)易，這樣，對分工和交換的雙方都有好處。一國即使生產(chǎn)不出成本絕對低的商品，只要能生產(chǎn)出成本相對低的商品，就可以同另一國進行貿(mào)易，并使貿(mào)易雙方都得到好處。李嘉圖的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論是自由貿(mào)易理論的基石，為倡導(dǎo)自由貿(mào)易政策奠定了堅實的基礎(chǔ)。

3.赫克歇爾—俄林模型。這個模型被稱為H—O模型，清晰地表述了貿(mào)易與要素數(shù)量與價格之間的關(guān)系。假設(shè)有兩個國家（A國和B國），A國是勞動豐裕的國家，B國是資本豐裕的國家，兩國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品（X和Y），其中X是勞動密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品，在生產(chǎn)過程中都使用勞動和資本兩種要素。通過模型分析，得出了這樣的結(jié)論：一國應(yīng)當(dāng)出口其相對豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進口其相對稀缺和昂貴的要素密集型產(chǎn)品。也就是說，勞動要素相對豐裕的A國應(yīng)當(dāng)出口勞動密集型產(chǎn)品X，進口資本密集型產(chǎn)品Y。相應(yīng)地，B國應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品Y，進口勞動密集型產(chǎn)品X。

4.斯托爾帕—薩繆爾森定理。斯托爾帕和薩繆爾森是最早直接把國際貿(mào)易與國內(nèi)收入分配關(guān)系聯(lián)系起來進行單獨研究的經(jīng)濟學(xué)家。1941年他們以H－Ｏ模型為基礎(chǔ)提出了斯托爾帕－薩繆爾森定理（Stolper－Samuelson Theorem，SS定理）。SS定理在H－Ｏ模型的假設(shè)條件下證明了當(dāng)一國實行自由貿(mào)易時，貿(mào)易會導(dǎo)致豐裕生產(chǎn)要素的實際收入提高，稀缺生產(chǎn)要素的實際收入下降。1948年薩繆爾森在對H－Ｏ理論進一步研究時，得出一個新的命題：在長期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素可以自由流動的條件下，自由貿(mào)易會使商品和生產(chǎn)要素的價格均等化（即要素均等化定理，F(xiàn)PE）。如果貿(mào)易是在發(fā)達國家和發(fā)展中國家進行，自由貿(mào)易可能會使發(fā)達國家非熟練勞動者的工資水平下降，相當(dāng)數(shù)量的非熟練勞動者可能會失業(yè)；發(fā)展中國家非熟練勞動者的工資水平可能會上升，其生活狀況可能會得到改善。

自SS定理和FPE定理提出之后，經(jīng)濟學(xué)家又對貿(mào)易與國內(nèi)收入分配的關(guān)系進行了大量的研究。

三、貿(mào)易自由化對收入分配的影響

貿(mào)易自由化對收入分配的影響在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論上是簡單明了的，然而在實踐中是相當(dāng)復(fù)雜的。事實上，貿(mào)易自由化對收入分配的影響過程受到多方面的制約。

1.貿(mào)易自由化通過價格結(jié)構(gòu)的變動影響收入分配。貿(mào)易自由化使一國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的價格上升，具有比較劣勢的產(chǎn)品價格下降。產(chǎn)品價格的變化會影響相關(guān)要素價格的變化，并直接影響收入分配。在H－O模型中，國際貿(mào)易會降低一國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品價格而提高豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品價格。這種商品價格變化會直接影響到要素價格的變化，從而對國內(nèi)收入分配產(chǎn)生影響。著名的SS定理正是從這一點出發(fā)得出的結(jié)論。大量有關(guān)貿(mào)易與收入分配關(guān)系的研究也都是從商品價格變化角度進行分析的，但由于選用的數(shù)據(jù)和處理方法不同，他們得出的結(jié)論也不同，有的人認(rèn)為貿(mào)易對收入差距拉大的作用不大，有的人認(rèn)為貿(mào)易的作用重大。

2.貿(mào)易自由化通過技術(shù)進步影響收入分配。又分為三種情況：(1)外生性技術(shù)進步。Richardson（1995）用一般均衡模型分析指出，貿(mào)易開放和部門的特定技術(shù)變化的聯(lián)合作用就會導(dǎo)致收入不平衡加劇。Krugman（2000）指出，要素偏向的技術(shù)進步也會導(dǎo)致收入差距拉大。Jones（1997）以簡單的2*2的H－O模型分析指出，隨著南方國家技術(shù)的進步，對于中等技術(shù)密集產(chǎn)品，南北兩國都可以生產(chǎn)該產(chǎn)品，兩國中等技術(shù)密集產(chǎn)品關(guān)稅的降低會導(dǎo)致兩國工資不平等向同一方向變化，但是這種變化還依賴于貿(mào)易自由化變化的方向。如果北方國家進口中等技術(shù)密集產(chǎn)品并且降低關(guān)稅，則兩國國內(nèi)工資不平衡會擴大，如果南方國家進口并減少關(guān)稅，則兩國工資不平衡程度會降低。(2) 內(nèi)生的技術(shù)進步。Dinopoulos and Segerstrom（1999）發(fā)展了一個動態(tài)一般均衡模型，指出貿(mào)易自由化會增加RD的投入。進一步導(dǎo)致對熟練勞動工人需求的增加，從而提高熟練勞動者的相對工資。Neary（2002）的寡頭競爭模型中也指出，隨著貿(mào)易自由化的發(fā)展，產(chǎn)品市場的競爭加劇，企業(yè)會加大對RD的投入，引起熟練勞動者的相對工資上升。Thoenig and Verdier（2003）建立了一個質(zhì)量梯度動態(tài)一般均衡模型（dynamic general－equilibrium quality ladder model）。分析指出貿(mào)易影響收入分配的方式是：貿(mào)易－技術(shù)偏向的技術(shù)進步一收入差距增大。Acemoglu（1999）的模型也指出，在技術(shù)保持不變的情況下，貿(mào)易量的增加會提高技能豐裕型國家的技術(shù)升水而降低非技能豐裕型國家的技術(shù)升水。E.Beaulieu et al.（2004）建立了一個既存在科技產(chǎn)品間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又存在科技產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的南北模型，考察了科技產(chǎn)品貿(mào)易壁壘的降低與南北兩國國內(nèi)工資收入差距之間的關(guān)系。如果兩國在科技產(chǎn)品上貿(mào)易壁壘都降低，則兩國國內(nèi)對科技產(chǎn)品的需求都會上升，兩國的貿(mào)易量會擴大，國內(nèi)產(chǎn)量也會擴大（即技術(shù)進步）。隨著兩國科技品產(chǎn)量的擴張，兩國對熟練勞動者的需求會上升，使兩國熟練勞動者的工資上升而非熟練勞動者的工資下降，引起收入差距擴大。(3)技術(shù)進步與生產(chǎn)外包。Feenstra and Hanson（1996）從生產(chǎn)外包和技術(shù)進步角度分析了貿(mào)易對收入差距的影響。W.J.Ethier（2005）則是從全球化角度考察貿(mào)易、技術(shù)與工資之間的關(guān)系。他的結(jié)論是：第一，全球化程度上升，使南方國家貿(mào)易條件改善，提高南方的設(shè)備利用以及北方向南方的外包，南北雙方熟練勞動者與非熟練勞動者的相對工資都會上升，收入差距拉大；第二，南方或北方國家的全要素生產(chǎn)率或提供設(shè)備服務(wù)的相對成本下降（技術(shù)進步），則南北兩國的設(shè)備利用會增加從而增加對熟練勞動者的需求，使兩國的相對工資上升。

3.貿(mào)易自由化通過競爭動力結(jié)構(gòu)的變動影響收入分配。貿(mào)易自由化的范圍并不像傳統(tǒng)理論所假設(shè)的僅僅發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間，它同時也發(fā)生在發(fā)達國家之間和發(fā)展中國家之間；不僅發(fā)生在不可替代的產(chǎn)品之間，也發(fā)生在可以相互替代甚至是同質(zhì)產(chǎn)品之間。在這種情況下，貿(mào)易自由化將使得一家企業(yè)不僅要面對國內(nèi)企業(yè)的競爭壓力，同時還要面對來自其他國家企業(yè)的競爭壓力。競爭的加劇迫使企業(yè)采取多種多樣的手段來保護自己。常見的手段和方式包括：壓低在職職工工資；用資本和技術(shù)替代勞動；采用熟練勞動力；轉(zhuǎn)移經(jīng)營方向。這些手段和方式都直接或間接地影響著收入分配，改變著一國的收入分配狀況。

4.貿(mào)易自由化通過政府作用的變化影響收入分配。政府在貿(mào)易自由化與收入分配調(diào)節(jié)方面起著非常重要的作用。貿(mào)易自由化使政府試圖通過對產(chǎn)業(yè)的保護和對市場的干預(yù)影響收入分配的功能受到嚴(yán)重的影響。在實行市場經(jīng)濟和貿(mào)易自由化的條件下，政府的政策可能更傾向于關(guān)注如何更多地實現(xiàn)經(jīng)濟效率，社會公平性可能會被放在一個較次要的位置。而且，政府對收入分配的干預(yù)也會更加規(guī)范化，更多的是通過稅收體系的建立、對社會弱勢群體的轉(zhuǎn)移支付、對特殊行業(yè)（如農(nóng)業(yè)）的補貼來影響收入分配。

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