關聯理論框架下的語境解讀

摘 要：語境與語言的關系極其密切，它在語言研究及其使用上，具有不可低估的作用。在不同的語言學流派中，語境有著不同的內涵。本文依據Sperber和Wilson的關聯理論，將語境定義為一個動態的概念，是用以解釋言語交際中，說話人引導制約聽話人的認知語境以及聽話人對認知語境進行選擇、擴展和延伸的動態過程.

關鍵詞：語境 關聯理論 語境選擇 語境延伸

一、 語境的概念

談到語境，我們不得不承認：在相當長時期內，語境沒有得到語言學界應有的重視。隨著語言科學的發展，語境對于語言學研究的理論意義，以及對于使用語言、探索言語規律的實踐意義逐步被揭示出來，引起各國語言學界的重視。語境是一個具有多種涵義的術語 ，其定義和分類因研究者、研究目的而異。國內外學者的語境定義及分類盡管種種，但都以不同方式表述了同一的內容，語境內容涉及了全部的語言、非語言因素和背景 (Crystal，1985)。

最早提出語境觀的是波蘭籍人類學家馬林諾斯基(B. Malinowski)。他在給奧格登（Ogden）和理查茲(Richards)所著的《意義的意義》一書所寫的補錄中提出并闡述了語境這一概念。他將語境分為情景語境和文化語境。這一觀點在英國語言學家弗斯(J. R. Firth)那里得到繼承和發展。弗斯在1950年寫的《社會中的個性和語言》一書中，對語境作了詳細的闡述。他把語境加以引申，認為語境既有由語言因素構成的“上下文”，又有由情景因素構成的“上下文”。他非常強調情景上下文，他認為情景上下文包括下列內容：

(1) The relevant features of participants: persons， personalities.

A. The verbal action of the participants.

B. The non-verbal action of the participants.

(2) The relevant objects.

(3) The effect of the verbal action.

弗斯將參與者的有關特征（人物、人格）、有關客體及言語活動的影響包括在他的語境概念中。

1964年，功能語法集大成者韓禮德（M. A. K. Halliday）在弗斯的理論上，提出了“語域”（register）概念。其實“語域”所反映的就是語境。韓禮德重視語言的社會功能，認為語體就是由于使用語言的場合不同而產生的各種語域變體。他把語域分為：話語的范圍，話語的方式和話語的風格三方面。“話語范圍”是指正在發生的事，即言語活動所牽涉的范圍，包括政治、科技、日常生活等；“話語方式”是指言語活動的媒介，包括口頭方式、書面方式和口頭、書面相交叉的方式等；“話語風格”包括交際者地位、身份和相互關系。

美國社會語言學家海姆斯(D.H. Hymes) 對語境也作了進一步的研究。在《語言與社會背景相互作用的例子》一書中，他將語境分為八個組成部分，即話語的形式和內容、背景、參與者、目的、音調、交際工具、風格和相互作用的規范等。

國內學者對語境也有自己的理解，大多認為語境包括語言知識和非語言（語言外）知識。語言知識可分為對所使用的語言的掌握和對語言交際的上下文的了解。上下文 (verbal context)被學者們看作是對語境的最狹義的理解。何兆熊先生 (1989：22 )認為上下文就是指一個句子在更大的語言段落中所處的位置，而楊莉藜先生(1993：53 )認為上下文的范圍大到篇章乃至整部作品，小到一個詞與另一個詞的搭配。前者可看作是一種狹義的上下文，而后者為一種廣義的上下文。構成語境的語言外知識可分成三大類：一是背景知識，二是情景知識，三是交際雙方的相互了解(何兆熊， ibid )。

二、語境的特征及其功能

從上述的概念可以看出，語境有著豐富的內涵，為此我們必須對語境的特征加以理解和掌握，這既有利于言語交際者，也對話語分析者大有裨益。Brown Yale 在他們的 Discourse Analysis 一書中指出：“分析者對語境特征知道的越多，就越能預測可能會說的什么。”

我們認為語境至少具有下列四個特征：確定性、相對性、層次性和傳遞性。所謂確定性，指的是一旦發生言語交際，語境的內容就已確定。例如語境中的時間、地點、對象等主觀因素，只要言語交際一進行，它們就確定無疑，因為只有這樣，交際才能得以進行。語境的相對性，指的是語境因素隨著交際的進行不斷發生變化或更替。韓禮德認為：“語境的每一部分同時既是語篇，也是下一個語篇的語境。”這一點將與下面要談到的Sperber Wilson 的關聯語境觀相類似。至于層次性，從上面的論述中，我們可以得出：從理論上來講，一個話語的語境是無數的，小語境之上有大語境，大語境之中有小語境。從實際上來講，語境包括文化語境，情景語境，既有語言語境，又有非語言語境等。語境的傳遞性，即假設A 是話語B 的語境因素，B又是話語C的語境因素，則A也是話語C的語境因素。這又與關聯理論的動態語境觀相一致。

當然，語境還遠遠不止上述四個特征。在言語交際中，聽話人必須把握這些特征，構建出與說話人所假設的一致的語境。只有這樣，聽話人才能正確理解說話人的意圖，從而實現交際目的。

語境既然具有如此的特征，那它的功能就可以推斷出來了。劉宓慶先生在他的《翻譯與語言哲學》（2001）中對語境對意義的決定作用作了詳細的研究，并將語境在翻譯學意義理論中的重要性總結為五條（詳見該書第336頁）。日本西稹光正認為，“任何語言活動都是以一定的語境為其條件的，決無例外?！彼凇吨袊Z文》（1991年第三期）撰文指出語境具有如制約功能、解釋功能、過濾功能等八種功能。我們可以簡化一下，將語境最基本的功能歸納為：制約功能、解釋功能和關聯功能。正因為語境具有制約功能，人們在言語交際中不得不根據具體的語境選擇恰當的言語表達方式進行交際；同時語境對于言語活動中的某些現象具有解釋和說明能力。至于關聯功能，我們將在下文作出專門的解釋。

三、關聯理論中的語境觀

關聯理論（Relevance Theory）是由Sperber Wilson 在合著的《關聯性：交際與認知》（1986／1995）中提出來的。這一理論在語言學中產生了重要的影響。它從語言哲學、認知心理學、交際學等多學科的角度對語言交際作出解釋，它將認知與語用研究結合起來，將語用學研究的重點從話語的產出轉移到話語的理解，指出語言交際是一個認知——推理的互明過程，對話語的理解就是一種認知活動。

Sperber Wilson 指出：人類的認知往往力求以最小的心理投入，獲取最大的認知效果，因此，聽話人在理解話語時，只會關注、處理那些具有足夠關聯的話語，而且傾向于在與這些話語有最大限度關聯的語境中對其進行處理，并構建與這些話語具有足夠關聯的心理表征。

在這一理論中，Sperber Wilson 提出了不同于傳統意義上的語境觀：他們認為交際中的語境是動態的，是一個變項，所以他們將語境稱為“語境假設”（contextual assumptions）， 在交際過程中雙方互明的共知環境稱為“相互認知環境”（mutual cognitive environment）。在言語交際中，對話語起主要作用的是構成聽話人認知環境的一系列假設。因此，語境不限于現實環境中的情景或話語本身的語境；言語交際中的語境不是雙方事先知道的，也不是固定不變的，而是動態的。關聯理論將語境看作是在互動過程中為了正確理解話語而存在于人們大腦中的一系列假設。理解每一個話語所需要的語境因素是不同的，因此，聽話人要在話語理解過程中為每一個話語建構新的語境。由于人們的認知環境與認知結構不同，話語理解可能會得出不同的隱含結論。

Sperber Wilson 將語境定義為：“語境是心理產物，是聽話者對世界的一系列假設的一個會集。正是這些假設，而不是實際的客觀世界，制約著對話語的理解?！彼麄儗㈥P于物理外界的信息、先前話語、對未來的期盼、科學假設、宗教信仰、軼事記憶、文化觀念、對說話者心理狀態的固有看法等等都包括在語境的范圍內。

按這個觀點，語境是交際主體——人對客體的認識，而且因人而異。

從認知的角度看，語境不是明擺在我們面前的客觀存在，也不是在推理之前已經存在或規定好了的條件，而是在動態的推理過程中產生的認識。

關聯理論認為：交際雙方之所以能順利地交際下去的關鍵所在是：一，交際雙方說話就是為讓對方明白，所以要求互明（mutual manifest ness）；二，交際是一個認知過程：交際雙方之所以能夠配合默契，明白對方的暗含，主要是由于有一個最佳的認知模式——關聯性。這就是說，要找到對方話語同語境假設的最佳關聯，通過推理推斷出語境暗含，最終取得語境效果，達到交際的成功。這是關聯理論的重要理據：最大關聯屬于認知關聯原則（即第一條原則），最佳關聯是交際關聯原則（即第二條原則），所謂關聯原則主要是指第二條原則。

由此可看出Sperber 和Wilson 不同于傳統意義的語境觀， 其特點有二： 第一， 語境被從認知這一新的視角定義為“ 一種心理建構體， 是聽話者對世界的一系列假設”。正是這些假設， 而不是現實世界， 決定了對話語的理解不僅包括交際時話語的上下文、即時的物質環境等具體的語境因素， 也包括一個人的知識因素， 如對未來的期待、已知的全部事實、假設、信念以及一個人的認知能力。之所以這么說， 是因為交際者通過經驗或思維已經把有關的具體語境內在化、認知化了。進一步說， 關聯論認為， 在語言交際中， 聽話人對世界的假設是以概念表征的形式貯存在大腦中， 構成一個人的“ 認知環境”。一個人的認知環境是由一系列可以顯映的事實或假設構成的集合。認知環境中包含各種信息， 這些信息構成一個人理解話語的潛在認知語境。理解話語時起重要作用的不是具體的情景因素， 而是認知環境中的舊信息。理解話語的過程，就是認知環境中的舊信息和交際過程中的新信息相互作用的過程。交際雙方在交際過程中所運用的認知語境， 只是認知環境中互相顯映的一部分。這個認知的語境觀，與前文介紹的傳統的語境觀大相徑庭， 更有利于交際推理。根據傳統的語境觀，交際推理是一個人的知識因素加上具體情景因素的綜合推理過程，這些因素包羅萬象，難以把握；而根據認知語用觀，交際推理是一個“明示推理交際”的過程， 認知環境中交際雙方互相顯映的部分才能成為表達和理解話語的語境， 這種觀點更符合人們的認知規律，因而更具解釋力。第二，關聯論較早地提出了動態語境觀。傳統的語境觀認為語境是事先存在于交際雙方的頭腦中的，是固定不變的。這顯然與“ 交際是動態的” 這一事實相違背， 因而這種語境觀無法進行正確的交際推理。而認知語境觀認為語境是動態的，在實際的交際中會不斷得到擴展和補充。因此，交際過程就是語境的建構、選擇延伸的過程。例如：

（1） A：“Do you finish your class so early， Mary?”

B: “I didn’t go to school today.”

A: “Why?”

……

說話人A是根據自己對B的認知語境假設來生成話語的，然而他原來所選擇的語境假設（即“B今天應該上學”）是錯誤的。也就是說，A的第一句詢問應該是不關聯的，他沒有得到所期待的回答，即證實自己的認知語境假設。但這并沒有影響交際的繼續進行，因為B的回答使A獲取了新信息：B今天沒去上學。于是這一新信息與A原來的認知語境假設相互矛盾。這就是一種語境效果 （contextual effect），所以A的詢問也具有關聯性。根據話語B所傳遞的新信息，A需要對自己的認知語境假設進行調整和選擇，于是才出現了第二次詢問，交際就這樣進行下去了。所以，成功的交際過程其實就是說話人、聽話人不斷根據話語所取得的語境效果去改變、調整以及選擇認知語境假設的過程。以上可圖示如下：

A:詢問——語境假設：B 今天應該上學

B:回答——新信息：B今天沒有上學

(相互矛盾)

A: 再詢問—— (改變、調整認知語境 )

……（交際的繼續）

以上充分說明了，語境除了語言語境、非語言語境之外，還應該包括認知語境。此外，在交際過程中認知語境信息是動態的，而非靜態的。認知語境是在話語理解過程中不斷選擇的結果，也即是聽話人的一個重新構建，而不是在理解過程之前就事先確定好了。在認知語境的重新構建中，聽話人會利用百科知識、邏輯知識以及語言知識等去幫助生成與當前話語信息相關的語境信息或假設。人類交際的目的就是要改變對方的認知，為此說話人所提供的新信息或假設應該是新的，更重要的是要能改變聽話人的語境假設，即產生語境效果，那么話語就具有關聯性。語境效果是新信息與舊信息、新假設與原有假設等之間相互作用的結果，其實是形成的一種新的語境。這一過程被稱為“語境化”（contextualization）。通過該過程，舊的語境假設或舊信息不斷得到修正、補充與優化。又如：

（2）Peter: Would you drive a Mercedes?

Mary: I wouldn’t drive ANY expensive car.

這里Mary話語的明說是話語本身，其隱含前提是：Mercedes is an expensive car.因此，從理論上講，Peter 在推導Mary的答語時，需要作語境的補足，才能進行如下有效的推論：

A: Mercedes is an expensive car. (implicated premise)

B: Mary will not drive any expensive car. (explicated premise)

C: She will not drive a Mercedes. (implicated conclusion)

根據關聯理論，話語理解是一個根據話語所提供的信息或假設去尋找話語的最佳關聯性的一個推理過程。而推理過程也就是根據說話人所提供的新信息或假設，再從認知語境中選擇最佳關聯假設，從而推導話語所傳遞的交際意圖。在話語理解過程中，聽話人需要通過一系列的語境假設去處理說話人的話語所提供的新信息或新假設，獲取該新信息或新假設所產生的語境效果，從而推導出話語的含意，理解說話人的交際意圖。所以，對話語理解起主要作用的就是聽話人的認知語境假設。在交際情況不確定的時候，聽話人會自覺或不自覺地運用邏輯知識、百科知識以及語言知識等進行推導，而這種系統化的知識性推導主要依靠的就是認知語境假設。在很多時候，話語的不確定性也表明了語言本身的不完備性，這種不完備性往往是由認知語境為基礎的推導去補充、調整的。因為認知語境是一種結構化、認知化的語用因素，所以語言交際過程就是一種認知語境的參與構建過程。

四、結語

總之，在關聯理論框架中，關聯性是始終制約人類交際的基本因素，可看作一個常量。而語境則是一個變量，主要指認知語境，是一個心理結構體。語言的交際過程就是一種認知語境的參與過程，其中涉及到語境假設的選擇、延伸、調整與順應等，所以它可以揭示交際的認知狀態。說話人與聽話人在認知語境上越是趨同，交際就越容易成功。因此，從這個意義上，我們可以說交際過程就是語境的建構過程。

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