“空間”和創新擴散

[摘要] 空間和創新擴散的關系雖然早已開始研究，但在創新擴散的研究文獻中，空間的作用仍然被忽視，沒有新的重大進展。本文在綜合各學科研究成果的基礎上，全面考察了空間對于創新擴散的影響，為理解、分析空間和創新擴散的關系提供了一個理論框架。

[關鍵詞] 空間創新擴散

一、前言

幾乎沒有人會否認創新和技術進步是經濟增長的主要源泉。而要研究創新和技術進步就離不開對創新擴散的研究，因為直到創新充分地擴散后，一個創新才能最大限度地發揮出對經濟的影響。已有的文獻主要是從創新的特性、創新采納者的特性、擴散的途徑、創新提供者或代理人的角度考察創新的擴散，很少考慮空間和創新擴散的關系，盡管黑格斯特蘭德（Hgerstrand）早在1953年就已經對創新空間擴散規律和內在機制作了詳盡的研究，提出了兩個重要規律：“鄰近效應”和“等級效應”。前者是指創新從創新源逐漸向周圍地區擴散，后者是指在一個城市體系中，創新總是按照城市的等級來擴散。

弗農的產品生命周期理論和梯度轉移理論也考察了空間對于創新擴散的影響。產品生命周期理論認為一個產品生命周期的不同階段對應著不同的最優生產區位，當產品從創新期到成熟期最后到完全標準化時期，產品的生產就從美國逐漸轉移到以西歐為代表的發達國家，最后轉移到發展中國家。梯度轉移理論認為，提出了技術創新空間擴散的梯度轉移規律:創新大都首先發源于高梯度地區——通常都是經濟發達的大城市地區，隨著時間的推移和生命循環階段的變化，創新逐步由高梯度地區向低梯度地區擴散。

我們認為，要全面地分析空間對創新擴散的影響，既要考慮到純粹的空間距離，還應注意到依附于特定空間的自然資源、經濟活動等因素，因為這些因素總是與一定的空間相結合共同對創新擴散施加影響。相對于浩如煙海的創新擴散的研究文獻，空間的作用仍然受到忽視，而且散見于眾多學科中，缺乏系統的研究。本文的目的是歸納、總結不同學科的研究成果，為研究空間和創新擴散的關系提出一個相對完整的分析框架。

二、地理環境的影響

空間對創新擴散的影響首先表現在地理環境的影響上，其中又首先表現為自然條件和自然資源對創新采納的制約。自然條件包括氣候、土壤、地質和地貌等，這些因素相互聯系、相互制約，共同影響著企業的生產活動，所以也會影響到企業對創新的采納。比如我國長城以北的地區，土壤積溫低，不能種植冬小麥，而在秦嶺、淮河以南的地區，土壤積溫高，可以種植一年兩熟甚至三熟的農作物。簡森等（Jansen et al.，1990）在研究了現代粗雜糧在印度的擴散后指出，印度農民之所以不采納這種高利潤的現代粗雜糧的原因就在于印度常常會發生洪災，而這種作物抗洪澇的性能差。自然資源也對企業采納創新施加影響，比如鋼鐵廠在生產過程中要花費大量的水資源，如果鋼鐵廠在遠離水源的地區布局，必然會積極地尋找、引進一些節水的技術措施，而布局在水源附近的企業對節水技術的需求相對而言就并不強烈。

另外，地理空間上的障礙物，比如高山、河流也會影響創新的擴散。關于創新擴散的理論都承認關于創新的信息對于采納創新的重要性，畢竟只有事先獲得了這些信息，才能做出是否采納的決策。空間上的障礙物總是或多或少地阻礙潛在采納者之間的交流，使潛在采納者很難觀察到其他人的行為，很難從已采納者那里獲得有用的信息。縱觀我國區域經濟發展的不平衡狀況可以明顯地觀察到，山區和遠離城市的地區無一例外都是經濟上最落后的地區，這種空間上的障礙無疑是影響知識、信息、創新擴散以及創新擴散的結果——經濟發展的重要因素。

三、空間聚集的影響

在現實世界里，由于各地自然條件、自然資源的不同，各地經濟活動的強度也不同，所以人類經濟活動并不是在空間上均勻分布的，而是集中某些點上，這些點就是城市。而且即使在不同的“點”上，經濟活動的強度也不同。這種經濟活動的空間聚集也對創新擴散具有重要的意義。

如果許多企業聚集在一個地點，意味著不同企業的雇員會經常發生各種接觸。既有正式的接觸，比如各種商業會議、行業會議等，也會有一些非正式的接觸，比如通過同學聚會、舞會、晚會、俱樂部等。這些場合中，雇員間會進行信息的交流，這種交流有助于大家相互交換新產品、新技術、市場動態等與該行業發展有關的信息。在一個地區聚集的企業越多，參與這種正式和非正式活動的人員就越多，交換的信息就越多。而影響創新采納的一個關鍵因素就是關于創新的信息。由于空間聚集使得企業、人員間的信息交流更加充分，創新信息擴散的就越快，所以在其他條件相同的情況下，創新擴散的速度就越快。有的創新知識容易學習，容易傳播，比如設備的原理和操作的程序等，但有的知識屬于默示的知識（tacit knowledge），比如使用創新的技巧和訣竅，而這些默示的知識往往難以學習。這兩種知識的傳播渠道也不同，大眾媒體是前一種知識有效的傳播介質，而默示的知識更多地是通過個人的接觸和交流來傳播，僅僅通過觀察他人對創新的使用無法有效地獲得這些知識。因此，空間聚集對于技術特性復雜的創新、包含較多默示知識的創新擴散更有意義。

四、空間距離的影響

空間對經濟活動的影響還表現在空間距離上。杜能的“孤立國”模型（1986）是最早分析空間距離對經濟活動影響的模型。杜能假定存在一個孤立國，孤立國周圍的土地是均質的，所有的產品都要運到孤立國這個唯一的中心去銷售。杜能證明了離中心距離的遠近不僅影響農作物種植的品種，還決定了應該采用什么樣的技術——集約型還是粗放型。如(圖1)示，集約型技術由于單位面積的產量大、運費高，所以利潤曲線陡峭，相反，粗放型技術單位面積產量低、運費少，利潤曲線平緩。這時，距離中心A公里以外的地區，即使得到了關于集約型技術的全部知識，也不會采納這項技術，因為利潤明顯小于粗放型的生產技術。杜能模型的分析方法對于我們分析創新擴散仍具有相當的意義。如果兩個同質企業離中心市場的遠近不同，它們不會采納相同的技術。離中心市場近的企業可以采納集約型的生產技術，而離中心市場遠的企業其最佳的選擇卻是粗放型的生產技術，即使它獲得了關于集約型技術的信息，即使它具備使用集約型技術的資金、技術條件，它仍然不會選擇集約型技術，因為只有使用粗放型的生產技術才能獲得最大的利潤。可見，創新的擴散在很大程度上會受制于空間距離，難以擴散到離中心地區或城市較遠的地區。

五、基礎設施的影響

各地區擁有不同的基礎設施，而基礎設施也會影響到創新的擴散。我們知道越靠近公路和電力等基礎設施，生產和運輸成本越低。如果潛在采納者是同質的，在城市腹地是均勻分布的，則潛在采納者對創新的評價不僅取決于創新本身的成本，還依賴于使用該創新所發生的各種成本(Brown，1981)。這樣，同質的企業由于距離基礎設施遠近不同，其采納創新的總成本也不盡相同。顯然，離基礎設施越遠，企業采納創新的總成本就越高，這必然會影響到這些企業對待創新的態度。如果對創新的需求是創新成本的線性函數，采納創新的情況就會像圖2描繪的那樣。

六、經濟結構的影響

不同的國家或地區具有不同的經濟結構，也必然會影響該地區的創新擴散。梯度轉移理論已經指出經濟發展水平的不同對于創新擴散的影響。經濟發達的大城市是科研信息、市場信息集中和傳播的中心，可以準確、及時地了解到市場的動態、消費者的心理以及它們對新產品的需求變化，又可以了解到世界各地科技發展的現狀與趨勢。而且大城市地區的商業服務，如金融、保險等行業也相當發達。所以，盡管與其他地區相比，大城市地租高、水電費高、原料和燃料價格高，但創新擴散的初期主要在大城市進行，然后逐步由大城市地區向周邊地區或其他中、小城市擴散。

梯度理論可以解釋絕大多數創新擴散的現象，但有時現實世界中存在反梯度現象，處于低梯度的地區反而會先采納創新，然后向高梯度地區擴散。盡管梯度轉移理論承認反梯度現象的存在，卻未能給出合理的解釋。我們認為是空間競爭的作用在一定程度上導致了反梯度現象的產生。處于不同技術梯度地區的廠商，在采納創新時有兩種相反的傾向。處于高技術梯度地區的廠商，由于所處地區經濟發展水平高，人均收入高，采納創新后產品的銷售收入得到保證，所以會傾向于先采納創新;但另一方面，因為已經采用了比低梯度地區先進的技術，在競爭中已經占有優勢，所以并不急迫地需要更新技術，會傾向于略晚采納創新。而處于低技術梯度地區的廠商，則剛好相反，一方面需要利用新技術來改變自己在競爭中的不利位置，傾向于早采納創新，另一方面，又可能因為采納創新后市場容量的增加不足以彌補采納的成本，會傾向于晚采納創新。是發生梯度還是反梯度現象，就取決于這兩種力量的強弱。

此外，一個國家或地區的市場結構也會影響創新擴散的速度。市場結構越接近完全競爭，企業面臨的競爭壓力越大，一旦某個企業引入創新并取得成功，其他企業很快就會模仿。因為競爭越充分，各個企業產品之間的差別越小，一旦被競爭對手領先，企業必須迅速行動，才能保持自己的市場份額和利潤，否則會遭受重大損失。這就意味著要么行動，要么虧損或退出。因此，競爭越激烈，創新擴散的速度就越快。但是也存在另一種趨勢，競爭越充分，價格競爭就越常見。國內家電行業就是一個明顯的例子，盡管各個企業不斷地推出新一代的產品，價格大戰卻常常爆發，并且是最有效的一種競爭方式。價格競爭越激烈，各個企業所獲得的超額利潤就越少，就難以保證足夠的研發投入進行創新或模仿。所以，盡管創新以及創新擴散的速度可能很快，但很少是開創性的、徹底的創新，更多時候只是簡單地增加某一項功能，改變產品的外觀等技術含量較少的創新。

七、制度的影響

制度可以分為正式的制度和非正式的制度，前者包括各種法律、法規以及公共政策，后者則包括道德準則、行為慣例等文化傳統和規范。不同的國家或地區具有自己獨特的制度，特別是非正式的制度。制度為經濟社會確定了秩序，必然會影響企業采納創新的決策和行為。

正式制度對創新擴散的作用是顯而易見的。國家頒布的《專利法》和《技術合同法》就為創新的擴散提供了法律保障。關于創新的信息或技術知識具有公共物品的性質，《專利法》保證了創新所有者在一定時期內的專有權，《技術合同法》從法律上規范了創新提供者和購買者的行為，這就在一定程度上阻止了搭便車的行為，有效地降低了交易成本，從而激勵了創新以及創新的擴散。

非正式制度也在很大程度上影響創新的擴散。學者們很早就注意到不同地區的文化差異的影響。繆爾達爾在《亞洲的戲劇》(1992)一書中就指出印度社會的種姓制度極大地阻礙了印度經濟的發展。繆爾達爾指出，種姓制度限制了大多數人的社會流動，高種姓階層的人不必去工作，而低種姓階層的人即使付出了努力，也沒有機會改變他們的社會地位，這種印度文化未能形成一種激勵機制，反而鼓勵了沒有生產率的行為。

赫爾比希和帕倫博(Herbig and Palumbo，1994)分析了日本文化和美國文化的不同之處，認為兩國的文化差異影響了兩國企業對待創新的態度，同一個創新在兩國呈現出不同的擴散過程。日本文化強調個人要服從集體的目標，強調個人之間的合作和交流，強凋個人對所在組織的忠誠。相反在美國，教育體制和社會文化都鼓勵個人自由，崇尚個人英雄主義，敢冒風險的人被認為是英雄，被社會崇拜和模仿。所以美國人一接觸新穎的事物，采納的時滯會比較短，但是，由于崇尚個人主義，個人之間的相互交流相對較少，整個采納過程會持續較長的時間。相反，日本人一般而言，不愿意冒險，所以采納的時滯會比較長，但是日本文化更強調個人之間的合作和交流，所以一旦開始采納，采納的速度會很快，最終的采納率會較高。比如，在工業機器人的采納上，盡管美國要早于日本引入工業機器人，但在絕對數量上美國公司內的機器人不到日本的三分之一，平均每個工人擁有機器人的數量不到日本的六分之一。

八、結論

正如空間對于經濟活動的影響是重要的，創新擴散也離不開空間的作用，因為創新不僅在企業間擴散，更表現為在企業所依附的空間上擴散。除了創新自身、創新采納者、擴散途徑、創新提供者或代理人的作用，空間也對創新擴散具有重要的影響。這種影響不僅表現為空間上的地理環境、基礎設施等“硬”環境的影響，也通過經濟發展水平、市場結構、制度等“軟”環境施加影響，而且經濟活動的空間聚集和純粹的空間距離也都具有重要的作用。