威權(quán)主義政權(quán)合法性危機(jī)探析

[摘 要]合法性是權(quán)力的一種形態(tài)，是任何政權(quán)都必須認(rèn)真面對的問題。目前，經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和大力弘揚(yáng)民族主義和愛國主義是威權(quán)主義政權(quán)合法性的兩個(gè)重要來源，但這兩個(gè)來源并不可靠，要獲得長久穩(wěn)定的統(tǒng)治，還必須建立新的社會(huì)規(guī)范即契約型社會(huì)

[關(guān)鍵詞]政治合法性；威權(quán)主義；民族主義；愛國主義；契約型政府

[中圖分類號]D0[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1009-2234(2007)06-0036-02

一、對政治合法性和威權(quán)主義政權(quán)的界定

政治合法性是評判某一政治權(quán)力、政治統(tǒng)治和政治管理正當(dāng)性的概念，它關(guān)系統(tǒng)治者執(zhí)政和施政的效能以及社會(huì)的穩(wěn)定和和諧，因此它是任何時(shí)代明智的政治家都要探討的問題。一般來說，當(dāng)一種政治秩序的合法資源是民意的并確保社會(huì)資源是民享的，政治統(tǒng)治和政治管理才會(huì)充滿生機(jī)與活力。當(dāng)一種政治秩序的合法資源是被動(dòng)的和強(qiáng)加的，其合法性基礎(chǔ)就會(huì)喪失甚至遭到顛覆。

不同的學(xué)者對威權(quán)主義界定和理解不同。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，威權(quán)主義政權(quán)是指權(quán)力集中在一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人或者統(tǒng)治核心手中的政權(quán)^〔1〕；另外還有觀點(diǎn)認(rèn)為，威權(quán)主義國家是指缺乏公眾參與和憲法制約，強(qiáng)迫人民服從統(tǒng)治者權(quán)威來實(shí)現(xiàn)民族重建的國家，由于執(zhí)政當(dāng)局把推行高速增長作為國家發(fā)展的首要目標(biāo)，故而稱之為“發(fā)展型國家”或稱為發(fā)展取向的國家^{〔2〕(p60-63)}；本文就是取這種界定。

二、威權(quán)主義政權(quán)合法性的弊端

(一)有限政治的改革不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求

改革是經(jīng)濟(jì)體制和政治體制共同進(jìn)行變革和互動(dòng)的過程，偏廢任何一方都是不正確的，改革的成果也將是有限的和易逝的。威權(quán)主義國家經(jīng)濟(jì)改革固然取得了巨大的成就，這是不可否認(rèn)的。然而，我們遺憾的看到，在經(jīng)濟(jì)改革的同時(shí)，政治體制改革似乎并沒有太大的起色，和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度很不相匹配。威權(quán)主義國家雖然社會(huì)在轉(zhuǎn)型期發(fā)生了重大的社會(huì)分化，雖然大多數(shù)人在改革中受益，但是由于社會(huì)貧富差距的拉大、分配不公、就業(yè)的嚴(yán)峻和信仰的危機(jī)而成為社會(huì)動(dòng)亂的溫床，人們對政治合法性的訴求依然非常強(qiáng)烈。亨廷頓指出，在當(dāng)今世界，如果一個(gè)政府既不能把自己的合法性建立公正的發(fā)展和歷史唯物主義的基礎(chǔ)上，又不能把自己的合法性建立在民主選舉的基礎(chǔ)上，那么它往往就要把經(jīng)濟(jì)發(fā)展業(yè)績當(dāng)作合法性的主要來源之一。六十年代和七十年代的威權(quán)政權(quán)幾乎毫無例子外地被迫去把政績當(dāng)作合法性的主要來源之一，為了換取民眾的支持，威權(quán)政權(quán)的領(lǐng)袖們往往被迫作出盡快提高人民生活水平的承諾，而且他們還要反復(fù)強(qiáng)調(diào)這種經(jīng)濟(jì)增長是在其他政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)下根本無法實(shí)現(xiàn)的。^〔3〕亨延頓的說法和威權(quán)主義國家發(fā)展現(xiàn)狀相互印證說明了威權(quán)政權(quán)正在面臨合法性的危機(jī)。例如，韓國威權(quán)政體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，政體的合法性卻逐漸喪失，并最終為民主政體所代替。其它威權(quán)主義國家的政治改革迫切性決不會(huì)比韓國要差。所以說經(jīng)濟(jì)的繁榮并不必然帶來政治上合法性持續(xù)獲得，這也再次說明政治體制改革的重要性。

(二)民族主義和愛國主義的雙刃劍

民族主義和愛國主義是威權(quán)主義政權(quán)合法性的另一個(gè)來源。在威權(quán)主義國家，從某種程度上說民族主義、愛國主義是一致的甚至合一的。安德森認(rèn)為，民族國家是一種“臆想的共同體”，當(dāng)今世界民族的觀念被牢固地強(qiáng)化了，民族主義與政治意識實(shí)際上是無法截然分開的。他認(rèn)為民族是一種虛幻、人為地臆想出的共同體，其目的就是為了取得民族內(nèi)部成員的共同認(rèn)同，使自身成為一個(gè)穩(wěn)固有力的整體。所以，作為民族國家一般強(qiáng)調(diào)政治權(quán)力與民族構(gòu)建、民族整合的關(guān)系。但這并不意味著民族國家直接使用政治權(quán)力，而僅意味著民族國家具備了一種政治權(quán)力勢能。一般看來，這種政治權(quán)力勢能形成后不直接向政治權(quán)力客體施加作用和影響，而是通過政府、政治領(lǐng)袖個(gè)人等這種直接掌握政治權(quán)力的機(jī)構(gòu)或個(gè)體將政治權(quán)力勢能轉(zhuǎn)化為政治權(quán)力的功能。這樣，民族國家作為政治權(quán)力主體，也必須回答政治合法性問題。從上述分析看，以民族同倍成員的民族認(rèn)同、民族利益至上等信仰為基礎(chǔ)而形成的民族主義意識形態(tài)對這一問題具有關(guān)鍵意義。民族認(rèn)同是民族國家合法化的文化來源。因此阿拉嘎帕認(rèn)為，“共同的認(rèn)同是民族國家的合法化的關(guān)鍵?！倍F(xiàn)實(shí)是，在多民族的威權(quán)主義國家里，民族差異仍然存在，片面強(qiáng)調(diào)民族主義和民族認(rèn)同也會(huì)給威權(quán)主義國家?guī)碓S多意想不到的問題。如果民族問題處理不好，還會(huì)在這些地區(qū)帶來政權(quán)的合法性問題。尤其是在美國911事件之后，由于宗教和民族問題帶來的恐怖主義成為了世界的公害，所以在多民族國家以民族認(rèn)同作為政權(quán)合法性來源需要進(jìn)行多方面的工作。目前看來，民族認(rèn)同的道路還有很長的路要走。

愛國主義教育是威權(quán)政體政權(quán)合法性的另一個(gè)來源，然而，這一來源也是不可靠的。由于威權(quán)主義政權(quán)缺乏民眾的廣泛參與和有效的監(jiān)督，使得政治信仰嚴(yán)重缺失，道德也存在著真空。而愛國在當(dāng)今威權(quán)主義國家中，可以說是唯一的道德。愛國也成為一種時(shí)髦。因?yàn)閻蹏俏ㄒ坏男叛龊偷赖拢趷蹏拿x下什么都可以干。然而，我們應(yīng)該看到，愛國一旦成為人們唯一的信仰和道德，愛國一旦走上神壇，一旦成為所欲為的理由，那它帶來的，很可能不一定是神圣，而是罪惡。以國家利益為名，侵犯個(gè)為利益的事情實(shí)在是太多太多了?！吨R分子》盧梭一章曾引西儒約翰遜之言：“愛國主義是流氓的最后庇護(hù)所?！?9世紀(jì)俄國思想家赫爾岑在回憶錄《往事與隨想》中說“在尼古拉的統(tǒng)治下，愛國主義成了某種皮鞭和警棍……”董橋《語言小品錄》又引三十年代美國以煽情著稱的一報(bào)刊大亨語“政客為了保住權(quán)位可以無所不干——甚至不惜變成一個(gè)愛國主義者?！?sup>〔4〕德國納粹主義利用民主主義和愛國主義所發(fā)動(dòng)的二次世界大戰(zhàn)留給世界人民慘痛的教訓(xùn)。在911事件發(fā)生后，有部分威權(quán)國家人民因美國受到了打擊而欣喜若狂就足以說明。因此，我們說愛國不是無條件的，否則我們無法解釋愛因斯坦離開德國的合理性。^〔5〕因此，以民主主義和愛國主義作為政權(quán)的合法性的來源也是不可靠的。

一些威權(quán)國家尚未完全統(tǒng)一、部分領(lǐng)土問題還未解決的情況下，如果把民族主義和愛國主義作為政權(quán)的合法性來源，過分強(qiáng)調(diào)民族主義和愛國主義，反而有可能給這些國家?guī)響?zhàn)爭的威脅。

三、建立新的社會(huì)規(guī)范——契約型社會(huì)——獲得政權(quán)合法性的途徑

契約型社會(huì)中的契約不僅僅指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的契約，而是包括所有制、政治體制、憲法體制等一系列調(diào)整人與人、人與社會(huì)、公民與政府關(guān)系的規(guī)范。這種契約的基礎(chǔ)是最大限度的讓經(jīng)濟(jì)自由有序的發(fā)展，在使行政、立法、司法三權(quán)分離的同時(shí)確保政權(quán)來源的合法性，并重新確立憲法的神圣地位。

(一)以經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展推動(dòng)政治體制改革

應(yīng)該看到，任何經(jīng)濟(jì)都要求在一定的體制下有規(guī)律的運(yùn)行，在這種體制下的各個(gè)市場主體都是平等的。在市場經(jīng)濟(jì)中，平等的市場主體除了要按照契約來進(jìn)行交易之外還要求政府作為中立的裁判來對各種糾紛進(jìn)行評判。這種評判如果要使得各方的糾紛得到公正解決就要求首先在程序上要公正和合法。而這種程序上的合法性必然會(huì)推動(dòng)政治程序合法性從而促使政治制度發(fā)生變遷，對民主、自由、平等的要求也會(huì)因此而更加深入人心。這就要求威權(quán)政府首先要最大限度的退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這不是簡單的讓利與民，還因?yàn)橹挥羞@樣，才能保證政府的中立地位，在價(jià)值判斷上沒有任何的傾向性。

(二)建立行政、立法、司法三權(quán)分離的民選取政治體制

在威權(quán)國家，立法滯后，司法不公，濫用行政權(quán)力的事件普遍，這不僅僅是執(zhí)法者、行政者素質(zhì)不高造成的，更重要的其制度和體制的弊病造成的。究其根源，一是由于行政、立法、司法三權(quán)不分，部門之間的互相監(jiān)督作用明顯不足，從而讓腐敗和官僚主義有機(jī)可乘。二是政府的代表性不足，由于國家的最高領(lǐng)導(dǎo)人并非全面普選產(chǎn)生，就算是國家最高領(lǐng)導(dǎo)人在政治上和操守上無懈可擊，但仍然缺乏政治上的合法性。地方各級政府和立法機(jī)關(guān)由于也不是直接選舉，同樣也面臨代表性不足的問題。由于各級領(lǐng)導(dǎo)人非民選而上級任命，考核和監(jiān)督也由上級進(jìn)行，這就造成了各級政府的改革的過程中只對上級而非選票負(fù)責(zé)，過多的考慮政績而忽略群眾的利益。

建立行政、立法、司法三權(quán)分離的和全民普選的民族政治體制是威權(quán)政體獲得政權(quán)合法性的關(guān)鍵。行政、立法、司法的分離會(huì)在這三個(gè)主要機(jī)關(guān)中形成一種制約機(jī)制，防止政策的風(fēng)險(xiǎn)和減少腐敗的機(jī)會(huì)，而普選的政府會(huì)使民意有正確的表達(dá)途徑，使各種政治勢力和利益集團(tuán)在競選的博弈中達(dá)到一種動(dòng)態(tài)的平衡，真正使政府成為平衡各方利益的“最大公約數(shù)”。這樣，整個(gè)國家就會(huì)在解決群眾利益表達(dá)、利益平衡、防止腐敗和防止權(quán)力濫用上有了正確的途徑和方法。

(三)重新定位憲法并賦予憲法神圣地位和可操作性

在現(xiàn)代國家，只有上升為法律的制度規(guī)范才能成為公眾的共同價(jià)值符號。它在公眾普遍同意的基礎(chǔ)上設(shè)定了程序化的政治制度和政治行為準(zhǔn)則，從而可以在穩(wěn)定的制度框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)合法化。在習(xí)俗、宗教、領(lǐng)導(dǎo)魅力等傳統(tǒng)合法性衰落中，這種“理性的形式原則在實(shí)踐詢問中取代了諸如自然或上帝一類的物質(zhì)原則”^〔6〕成為現(xiàn)代合法化的主要基礎(chǔ)。在許多國家，正是“以憲法為基礎(chǔ)的法治，由通過自由選舉產(chǎn)生的國民代表制定法規(guī)，通過自由選舉產(chǎn)生政府的基本內(nèi)容的體制，因而它才在價(jià)值尺度上被視為正統(tǒng)”。正是如此，才使重新定位憲法和賦予憲法的神圣地位和可執(zhí)行性成為獲得政權(quán)合法性的又一個(gè)關(guān)鍵。威權(quán)國家的憲法往往只是從法理上和概念上進(jìn)行表述，是十分籠統(tǒng)的，缺乏可操作性。一旦發(fā)生違反憲法的事情，很難依照憲法對違法的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定和處罰。所以重新修改和細(xì)化憲法是必然的趨勢，當(dāng)然，修憲要在開放的社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行，廣泛征求意見并得到大多數(shù)人的同意才能進(jìn)行。

總之，我們應(yīng)該把政權(quán)的合法性基礎(chǔ)牢固的樹立在民主制度的建設(shè)上并與經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展，只有這樣，國家才會(huì)長治久安，政權(quán)才會(huì)穩(wěn)定，社會(huì)才會(huì)和諧發(fā)展。

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〔責(zé)任編輯：張振華〕