校企合作技術創新的博弈分析

[摘 要]面對國內外激烈的競爭壓力和技術要求，企業與其有知識密集和專家眾多的高校合作，創新才有希望。從博弈理論的角度出發，高校和企業長期合作對雙方都有利周而高校和企業在技術創新中應該加強合作，選擇適合雙方的合作模式、建立長期合作和信任機制，并努力尋求政府的幫助，從而實現雙方的共贏。

[關鍵詞]校企合作；博弈分析；技術創新

[中圖分類號]F276.42 [文獻標識碼]A [文章編號]1003-3890(2007)11-0049-04

隨著經濟全球化的加速，現代企業面臨更加激烈的競爭壓力和更加“苛刻”的技術要求，產品更新換代的速度不斷加快，使企業承受著極大的生存發展壓力，企業惟有創新才有希望，而企業個體的創新能力是有限的，合作創新成為企業擺脫外部壓力與內部條件限制的一種很好的選擇。高校知識密集，專家眾多，所以校企合作成為合作創新的首選。

高校企業合作技術創新是指高校和企業利用各自的要素占據優勢，分工協作共同實現一項技術創新過程的行為。對企合作主要是企業利用高校的創新資源來彌補自身創新人才的不足，從技術的流動來看，是高校技術流入企業；從高校合作的目標之一即實現科技創新成果產業化的目標來講，是一個純技術知識轉變到包含有該技術的具有市場價值的新產品的過程。所以，高校可以看作是合作技術創新中技術的供給方，而企業可以看作是技術的接受方及產品的銷售方。高等院校的科技研究力量較強。而企業的科技研究力量相對較弱，兩者聯合起來可以實現優勢互補。高校致力于技術創新研究，企業致力于把技術創新推向市場，實現其商業化的過程，并把市場需求反饋給高校研究所，形成技術創新的良性循環系統。

一、中國高校與企業合作的現狀

改革開放以后，中國高校與企業合作發展勢力強勁，合作向全方位、多模式、深層次、規范化方向發展。但是與此同時，中國高校與企業在合作中也存在以下幾個方面的問題。

1．管理體制沒有完全理清。辦學與辦企業是運行規律和運行機制完全不同的兩件事情。學校是事業單位，而科技產業是企業單位，學校不能用管理事業的模式去管理企業。此外，學校缺乏統一的管理機構和領導體系，部門之間缺乏協調和配合，服務意識較差，使得校企合作步履艱難，影響整體優勢的發揮。

2．利益目標不一致。效益觀念是市場經濟條件下經營思想的核心，任何經營活動都必須圍繞著投入、產出、消耗、收益等幾個環節和因素而進行實際思考和具體操作。校企合作雙方的利益關系既有統一性，又有一定的不一致性。表現在高校與企業尤其是企業方面仍然更多地考慮自身的利益和需要。由于雙方的利益和出發點不同，雙方的努力方向或奮斗目標存在著顯著的差距，這對雙方的進一步主動合作的積極性產生了負面影響。

3．政策不健全。政策是一個靈敏的調控計。政策的科學性、合理性如何，能否配套協調發揮導向作用，對校企合作成敗起著至關重要的作用。沒有必要的法規和一套完善的法規保障體系，都將影響中國校企合作的發展。

二、校企合作的博弈分析

(一)校企合作決策的基本靜態博弈模型

應用囚徒困境模型理論可以得出校企合作創新決策的基本模型，在圖1中高校和企業同時進行選擇，且是獨立做出決策，即選擇“合作”或者選擇“不合作”。如果雙方合作，他們都獲得收益M；當兩方都不合作時，其收益均為N；如果其中有一方合作而另一方不合作，則選擇合作的一方收益為S而選擇不合作的一方收益為T。圖1為校企合作決策的支付矩陣。兩者都選擇合作創新，則創新的成功率就高，因此收益就高；若只有一方選擇合作，則從經濟學角度來看，合作的一方經濟學成本較高，收益低，因此可以假定：

T＞M＞N＞S＞0(公式1)；2M＞(F+S)(公式2)。

在這個靜態博弈中，(不合作，不合作)是博弈中惟一的納什均衡，雙方收益均為N。但是，該博弈中能夠導致帕累托最優的行為是(合作，合作)，它將產生價值為(M，M)的收益。由于雙方都不合作的結果(N，N)比雙方合作的結果(M，M)要差，因此不合作是劣于合作的結果。兩者在合作次數增加時，會逐漸意識到這個均衡不能達到最優，根據個人理性，最終會走向合作。

(二)重復博弈中校企合作的決策分析

在有限次重復博弈中，行為主體對先期博弈所有的信息和后期博弈的全部信息完全了解，除非契約規定對不合作的決策主體進行懲罰，否則每一方都會選擇不合作策略，以達到單方面效用最大；但當重復的次數足夠多時，行為主體對先期博弈所有的信息和后期博弈中其他行為主體可能選擇的結果完全清楚，為了達到帕累托最優，它們可能會為了長期利益暫時犧牲眼前利益而選擇不同的策略。

假定從時期1～t內(在該時期內行為主體之間的博弈次數為n，且。是一個有限值)，高校一直采取不合作的行動，其獲取的最大增益為n-Max(v)(如果企業一直采取合作的決策結果，則Max(v)=(T-M)；如果企業也采取不合作的行動，則Max(v)=(N-S)，總之企業為了長遠利益愿意暫時將自己的收益降至最低)。

那么從t時刻之后即第n+1次時，企業就要威脅對方，準備改變策略。因此從第n+1次到第n+m次(m是一個大于1的正整數)，如果高校置之不理，高校獲得的最大增益僅為m，Min[Max(v)]，要是在該時期高校能夠改變策略，同企業進行合作，其至少可以獲得m，(M-S)的增益。而m，(M-S)＞m，Min[Max(V)]是完全可以實現的。證明如下：

1．如果(T-M)≥(N-S)，則Min[Max(v)]=(N-S)如圖2(a)所示，由公式1得：

M-S＞N-S.

2．如果(T-M)＜(N-S)，則Min[Max(v)]=(T-M)。如圖2(b)所示，由公式1得：M-S＞N-S＞T-M.

因此，如果高校堅持不合作，其增益就會從Max(v)降到m.Min[Max(v)]。若是其改變策略，采取同企業進行合作的決策，那么其增益就會擴大到m.(M-S)。根據高校具有有限理性這一前提，高校將會改變不合作的策略，同企業進行合作。更有甚者，由于，為一個已知的有限值，只要選擇合適的m值，還可以得到m.(M-N)＞n.Max(v)+m.Min[Max(v)]，這表明只要重復的次數足夠大，就能夠在非合作的環境中產生合作行為。

三、對校企合作的相關建議

高校具有豐富的科技資源優勢，擁有先進的科技成果和掌握先進科技成果的科研人才，了解最新的科技信息，裝備大量的科研設備及具備多學科協作優勢。企業則有市場及資金的優勢，掌握市場需求，了解市場運作規律，擁有先進的生產設備和具有實踐經驗的技術人才及科技成果產業化的必需資金。因此兩者合作，能夠實現科技成果的社會價值、提升企業和高校的核心競爭力。要使校企合作順利發展具體來說要注意以下幾個方面：

1．挑選合適的合作伙伴。一個合適的校企合作伙伴的基本條件是：高校能夠帶來主體企業所渴望的技術、技能、知識風險承擔等優勢，特別是要能夠增強合作企業的競爭能力；企業有足夠的技術能力對高校的創新成果進行吸收或共同參與合作創新、擁有能準確把握市場需求、對合作技術創新成果能適時轉化為商業產品、進入新市場的機會、早日實現其商業價值等優勢。此外，文化上相容、相似的高校和企業比有較大文化差異的高校和企業更適合成為技術創新合作伙伴。

2．選擇適合雙方的合作模式。目前高校和企業的產學研合作模式主要有技術協作型模式、契約型模式、一體化模式。技術協作型模式以技術合同(含開發、轉讓、咨詢、服務)為紐帶，企業通過購買技術成果或技術服務的方式與高校和科研院所進行松散協作式的產學研合作；契約型模式以契約和經濟利益為紐帶，高校或科研院所與企業以共同出資、共擔風險、共享利潤的方式進行緊密型的產學研合作。一體化模式又分為外部一體化與內部一體化兩種。外部一體化模式是指多個產學研單位彼此合作并集合為一個組織；內部一體化模式是指以某項研究成果為依托，創建企業，相關科技人員進入該企業而形成產學研合作關系。企業要根據技術的要求及自身的開發能力，在具體運作中，根據不同的環境選擇合適的合作模式，實現預期目標。

3．建立長期合作的信任機制。在合作創新過程中，知識活動具有難以契約化的本質。因此，以信任為基礎的非契約關系成為合作成功的重要影響因素。相互信任能有效防止機會主義的發生，同時減少合作中的激勵與監督成本。合作伙伴間的事前信任程度與合作伙伴以往的歷史、信譽、經驗、能力等有關。合作伙伴的信任或不信任態度，會進一步形成對未來合作關系中可能的機會主義行為的預期。相互信任使校企雙方在合作中得到開放的交流、相互尊重、了解、承諾、安全性、自尊心及其信任。建立良好的信任關系并不斷培養和發展這種關系非常重要。

由于大學和企業在戰略目標、組織文化、管理理念等方面存在很大的差異，因此在合作中會產生一些誤解，另外在產學研合作過程中，信息不對稱現象是難以避免的，一般而言，在技術本身及其相關信息方面，高校比企業具有優勢；而在技術的市場前景、企業的管理水平、成果產業化的能力和決心、支付能力及信譽度等信息方面，企業比高校更具優勢。如果校企雙方都有利用這種信息優勢追求最佳收益的心理預期，同時錯誤估計對方保持信息優勢的決心，那么按照博弈理論分析雙方合作關系的破裂將成為納什均衡解。因此要使合作長期發展，信任機制的建立必不可少，信任關系的建立可以通過一種循環的模式建立起來，合作雙方通過自身的行為表現相互的信任，可以很好地完成自己的相關業務，與合作方共享信息；對合作所創造的價值建立適宜的分配機制；通過合作雙方在密切接觸基礎上產生的相互信任、相互尊重和友誼建立起來的關系資本，促進雙方信息和技能的交換和轉移，減少各自的機會主義行為。

4．建立利益和風險共擔的合作創新機制。合作的目的是建立在滿足自身發展需要進而滿足雙方利益需求的一種共贏性合作活動。因此利益分配是校企合作的關鍵問題，它直接影響著合作的長期性和穩定性。從本質上講，利益分配體現了技術在人們思想中的價值。分配多少取決于校企合作各方的技術勢差、技術新穎程度、市場狀況、投資多少、技術前景等等因素，而不是按技術的成本來定價。 科技成果轉化高風險與高收益同時并存，要建立校企合作創新利益與風險共擔的責任制度，實現分層次、分階段分解風險責任，根據技術研究的不同過程及實施的不同階段以及雙方在各個階段的利益偏好，選擇不同的分配方式。具體來說，在分配中減少先期技術轉讓費的預付金額，采取提成、技術入股或技術持股的分配方法將高校應得的報酬與企業的經濟效益掛鉤，減少企業的風險壓力，另外高校也可讓企業盡早參與研究開發，分配研究開發費用和風險。總之校企雙方合作要建立利益共享、風險共擔的機制，這樣才可使雙方的合作保持穩定和長久。

5．尋求政府的幫助。大學和企業是合作技術創新的兩類承擔者，是合作創新過程中不可缺少的兩類主體。由于大學和企業參與技術創新的目標存在著不一致性，因此需要政府出面充當推動、溝通、調和和監督的角色。

此外，高校與企業的合作還應努力尋求政府實質性引導政策的支持，如稅收的減免、對企業投入高校之中用于支持研究的資金計入企業的成本等。政府也應從全局、整體、長遠的角度，充分考慮高校、企業各自的利益，盡快制定配套的政策、法規，充分發揮政府在宏觀調控方面的特殊作用，推動、協調和激勵校企合作，在校企合作時提供多種政策上的優惠和便利，明確產學研合作是研究型大學義不容辭的社會使命，增加高校參與校企合作的責任意識與使命感。

責任編輯：艾 嵐

責任校對：周海鷗

[作者簡介]部振廷(1951—)，男，河北平山人，河北經貿大學工商管理學院副院長、教授，研究方向為企業管理創新和物流管理創新；趙江娜(1983—)，女，河北定州人，河北經貿大學工商管理學院碩士研究生，研究方向為企業管理創新和物流管理。