對跨國公司直接投資技術溢出效應的制約因素分析

[摘要] 在經濟全球化的今天，跨國公司直接投資已成為影響世界經濟發展的重要因素。跨國公司的技術溢出是我國獲取新技術、先進技術和技能的重要途徑，但其技術溢出效應是有條件的，受到多種因素的制約。本文對影響跨國公司技術溢出的制約因素進行分析，并對我國政府的相關政策提出建議。

[關鍵詞] 跨國公司技術溢出制約因素技術發展

從中國改革開放初期到2006年的9月止，中國共吸收外商直接投資6000多億美元，外商直接投資為GDP的貢獻超過40%，但是FDI的主要載體跨國公司顯露壟斷苗頭，大量FDI的引進造成的負面影響擴大，其中最主要的是“讓出了市場卻沒有獲得相應的技術提升，這同我們‘市場換技術’的初衷還有相當大的差距。”如何充分利用外資的技術溢出效應提升我國企業的整體技術水平，已成為吸引外資中最重要的環節。技術溢出通常是指技術領先者對同行業企業及其他企業技術進步所產生的積極影響。跨國公司的溢出效應受到多種因素的制約，如果短期內這些制約因素無法消除，技術溢出推動我國經濟增長的正面效應將無法得到充分發揮，從而影響我國經濟增長速度。

一、影響跨國公司對外直接投資技術溢出的因素

跨國公司的技術溢出過程由跨國公司與母國通過一定的技術通道轉移到東道國及其企業的復雜過程。其影響因素亦可從技術輸出方和輸入方兩方面進行分析。

1.國外跨國公司及其母國因素的影響

（1）跨國公司實行核心技術鎖定。所謂“技術鎖定”（technology lock-in），一般是指具有核心技術的跨國公司利用其技術壟斷優勢和內部化優勢在技術設計、生產工藝、包裝廣告、營銷網絡等關鍵部分設置一些難以破解其訣竅的障礙，使東道國在本地化生產過程中難以破解，以嚴密控制尖端技術的擴散。環顧國內產品技術市場，從汽車、家電到電腦、通訊設備都能發現“技術鎖定”的痕跡。而且發達國家“技術鎖定”的水平也越來越高。技術鎖定是跨國公司保持其技術優勢的重要策略，這同時也就影響了跨國公司技術的溢出效應。（2）跨國公司母國政府的政策限制。在這方面美國的對華技術出口限制表現得淋漓盡致，美國政府目前只許可一些低水平的對華技術轉讓，而對有可能涉及軍事用途的軍民兩用先進技術則采取完全封殺的態度。這就使得跨國公司在華投資的技術應用程度受到了很大的限制，其技術溢出效應大打折扣。

2.技術輸入國國內因素的影響

首先，跨國公司的技術溢出受到東道國技術吸納能力影響。

（1）從企業層面上看，生產經驗、公司大小和RD密集度是吸收能力的重要決定因素。跨國公司與當地企業的技術差距越大，則它與當地企業建立后向關聯的難度就越大。這樣跨國公司在東道國只能形成一種“孤島經濟”。孤島經濟的循環基本上是在東道國體外進行的，與國內經濟缺乏關聯，那么當地企業就不能從跨國的直接投資中學到真正有用的知識、經驗和管理技術等，技術溢出效應就大打折扣。（2）從人力資本水平層面上看，跨國公司子公司需要在東道國雇用勞動力和高素質的管理人員。如果當地勞動力素質與跨國公司要求存在較大差距，就會加大跨國公司的進入成本。

其次， 跨國公司的技術溢出受市場結構的影響。

東道國的市場結構影響技術的擴散。實證研究表明：市場結構影響技術進步的速度和類型。Kamien和Schwartz(1982)認為:溫和的寡頭市場最有利于技術進步。在單一跨國公司起主導作用的行業，由于競爭力量的懸殊，跨國公司的進入會使當地企業失去市場份額而使本國企業境況惡化，導致東道國從更具活力地區進口更多與跨國公司生產有關的投入產品，當地企業失去技術學習和提高的機會，嚴重影響技術吸收。而在競爭主體多樣化的情況下，由于競爭壓力，跨國公司的技術轉移就會加快。20世紀80年代，大眾汽車公司與上海汽車工業公司合資成立上海大眾汽車公司時，由于我國汽車生產技術遠遠落后于發達國家，德國大眾提供的僅是過時落后的技術，車型落后幾十年，由于沒有強有力的競爭對手，桑塔納轎車占領了中國大部分轎車市場，而技術一直沒有提高。20世紀90年代以來，隨著本田、通用等汽車公司的進入，轎車市場的競爭開始激烈起來，為了在占領中國轎車市場份額上贏得主動，開始投入先進的技術和引進最新的車型。在這種情況下，為了保住已有的市場和優勢，大眾公司在中國市場推出了技術先進的帕薩特。

另外，宏觀引資政策、人才環境等對技術溢出亦有重要的影響作用。發展中國家普遍存在引資政策不合理，對外資過于優惠，影響了本國企業的競爭和吸收能力。國內人才環境較差的現象，如由于國內企業工資水平較低和對人才的不重視，也造成人才大量流向外資企業且回流渠道不暢通，這些都影響了技術吸收的效果。

二、我國利用跨國公司技術溢出效應實現技術發展的建議

由于跨國公司在我國的技術溢出還不夠理想，我國應充分利用加入WTO后及跨國公司研發活動全球化的新契機，通過分析影響跨國公司技術溢出的因素，采取有效對策，促進跨國公司在我國技術溢出的速度和強度，增強我國技術吸收與創新能力，用較少的時間和代價提高我國的技術水平，促進經濟快速增長。

1.采取反技術鎖定措施，加快對跨國公司技術核心技術的吸收

面對跨國公司對核心技術的封鎖，我國企業可合理利用“寡占反應規律”予以應對。所謂“寡占反應規律”即在不完全市場競爭結構中，同一行業中居于壟斷地位的寡頭企業之間的投資行為具有很大的相關性與互動性。若在一國的某一行業中，存在A、B、C、D四家跨國寡頭企業，若A、B之間形成戰略聯盟，并于東道國的E企業組成合資企業（在合資中包含對E方有利的技術轉讓條款），則面對競爭壓力，C、D可能產生同樣寡占反應行為。我國應利用加入WTO，大量寡頭企業進入我國的計算機軟件、轎車制造、半導體晶片等制造行業的良好契機，采取一定措施，將強我方與寡頭企業的合作，同時促進寡頭之間的良性競爭，以增強其核心技術的轉移。

2.加大技術投資，提高我國企業學習、吸收先進技術與創新能力

我國要縮小同發達國家的差距，必須依賴于先進技術。因此要注意以下幾方面:（1）國內企業要與大學、科研機構進行技術合作及員工培訓的合作，建立有效的培訓機制，提高企業整體素質和技術吸收能力。（2）國內企業要加強與跨國公司建立供應商的關系，提高兩者間的前后聯系。（3)政府應加大研發特別是基礎研發投入，鼓勵企業完善科研機制，對重大突破的科技創新實行重獎，同時，加強知識產權保護的立法與執法力度，這樣才能支持鼓勵創新者進行研發。

3.調整引資戰略，營造公平的競爭環境

在我國加入WTO，市場全面開放的背景下，“市場換技術”戰略已不能成為我們吸引外資的條件，而且跨國公司的品牌和服務戰略進一步弱化了這一戰略的效果，我們應實施以“競爭換技術”的戰略，將市場平等競爭的壓力，變成企業不斷技術進步的內在動力，通過競爭是外資企業主動增加其在華技術積累。在這一戰略的指導下，逐步降低對外資企業的優惠程度，需做到以下幾點。（1）降低外資優惠政策的絕對優惠水平。如稅收優惠等。（2）降低外資優惠政策的相對優惠水平，如擴大內資企業在進出口貿易和外匯管理方面的各種權利和自主空間。（3）應對外資優惠政策進行結構調整。將優惠政策同產業政策和地區發展政策結合起來，并逐步用后者代替前者。同時，應根據我國的入世承諾，逐步打破某些承諾開放的行業，如電信、金融等行業的壟斷，適當降低市場準入的門檻，在內部競爭中預先增強其與外資企業抗衡的能力。