“中國—東盟自由貿易區”建立對雙邊貿易影響的實證研究

［摘 要］ 中國—東盟自由貿易區雙邊貿易量隨著貿易壁壘的降低而快速增長，并逐漸形成了中國主要出口勞動密集型和低技術產品，東盟主要出口資源密集型產品的貿易結構，從生產格局上看，雙方又在各自優勢領域中分工合作，互通有無。因此，中國應該進一步加快自由貿易區的建設，利用自由貿易區的機會，提升其產業結構，促進產業升級，盡量把優勢產業投資到東盟國家內部。

［關鍵詞］ CAFTA；貿易規模；貿易結構；生產格局

［中圖分類號］ F752.7 ［文獻標識碼］ Ａ ［文章編號］1003－3890（2007）08－0005-05

一、引言

面對經濟全球化和多邊區域一體化的巨大浪潮，中國和東盟國家于2002年11月4日在柬埔寨首都金邊簽署了建立中國—東盟自由貿易區（CAFTA）的協定，接著雙方于2003年10月8日在印度尼西亞巴厘島簽署并發表了《中國與東盟面向和平與繁榮的戰略伙伴關系聯合宣言》，提出了雙方在今后五年（2005~2010年）的總體計劃，2004年11月29日，雙方又在宣言的基礎上簽定了《貨物貿易協議》和《爭端解決機制協議》，列出了雙方降稅進程的時間表，從真正意義上進入了雙邊共同建立關稅同盟的新時代，至此，中國和東盟建立了繼歐盟和北美自由貿易區之后的第三大合作較為緊密的區域經濟實體，這也是中國和其他國家啟動的第一個自由貿易區，預示著中國和東南亞10國將在一個更加寬闊的市場領域中發揮規模優勢和資源整合與互補優勢，從而實現雙方經濟的迅猛發展。

就貿易領域而言，雙方主要通過降低關稅和非關稅壁壘的途徑來打通雙邊市場，在降低關稅方面，“早期收獲”方案是中國和東盟簽署的旨在降低和減免多種農產品關稅的一項有重要意義的協議，根據“早期收獲”方案[1]，中國和東盟6個老成員國①的大部分農產品關稅在2004年降到10%以下，2005年降到5%，2006年實現零關稅，對于新成員國，中國還將根據具體情況給予更加優惠的待遇，對于其他貨物貿易，各締約方也積極談判實現關稅減讓和取消計劃；在非關稅壁壘方面，雙方也采取了一系列的降低非關稅措施，逐步放寬或取消數量限制、檢疫措施和技術性貿易壁壘等，這些協議的簽定和實施無疑促進了雙邊乃至各成員國經濟的合作。

二、相關文獻與研究方法

雙邊自由貿易區的協議簽定以來，國內就有眾多學者對雙邊的貿易、投資、金融、服務等領域進行了研究，于津平（2003）利用顯性比較優勢和貿易互補性指數分析了中國和東亞主要國家的貿易優勢和競爭力[2]，杜群陽（2004）分析了中國—東盟自由貿易區利用外資的效應[3]。筆者在借鑒前人研究的基礎上，從貿易規模、貿易結構和生產格局的角度，利用數據統計分析的方法檢驗貿易領域的合作情況，提出問題和解決方案，為進一步加快合作步伐提供理論依據。在此，筆者對用到的指標定義如下：

1. 產業內貿易指數。在過去幾年中，有眾多學者利用該指標來衡量產業內貿易的發生程度，該指標的計算公式也有很多種，最常用的就是格魯貝爾—勞埃德指數法，但筆者采納王國安（2006）運用的計量方法——伯格斯特朗德的雙邊產業內貿易公式[4]。伯格斯特朗德認為，格魯貝爾—勞埃德把產業內貿易作為一國與其他所有國家間多邊貿易總和的一部分來衡量是不準確的，相反地，產業內貿易應是將其作為該國與其每一個貿易伙伴的雙邊貿易的一部分。具體公式為：

2. 顯性比較優勢指數。顯性比較優勢指數（revealed comparative advantage）是1989年Balassa提出用來衡量商品競爭優勢的指標，它不僅考慮了一國某類產品的出口，還考慮到了該商品的市場份額。具體公式為（魏浩，2005）[5]：

三、中國—東盟雙邊貿易發展情況分析

1. 貿易規模分析。隨著關稅和非關稅壁壘的削減，中國和東盟的貿易量近年來迅速擴大，東盟已成為中國第三大進口來源地和第五大出口市場。2005年，雙方實現進出口總額為1 304億美元，比2004年增長23%，中國向東盟出口554億美元，比2004年增長29.1%，從東盟進口750億美元，比2004年增長19.1%。圖1顯示了1999~2004年中國和東盟的貿易量及貿易差額的變化情況，1994年的數據作為對比年份，較好地反映了近10年來雙邊貿易合作的進展。

從圖1中我們可以看到，1994年中國—東盟進出口總額僅為132億美元，經過5年上升到1999年的272億美元，從2002年簽署自由貿易區協定以來，雙方的貿易總量更是有了可觀的增長，上升幅度也在不斷加大，2001年的增長幅度只有5.3%，2004年的增長幅度已經達到35.3%，2005年雙方貿易往來的加強還可以通過貿易依存度指標來體現，1994年中國和東盟的貿易依存度只有5.5%，1999年為7.5%，2000~2002年上升到8.6%左右，2003~2005年該指標已經上升到9.2%，可謂是3年上一個臺階，不難預測，在今后幾年隨著貿易自由區的進一步建設，雙方貿易會突破10%的依存度來實現雙方更加密切的合作；另外圖1還顯示了中國和東盟近幾年內的出口情況，假設這里不考慮進口按CIF到岸價、出口按FOB到岸價的計算標準，可以認為東盟的出口即為中國的進口，由于市場規模的擴大，關稅和非關稅壁壘的降低刺激了各成員國的進口需求，而進口額的擴增是貿易創造的一個重要體現，另外除了看到自由貿易區建立后兩方出口都大幅度增加外，還可以觀察到中國對東盟貿易逆差在擴大，1994年逆差僅為4.51億美元，2004年該逆差已經突破200億美元的大關，2005年繼續達到196億美元，所以雙方貿易量的增大更突出地表現在中國對東盟進口的加大，中國對東盟進口的加大符合比較優勢的經濟原理，中國出于自身發展的需要從國外大量進口，通過建立自由貿易區消除貿易壁壘獲得貿易創造效應，能使中國獲得比區外更加低廉成本的商品。

2. 貿易結構分析。從商品結構的角度而言，表1和表2分別列出了2004年中國東盟進出口商品的種類，這里的商品按照國際貿易標準（SITC，REV.3）分類，列舉東盟主要6國（緬甸、印度尼西亞、馬來西亞、泰國、新加坡、菲律賓）和中國的商品貿易數據。

表1的數據解釋了東盟主要6國向中國出口商品總額的71.7%，總體上反映了其對中國市場出口商品的結構特點，根據SITC分類，東盟向中國出口的商品主要集中在第77章（電力機械、器具及電器零件）、第75章（辦公用機械及自動數據處理設備）、第33章（石油、石油制品及相關原料）和第51章（化學物品）以及一些橡膠塑料、蔬菜油制品；而表2的數據解釋了東盟6國從中國進口商品總額的63.4%，也較有代表性地反映了其對中國進口商品的結構特點，同樣可以看出，東盟6國向中國進口的商品主要集中在第77章、第76章（電信及聲音的錄制及重放裝置設備）、第75章和第33章、以及一些手工藝品和棉紡織物品。進一步分析數據不難發現，中國和東盟主要國家的貿易商品結構主要集中在機電類產品，出口量大并且占各自出口份額也很大，由此可以看出雙方發生了大量的產業內貿易，另外，東盟在橡膠、蔬菜油等資源密集型產品上有比較優勢，而中國在手工藝和紡織物等勞動密集型產品上有比較優勢，因此進行了產業間貿易。

從商品貿易結構的特點而言，由于地理位置相近和生產結構相似，中國和東盟國家在出口商品上有許多相似性，因而產業內貿易比重比較大，筆者利用伯格斯特朗提出的雙邊產業內貿易公式，計算2004年中國和東盟6國進出口前20種商品中發生產業內貿易②的商品的情況，并運用顯性比較優勢指數來衡量這些商品產業內貿易的競爭力，計算結果如表3所示。

在2004年中國和東盟6國的前20種貿易商品中，主要是第33章、77章、76章、75章的商品發生了產業內貿易，筆者分析了近3年的情況，可以發現原油和石油制品類商品的產業內貿易比重比較大，而且近幾年來有上升趨勢；自動資料處理機是產業內貿易比重最大，而且是比重增長速度最快的一組商品，從2000年的0.57上升到2004年的0.99；其次是辦公室機器零件也逐年上升，電訊設備及零件產品產業內貿易比重數值雖然近年內有所上升，但是仍然小于0.5，按照劃分標準應該認為該產品是以產業間貿易為主，原因可能是中國近年來在電訊設備出口方面有大幅度的提高，而東盟的進口加大，以致于雙方在該組商品上雙向往來逐步變為單向流動，也就是互補性增加，競爭性減少，同樣可以解釋開關設備行業的產業內貿易比重的下降，不過該行業表現為東盟向中國出口的單向流動；熱離子管和電動機械商品的產業內貿易指數也在增加，表明該組商品的競爭性也在加強。

表3又統計了中國和東盟6國在這些產業的競爭優勢，雖然這些雙向貿易互通彼此有無，但是各自出口商品的競爭優勢（比較優勢）是不同的，按照判別的劃分標準，在原油商品上，東盟比中國有競爭優勢，但是仍然屬于弱競爭優勢行業；石油制品行業東盟具有較強競爭優勢，而中國處于弱競爭優勢；自動資料處理機行業雙方都具備強競爭優勢，但中國更明顯；電訊設備和電動機械行業中國也都具有較強的競爭優勢；而開關設備和熱離子管行業則相反，東盟有比較大的競爭優勢。通過近幾年指標測量，可以清楚地看到產業內貿易行業分工格局和變化的原因，可以為今后雙邊合作方向提供明確的指導。

3. 生產格局分析。從近年東盟出口情況來看③，東盟保持了資源密集型產品的初級產品的優勢，例如熱離子管、冷陰極管、原油、石油制品和橡膠塑料制品以及化學物品，而且通過指數的比較可知，東盟會繼續出口這類資源性產品，同時也要看到，東盟對一些工業制成品例如量度及控制的儀器、電動機械及器具的出口也在加大；從中國出口的情況來看，中國對東盟市場的出口主要集中在勞動密集型的工業制成品例如自動資料處理機、電訊設備等，根據比較結果，中國也將繼續保持這類產品的出口，另外從近幾年東盟從中國進口的數據來看，中國的初級產品如鋼鐵及其制品、玉米水果等農產品也開始大量出口。所以雙邊的生產格局可以大致描述成中國主導工業制成品出口，東盟主導初級產品出口，但又在各自的主打領域中分工合作，進一步細化和深化，從而實現各自的產業升級。

四、CAFTA框架下雙邊貿易發展面臨的問題

根據區域經濟一體化的理論，建立自由貿易區會產生貿易創造、貿易轉移、市場擴大效應和競爭效應，經過幾年的建設，雙邊經濟在貿易領域里有了很大的發展，但也應該看到面臨的嚴峻挑戰和問題：

1. 雙方由于地理位置的臨近、經濟發展水平和產業結構相似，導致雙方出口商品在很大程度上競爭性大于互補性，首先表現在中國和東盟主要國家的資源稟賦類似，都是資源密集性和低技術產品國家，出口商品的種類比較相似，另外中國和東盟主要的貿易伙伴都是發達國家，出口市場也具有競爭性，而貿易區內部雖然市場潛力大，但是需求并未拉動起來，短期內競爭還會繼續，從而不利于自由貿易區的建立。

2. 東盟對中國貿易順差有利于東盟維持國際收支平衡，拉動了東盟的貿易，但是中國對東盟國家貿易逆差的持續擴大，一方面給其國際收支平衡帶來了嚴峻的壓力，另一方面，進口雖然滿足了國內經濟發展對原材料資源的需求，但是也沖擊了國內低技術產業和資源密集型產業的發展。

3. 自由貿易區的建立雖然加速了雙邊貿易的發展，但是這個增長仍然處于低水平，中國和東盟并不是各自的主要貿易伙伴，雙方仍在尋求更加互補的市場開拓貿易領域，這也是該自由貿易區建立并不會引起太多的貿易轉移的原因，加上東盟內部矛盾沖突時起，沒有核心國家帶頭，所以該自由貿易區在很大程度上顯得比較渙散，離真正“自由”還有一段距離。

五、政策建議

中國—東盟自由貿易區的建立在雙邊經濟發展史上是一次重大嘗試，為進一步擴大雙邊的貿易，筆者提出以下4點政策建議。

1. 提升產業結構，促進產業升級。出口商品的相似性要求我們必須加快技術進步，加大投入資金來吸收消化先進技術，盡快提升產業結構，把勞動密集型和資源密集型的行業盡量導向技術密集型和資本密集型，擴大內部差異，這樣才能開拓東盟市場，刺激需求，使得雙邊經濟呈現更大的互補性。

2. 利用自由貿易區的機會，盡量把優勢產業投資到東盟國家內部，利用當地廉價的原材料和人力，實施“走出去”戰略；另一方面，利用建立自由貿易區來加速建設西部，加快發展邊境貿易，特別是云南、廣西等省市，要發揮優勢實施西部戰略。

3. 進一步加快自由貿易區的建設，在政策的制定和實施上要積極借鑒歐盟和北美貿易區的建設，當然也要考慮到中國-東盟自由貿易區的發展特點，除了在雙邊貿易上進一步降低關稅和非關稅壁壘外，還要在投資領域、金融服務領域加大建設力度，以促進雙邊貿易更好地展開。

4. 在和東盟成員國往來的過程中要善于揚長避短，區別對待。比如新加坡是東盟中經濟較發達的國家，在高新技術產業方面有優勢，在服務業方面可以汲取先進技術經驗和營銷管理經驗；印度尼西亞、馬來西亞這些農業比重較大的國家可以加大與其機電制成品類的合作，與越南合作可以在基礎建設、能源供應上發揮中國的比較優勢等。

注釋：

①東盟6個老成員國為：印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國、文萊。越南于1995年加入東盟，1997年緬甸和老撾加入，1999年柬埔寨加入。

②本文在計算貿易比重時，不考慮產業內和產品內概念的區分，事實上，按SITC分類的商品可按編號劃分為同一個產業，這里不另行說明。

③可以參見東盟秘書處網站http://www.aseansec.org/。

［參考文獻］

［1］潘金蛾.“早期收獲”方案與中國-東盟農產品貿易［R］.2004-2005國際統計年鑒［Ｃ］.2004.

［2］于津平.中國與東亞主要國家和地區間的比較優勢和貿易互補性［Ｊ］.世界經濟，2003，（５）.

［3］杜群陽.中國—東盟自由貿易區FDI效應［Ｊ］.國際貿易問題，2004，（３）.

［4］王國安，范昌子.中歐貿易互補性研究［Ｊ］.國際貿易問題，2006，（３）.

［5］魏浩，毛日昇，張二震.中國制成品出口比較優勢及貿易結構分析［Ｊ］.世界經濟，2005，（２）.

責任編輯：艾嵐

責任校對：涵育

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”