中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的緣起

摘要：本文研究的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系緣起的基本線索是，在美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)和美國(guó)為提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力調(diào)整對(duì)外貿(mào)易政策而發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際化攻勢(shì)的時(shí)候，中美關(guān)系揭開(kāi)了新的序幕。沒(méi)有美國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的下降，中美關(guān)系的恢復(fù)可能還要等到歷史的另外某個(gè)時(shí)候；沒(méi)有中美關(guān)系的恢復(fù)和發(fā)展，就不可能有中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系的恢復(fù)和發(fā)展；而沒(méi)有中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系的恢復(fù)和發(fā)展，就不可能產(chǎn)生中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的建立是一種歷史的必然。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系對(duì)中美關(guān)系產(chǎn)生了重要的影響。

關(guān)鍵詞：中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系； 緣起； 美國(guó)因素； 中國(guó)因素； 影響

中圖分類號(hào)：DF523文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ

本文所謂中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，是特指中國(guó)（大陸）與美國(guó)在中美正式建交后圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而產(chǎn)生的一種雙邊關(guān)系。盡管近代中美兩國(guó)也曾產(chǎn)生過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但不在本文探討范圍之內(nèi)。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的歷史并不長(zhǎng)，它的建立基本上與中美建交同步。其產(chǎn)生的前提是：第一，美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際化的攻勢(shì)；第二，中國(guó)確立改革開(kāi)放的政策取向；第三，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的建立和發(fā)展。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的建立是一種歷史的必然，也是重要的雙邊關(guān)系。

一

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的緣起首先是美國(guó)因素的作用。美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的源頭可以追溯到上世紀(jì)70年代初期，確切地說(shuō)是1971年。這一年，戰(zhàn)后一直保持貿(mào)易順差的美國(guó)首次出現(xiàn)貿(mào)易逆差。也是這一年，美國(guó)被迫宣布美元與黃金脫鉤，改為浮動(dòng)匯率。布雷斯頓森林體系宣告瓦解，美元至高無(wú)上的地位不復(fù)存在，美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力開(kāi)始下降。可以這樣認(rèn)為，1971年是美國(guó)二次大戰(zhàn)以來(lái)對(duì)外政策重大調(diào)整的一個(gè)起點(diǎn)。正是這次對(duì)外政策的重大調(diào)整，給中美關(guān)系帶來(lái)了兩個(gè)實(shí)質(zhì)性的變化。

首先，美國(guó)對(duì)外政策進(jìn)行大調(diào)整，重新考量中國(guó)的戰(zhàn)略價(jià)值，使中美關(guān)系正常化成為可能。沒(méi)有中美關(guān)系的正常化，中美之間的其他一切關(guān)系的建立都是不可能的，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。由于美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的下降，促使尼克松政府主動(dòng)考慮結(jié)束“兩國(guó)隔著一條敵對(duì)和猜疑的鴻溝彼此冷眼相看”①的狀況，并與中國(guó)建立一種新型的關(guān)系。當(dāng)時(shí)美國(guó)面臨著兩個(gè)關(guān)鍵而又棘手的問(wèn)題：一是正在進(jìn)行的越南戰(zhàn)爭(zhēng)。隨著美國(guó)卷入越南戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)的武裝干涉達(dá)到了頂點(diǎn)，它的能力也達(dá)到了極限。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)用于越南戰(zhàn)爭(zhēng)的開(kāi)支累計(jì)達(dá)到2000億美元。巨額開(kāi)支嚴(yán)重?fù)p害了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)，使其財(cái)政收支狀況迅速惡化。美國(guó)已經(jīng)被越南戰(zhàn)爭(zhēng)拖得疲憊不堪。正是在這種情況下，美國(guó)開(kāi)始尋找解決問(wèn)題的新方法，希望盡可能體面地從越南撤軍。而要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就必須同堅(jiān)決支持越南抗美救國(guó)斗爭(zhēng)的主要國(guó)家中國(guó)打交道。尼克松認(rèn)識(shí)到：“問(wèn)題的關(guān)鍵不在河內(nèi)，而在北京和莫斯科。”②在考慮解決越南戰(zhàn)爭(zhēng)這一難題時(shí)，美國(guó)把北京的位置放到了蘇聯(lián)的前面。基辛格也認(rèn)為：“向中國(guó)開(kāi)門可能幫助我們結(jié)束那場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。”③

“向中國(guó)開(kāi)門”，另一個(gè)更加深層次的原因是出于同蘇聯(lián)爭(zhēng)奪全球戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)的需要。這個(gè)時(shí)期美國(guó)遇到的另外一個(gè)關(guān)鍵而棘手的問(wèn)題是不斷發(fā)展的蘇聯(lián)戰(zhàn)略武器計(jì)劃。隨著軍事力量急劇增長(zhǎng)，蘇聯(lián)逐步形成了一個(gè)以稱霸世界為目標(biāo)的全球戰(zhàn)略。④在戰(zhàn)略和地區(qū)上受到的挑戰(zhàn)使美國(guó)產(chǎn)生了極大的憂慮。“蘇聯(lián)戰(zhàn)略武器的數(shù)量已經(jīng)超過(guò)威懾所需”，它給“我們提出未來(lái)我們所面臨威脅這樣一個(gè)意義深遠(yuǎn)的問(wèn)題”。⑤為了改善美國(guó)的安全狀況，最大限度地削弱蘇聯(lián)利用美國(guó)劣勢(shì)的能力，美國(guó)積極謀求與別國(guó)的關(guān)系，特別是與中國(guó)發(fā)展關(guān)系。這樣既可以減輕美國(guó)在亞洲的防御負(fù)擔(dān)，又會(huì)使蘇聯(lián)因?yàn)楹ε旅乐新?lián)手對(duì)抗蘇聯(lián)而謹(jǐn)慎從事。美國(guó)已經(jīng)意識(shí)到自身力量的不足，必須通過(guò)改善同中國(guó)的關(guān)系來(lái)加強(qiáng)同蘇聯(lián)對(duì)話的分量，來(lái)迫使蘇聯(lián)讓步。尼克松對(duì)戴高樂(lè)說(shuō)：將來(lái)美國(guó)同“蘇聯(lián)對(duì)話時(shí)，也可能需要在中國(guó)問(wèn)題上為自己找個(gè)可以依靠的有利地位。”美國(guó)大西洋協(xié)會(huì)把打開(kāi)美中關(guān)系總結(jié)為四個(gè)有利于：不必把中國(guó)作為軍事上的假想敵；可以牽制蘇聯(lián)四分之一的地面力量，使它經(jīng)常處于擔(dān)心兩線作戰(zhàn)的境地；蘇聯(lián)無(wú)法在中國(guó)沿海取得海空軍基地；減輕西方對(duì)朝鮮半島的憂慮。⑥

正是在這種特定的條件下，中美關(guān)系正常化可能性的一個(gè)因素即美方因素出現(xiàn)了。

其次，美國(guó)對(duì)外政策進(jìn)行大調(diào)整，開(kāi)始發(fā)起咄咄逼人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際化的攻勢(shì)，使中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的建立成為可能。美國(guó)昔日雄踞世界霸主的領(lǐng)導(dǎo)地位不但受到了來(lái)自蘇聯(lián)等軍事、政治等方面強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)，而且受到來(lái)自西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)上的強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)。70年代以后美國(guó)部分產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)地位的喪失開(kāi)始明顯地表現(xiàn)出來(lái)。美國(guó)的主要傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)在與日本、西歐的競(jìng)爭(zhēng)中失利，鋼鐵、汽車、家用電器等產(chǎn)業(yè)遭受日本等國(guó)強(qiáng)烈的沖擊。這種失利主要表現(xiàn)在：美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率明顯落后于日本和西歐，美國(guó)的孿生赤字迅速攀升，由債權(quán)國(guó)淪為世界上最大的債務(wù)國(guó)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)總量在世界經(jīng)濟(jì)總量中所占份額大幅度減少。

正因如此，美國(guó)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的最重要途徑，并采取強(qiáng)硬措施加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)。美國(guó)意識(shí)到，丟掉了“經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位，就丟掉了政治、軍事領(lǐng)導(dǎo)地位，因?yàn)槿魏螄?guó)家都不可能以一種衰敗的經(jīng)濟(jì)來(lái)建立或維持世界領(lǐng)導(dǎo)地位。”美國(guó)“工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力總統(tǒng)委員會(huì)”在一份題為《不能把世界第一的寶座拱手讓人》的報(bào)告中明確提出：“在新的世界經(jīng)濟(jì)中，競(jìng)爭(zhēng)能力是一個(gè)生死攸關(guān)的問(wèn)題。確保優(yōu)勢(shì)的最重要辦法是發(fā)展技術(shù)，美國(guó)必須加強(qiáng)這一領(lǐng)域里的優(yōu)勢(shì)。”為此，卡特總統(tǒng)在1979年提出“要采取獨(dú)自的政策提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題提升到國(guó)家戰(zhàn)略的層面。里根政府著手采取一系列措施，以增強(qiáng)美國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。里根在1986年的國(guó)情咨文中強(qiáng)調(diào)：“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展是提高美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)鍵。”⑦80年代美國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的支出迅速增加。1981-1987年間，美國(guó)在制造業(yè)上的支出除去通貨膨脹影響后每年以8%的速度增長(zhǎng)。里根政府把研發(fā)的重點(diǎn)放在軍事科學(xué)技術(shù)，特別是信息技術(shù)上，任期的8年時(shí)間里，軍事科研費(fèi)用實(shí)際增加了83%，這為90年代美國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展和壯大打下了雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)。⑧

美國(guó)對(duì)其貿(mào)易政策進(jìn)行重大調(diào)整，強(qiáng)化其貿(mào)易保護(hù)主義體制，把加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)作為其貿(mào)易政策的一個(gè)重要目標(biāo)，通過(guò)一系列立法措施，旨在強(qiáng)化單邊貿(mào)易制裁措施，其中包括關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的特別301條款。這個(gè)條款成為美國(guó)在雙邊貿(mào)易談判中迫使貿(mào)易伙伴保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“核威懾”，是美國(guó)單邊強(qiáng)力推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利器。⑨同時(shí)，美國(guó)積極將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題與多邊貿(mào)易談判掛鉤，堅(jiān)持把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架之內(nèi)，以達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的目的，并最終促成《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）的簽署。正是在這樣的背景下，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系產(chǎn)生的可能性出現(xiàn)了。

二

如果僅有美國(guó)因素一個(gè)方面的作用，中美之間是不可能產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的。美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)攻勢(shì)對(duì)一個(gè)不開(kāi)放的國(guó)家產(chǎn)生不了效力。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)緣起的另一個(gè)因素是中國(guó)因素的作用。

首先，中國(guó)出于安全的需要，對(duì)美政策也進(jìn)行了重大的調(diào)整，使中美關(guān)系正常化從可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，從而為中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的產(chǎn)生提供了可能性。首先，中國(guó)必須改變同時(shí)與兩個(gè)超級(jí)大國(guó)尖銳對(duì)立的局面。⑩60年代末，中國(guó)已經(jīng)面臨內(nèi)憂外患的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)。在自身實(shí)力相對(duì)較弱的情況下，同兩個(gè)超級(jí)大國(guó)同時(shí)對(duì)抗，既限制了中國(guó)外交的空間，又使中國(guó)的安全環(huán)境日趨惡化。毛澤東不無(wú)憂慮地說(shuō)，我們現(xiàn)在孤立了，沒(méi)有人理我們了。(11)并說(shuō)，兩霸，我們總要爭(zhēng)取一霸，不能兩面作戰(zhàn)。因此，與美國(guó)合作已經(jīng)成為當(dāng)時(shí)中國(guó)國(guó)家利益的迫切需要。周恩來(lái)后來(lái)說(shuō)：“這一突破使世界上的國(guó)家都愿意跟我們來(lái)往了，中美往來(lái)的收獲就在這里。”(12)

其次，中國(guó)為了現(xiàn)代化事業(yè)，決定面向世界，開(kāi)放國(guó)門，實(shí)行改革開(kāi)放政策。這為中美關(guān)系從單純的安全合作上升到更加廣闊領(lǐng)域的合作提供了空間。中國(guó)為現(xiàn)代化事業(yè)而實(shí)行的開(kāi)放政策與美國(guó)為了提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力而發(fā)起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的攻勢(shì)相遇了。這就為中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系從可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)奠定了基礎(chǔ)。在改革開(kāi)放之前，中美的合作動(dòng)機(jī)單一，就是出于安全因素的考慮共同對(duì)蘇。而這種合作帶有權(quán)宜之計(jì)的色彩，因而顯得發(fā)展兩國(guó)關(guān)系的動(dòng)力不是很強(qiáng)勁。如果說(shuō)中美兩國(guó)都共同把安全因素作為實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化的主要?jiǎng)右虻脑挘敲丛趦蓢?guó)建交時(shí)的動(dòng)因除了安全因素之外，中國(guó)的動(dòng)因已經(jīng)增加了一個(gè)：中國(guó)的現(xiàn)代化。隨著鄧小平時(shí)代的到來(lái)，中國(guó)對(duì)美關(guān)系的主要著眼點(diǎn)放到了中國(guó)現(xiàn)代化事業(yè)上來(lái)。

對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化事業(yè)，鄧小平始終保持一種清醒的頭腦和務(wù)實(shí)的態(tài)度。1975年鄧小平對(duì)西方客人說(shuō)：“趕上西方，就是比較接近，至少要五十年時(shí)間。這不是客氣話，這是一種清醒的估計(jì)。”(13)1977年鄧小平說(shuō)：“我們要承認(rèn)落后，不要怕丑。最近我跟外國(guó)人談話都是這些話，有些外國(guó)朋友覺(jué)得驚奇，這有什么驚奇？承認(rèn)落后就有希望。不管那些洋奴哲學(xué)的帽子，我們實(shí)行拿來(lái)主義。”(14)1978年鄧小平對(duì)外賓說(shuō)：“過(guò)去關(guān)起門來(lái)搞建設(shè)，連世界是個(gè)什么樣子都不清楚。如果說(shuō)六十年代前半期我們同世界技術(shù)上的發(fā)展有些差距，但不很大，那么近十多年則拉得很大。”(15)同年他對(duì)朝鮮金日成說(shuō)：“我們一定要以國(guó)際上先進(jìn)的技術(shù)作為我們搞現(xiàn)代化的出發(fā)點(diǎn)。最近我們的同志出去看了一下，越來(lái)越感到我們落后。什么是現(xiàn)代化？五十年代一個(gè)樣，六十年代不一樣了，七十年代就更不一樣了。”(16)此后又說(shuō)：“大家要開(kāi)動(dòng)腦筋，有的人總認(rèn)為自己好。要比就要跟國(guó)際上比，不要與國(guó)內(nèi)比。”(17)“同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，經(jīng)濟(jì)上差距可能是二十年、三十年，有的方面甚至五十年。”(18)年底在會(huì)見(jiàn)美國(guó)客人時(shí)說(shuō)“根本的一點(diǎn)，是承認(rèn)自己落后，承認(rèn)現(xiàn)在很多方法不對(duì)頭，需要改，要承認(rèn)這一點(diǎn)，并且找出適當(dāng)?shù)霓k法。”(19)

鄧小平對(duì)中國(guó)積貧積弱的國(guó)情有清醒理智的認(rèn)識(shí)，所以鄧小平在考慮中美關(guān)系時(shí)把發(fā)展中美關(guān)系同我國(guó)工作重心的轉(zhuǎn)移、同緊迫的現(xiàn)代化建設(shè)任務(wù)、同改革開(kāi)放的決策通盤加以考慮。“我們的方針是，盡量吸收國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)資金和技術(shù)，加速我們的發(fā)展。”“現(xiàn)在是我們向世界先進(jìn)國(guó)家學(xué)習(xí)的時(shí)候了。關(guān)起門來(lái)，故步自封，夜郎自大，是發(fā)達(dá)不起來(lái)的。要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，就要善于學(xué)習(xí)，大量取得國(guó)際上的幫助。要引進(jìn)國(guó)際上先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)裝備，作為我們發(fā)展的起點(diǎn)。”(20)“中國(guó)這么一個(gè)大國(guó)搞四個(gè)現(xiàn)代化，基本點(diǎn)還是立足于自力更生。與過(guò)去不同的是，我們要充分利用國(guó)際條件，實(shí)行對(duì)外開(kāi)放，吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)、資金，同許多國(guó)家在許多方面進(jìn)行合作。”(21)在美期間鄧小平談到他訪美的三個(gè)使命是“了解美國(guó)人民，了解你們的生活，了解你們的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)一切對(duì)我們有用的東西。”(22)

在上述思想指導(dǎo)下，中美建交后，中國(guó)把美國(guó)看作是實(shí)現(xiàn)對(duì)外開(kāi)放、引進(jìn)資金技術(shù)和擴(kuò)大貿(mào)易的重點(diǎn)對(duì)象國(guó)，從而加大了對(duì)美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的力度。從中國(guó)方面說(shuō)，國(guó)內(nèi)剛剛結(jié)束文化大革命的浩劫，正面臨著進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)的緊迫的任務(wù)，需要對(duì)外開(kāi)放，需要擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易增加外匯，需要學(xué)習(xí)和借鑒像美國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，需要從美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家那里取得發(fā)展所缺少的資金和技術(shù)。從這個(gè)角度來(lái)看，十一屆三中全會(huì)確定全黨工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)，這與中美建交幾乎同步，不是偶然的現(xiàn)象。鄧小平在總結(jié)中美建交對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化的意義時(shí)說(shuō)：“我們相信中美關(guān)系正常化能為美國(guó)先進(jìn)的東西幫助我們實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化創(chuàng)造有利的條件，這點(diǎn)對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)也是有利的。”(23)

隨著改革開(kāi)放的深入，中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)需要一個(gè)更加寬松的國(guó)際環(huán)境，加之為了改變?cè)谂_(tái)灣問(wèn)題上受制于美國(guó)和擺脫在大三角中的被動(dòng)地位，中國(guó)開(kāi)始實(shí)行獨(dú)立自主的對(duì)外政策。1982年下半年中蘇開(kāi)始舉行副部長(zhǎng)級(jí)磋商。事實(shí)上，在強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自主總的前提下，中國(guó)重視中美關(guān)系仍然甚于中蘇關(guān)系，這除了中國(guó)仍對(duì)蘇聯(lián)懷有戒心之外，還因?yàn)橹袊?guó)的現(xiàn)代化建設(shè)需要美國(guó)提供資金和技術(shù)。這是出于一種戰(zhàn)略方面的考慮。(24)可見(jiàn)，中國(guó)的改革開(kāi)放為中美雙方增加了發(fā)展雙邊關(guān)系的新動(dòng)力，這就為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展帶來(lái)了寬闊的空間。而正是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的迅速發(fā)展，使中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的產(chǎn)生浮出了水面。

三

在中美兩國(guó)決定合作的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)因素是一個(gè)無(wú)足輕重的角色。它是安全因素的副產(chǎn)品，是一個(gè)從屬性的因素。然而，中美關(guān)系的微妙之處就在于，影響中美關(guān)系的諸因素在沖突與合作的模式下相互作用、此消彼長(zhǎng)，從而決定模式的性質(zhì)和走向。如果說(shuō)蘇聯(lián)因素或者安全因素和意識(shí)形態(tài)因素，導(dǎo)致了40年代末中美對(duì)峙而結(jié)束中美經(jīng)貿(mào)交往的話，那么到了70年代，安全因素又促成了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的恢復(fù)。特別是中國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放政策后，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展。無(wú)論是中美貿(mào)易額，還是美國(guó)在華的直接投資都取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。

中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系是中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系產(chǎn)生的前提。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系伴隨著中美正式建交而產(chǎn)生。1979年1月，鄧小平率中國(guó)代表團(tuán)訪美，在華盛頓簽訂了《中美高能物理協(xié)議》。在談判中，美方建議在協(xié)議中加入相互保護(hù)版權(quán)的分款，并宣稱他們是根據(jù)美國(guó)總統(tǒng)的指示，不含知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的科技、文化和貿(mào)易協(xié)定，他們無(wú)權(quán)簽署。中方代表對(duì)此建議感到非常吃驚和不解。(25)這種吃驚和不解不足為怪，因?yàn)楫?dāng)時(shí)中國(guó)還沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)還是一片空白。但是為了能夠簽訂《中美高能物理協(xié)議》這個(gè)大局，這一建議為中方所接受，并將其定為原則性條款。3月，在北京的《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》談判中，美方再次要求把雙方互相保護(hù)版權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容列入這次協(xié)定的正式條款。7月中美兩國(guó)簽署《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》，在該協(xié)定的第6條中涉及雙方對(duì)對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的承諾。

中國(guó)之所以作出以上承諾主要是從國(guó)家利益的大局出發(fā)，因?yàn)椤吨忻蕾Q(mào)易關(guān)系協(xié)定》的順利簽署將有利于我國(guó)發(fā)展對(duì)美貿(mào)易，從而推動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；再者國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展趨勢(shì)也需要建立與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。而此時(shí)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策目標(biāo)非常明確，它已經(jīng)變成美國(guó)整個(gè)對(duì)外政策的一個(gè)重要目標(biāo)。1984年，里根總統(tǒng)發(fā)布行政命令，鼓勵(lì)在簽訂美國(guó)與外國(guó)科技合作協(xié)定時(shí)，簽署保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的附件。

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在著較大的差異。但是如果沒(méi)有中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的存在，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突也許只能是一種理論上的可能。而隨著80年中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的迅速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題迅速地被美方提到了雙邊關(guān)系的重要日程。1987年美國(guó)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為對(duì)華政策中的一個(gè)重要問(wèn)題。該年美國(guó)提出了必須同中國(guó)簽訂保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的附件，把簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)的附件與中美科技合作協(xié)定的續(xù)簽掛鉤。中美科技合作協(xié)定是中美兩國(guó)各自對(duì)外簽署的規(guī)模最大的科技合作協(xié)定，對(duì)雙方均有重要意義。到1989年1月31日，協(xié)定的10年期限結(jié)束。過(guò)去的10年中美科技合作協(xié)定執(zhí)行得比較順利，沒(méi)有發(fā)生過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。(26)

中美兩國(guó)政府對(duì)科技協(xié)定的續(xù)簽都非常關(guān)注。美方提出由于中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠，已經(jīng)成為影響中美科技合作和中美貿(mào)易的障礙，并在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件中提出了許多條款，威脅要懲罰那些對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不符合美國(guó)要求的國(guó)家，包括中國(guó)。美國(guó)商務(wù)部中國(guó)課課長(zhǎng)杰佛瑞·李向報(bào)界說(shuō)：“美國(guó)公司與中國(guó)公司做軟件生意中，由于中國(guó)公司破譯美國(guó)的軟件密碼，使美國(guó)公司遭到數(shù)千萬(wàn)美元的損失。由于中國(guó)尚未制定版權(quán)法，不對(duì)計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行保護(hù)，美國(guó)制造商不愿把最先進(jìn)的技術(shù)賣給中國(guó)。”美方認(rèn)為：“一方的法律給予保護(hù)，另一方的法律不給予保護(hù)，則有法律保護(hù)的一方將享受在世界范圍內(nèi)的一切權(quán)力。”美方提出先簽保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件，再續(xù)簽科技合作協(xié)定，目的是想促使中方修改國(guó)內(nèi)立法，增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。(27)

1988年5月，美方提出了關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件的草案。中美雙方為此進(jìn)行了多次談判。為了使保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件的談判有充分的時(shí)間，雙方商定中美科技合作協(xié)定臨時(shí)延長(zhǎng)至1989年的10月31日。根據(jù)當(dāng)時(shí)參加談判的中方當(dāng)事人的記載，美方對(duì)中國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法主要意見(jiàn)是：（1）中國(guó)專利法第25條規(guī)定，對(duì)食品、飲料和調(diào)味品；藥品和化學(xué)方法獲得的物質(zhì)；動(dòng)物和植物品種不授予專利；（2）中國(guó)尚未公布版權(quán)法；（3）中國(guó)尚無(wú)對(duì)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)的法律規(guī)定。

而中方代表團(tuán)對(duì)談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件的立場(chǎng)是：（1）堅(jiān)持平等互利的原則。（2）各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立保護(hù)的原則。立法權(quán)是各國(guó)的主權(quán)，各國(guó)法律制度不同不應(yīng)成為取得或喪失權(quán)利的理由。（3）不要把科技合作協(xié)定與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題掛鉤。過(guò)去10年在中美科技合作中未出現(xiàn)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，現(xiàn)在何必要無(wú)事生非呢？（4）簽訂雙邊協(xié)定不能違反中國(guó)已參加的國(guó)際公約。中美均是巴黎公約的成員國(guó)，巴黎公約中關(guān)于國(guó)民待遇的原則、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法獨(dú)立的原則不能隨意修改。(28)

由此可見(jiàn)，雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件的原則性分歧是多么大。盡管如此，雙方在都希望中美科技合作協(xié)定能夠順利執(zhí)行和延續(xù)下去這個(gè)大局下，仍然對(duì)談判持積極的態(tài)度。中美雙方各自準(zhǔn)備了文本，經(jīng)過(guò)兩輪的交換意見(jiàn)和談判，首先對(duì)附件的前言和安全責(zé)任問(wèn)題基本上取得了一致的看法，最后分歧集中在有關(guān)版權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件和專利保護(hù)三個(gè)問(wèn)題上。直到1989年初，雙方還沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件達(dá)成協(xié)議。(29)

1988年8月美國(guó)修改后的《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》出臺(tái)，準(zhǔn)備于次年實(shí)施。這就意味著從1989年起，美國(guó)準(zhǔn)備利用“特別301條款”對(duì)主要貿(mào)易伙伴在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上攤牌了。1989年3月，美國(guó)貿(mào)易代表助理約瑟夫·梅西訪華，向中國(guó)有關(guān)部門具體解釋“特別301條款”，稱這項(xiàng)條款的目的，一是要發(fā)展總體戰(zhàn)略，保證美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到充分、有效的保護(hù)；二是運(yùn)用行政權(quán)力，促使主要貿(mào)易伙伴改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況；三是使關(guān)貿(mào)總協(xié)定的烏拉圭回合談判的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議反映美國(guó)的政策和利益。

梅西抱怨中國(guó)沒(méi)有版權(quán)法，不保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件，《專利法》第25條規(guī)定藥品、化學(xué)物質(zhì)產(chǎn)品不授予專利權(quán)，認(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法令人失望。他還援引美國(guó)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的調(diào)查報(bào)告，列舉了中國(guó)新華書(shū)店內(nèi)部發(fā)行“海盜版”的書(shū)刊，高技術(shù)企業(yè)復(fù)制美國(guó)公司計(jì)算機(jī)軟件、有些企業(yè)侵犯美國(guó)馳名商標(biāo)和濫用商標(biāo)標(biāo)識(shí)，以及在審批農(nóng)藥投資項(xiàng)目中，根據(jù)申請(qǐng)文件披露的結(jié)構(gòu)式仿制其產(chǎn)品等，稱中國(guó)的侵權(quán)情況令人吃驚。對(duì)此，梅西邀請(qǐng)中國(guó)派政府代表團(tuán)赴美就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行談判。(30)

1989年5月，中國(guó)政府派出了由外經(jīng)貿(mào)部部長(zhǎng)助理周小川為團(tuán)長(zhǎng)，國(guó)家科委段瑞春、外經(jīng)貿(mào)部張?jiān)骆冉M成的代表團(tuán)，同美國(guó)政府舉行雙邊貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判。1989年5月18日至19日，雙方的談判在重大問(wèn)題上取得了共識(shí)。兩國(guó)政府代表團(tuán)草擬了一份有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的《備忘錄》，其中稱：中美兩國(guó)根據(jù)兩國(guó)政府雙邊貿(mào)易協(xié)定精神，根據(jù)在公平、互惠和非歧視待遇的原則上進(jìn)一步發(fā)展兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的愿望，以及根據(jù)改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的愿望，雙方達(dá)成八點(diǎn)協(xié)議。中方承諾，在制定版權(quán)法時(shí)將計(jì)算機(jī)軟件納入版權(quán)法保護(hù)系統(tǒng)，同意由中國(guó)專利局于1989年底向國(guó)務(wù)院提交專利法修改草案，把對(duì)生產(chǎn)方法的保護(hù)延伸到用這種方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，專利權(quán)保護(hù)期限從15年延長(zhǎng)至20年。美方確認(rèn)中國(guó)不屬于美國(guó)貿(mào)易法“特別301條款”的重點(diǎn)國(guó)家。(31)這份草擬的協(xié)議備忘錄的內(nèi)容，已經(jīng)奠定了1992年中美正式簽訂的《備忘錄》的基本內(nèi)容，后者由前者發(fā)展而來(lái)。(32)

然而，這個(gè)草擬的備忘錄沒(méi)有來(lái)得及正式簽署。1989年5月25日，中國(guó)雖然沒(méi)有被列入重點(diǎn)國(guó)家的名單，但還是被美國(guó)貿(mào)易代表放到了特別301條款的重點(diǎn)觀察國(guó)家的名單。1989年6月4日以后，中美關(guān)系處在一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系變得復(fù)雜起來(lái)，越來(lái)越政治化。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)持續(xù)的激烈的沖突開(kāi)始了，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系在中美關(guān)系中的地位迅速上升。

四

可以這樣認(rèn)為，迄今為止，在國(guó)際關(guān)系史中，還沒(méi)有哪一種雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系像中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系這樣復(fù)雜，也沒(méi)有哪一種雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系對(duì)雙邊關(guān)系的影響像中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系這樣，對(duì)中美關(guān)系產(chǎn)生如此重要的影響。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系絕對(duì)不是一個(gè)單純的法律問(wèn)題，它是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的一個(gè)重要問(wèn)題；它也不僅是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的一個(gè)重要問(wèn)題，而且還是中美關(guān)系中涉及雙邊政治關(guān)系的一個(gè)重要問(wèn)題。

隨著冷戰(zhàn)后中美關(guān)系的日益復(fù)雜化，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系也變得復(fù)雜而重要起來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素逐漸成為影響中美關(guān)系中的一個(gè)重要變量。應(yīng)該說(shuō)，如果沒(méi)有六四風(fēng)波，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系很有可能按照既定的方向發(fā)展下去，即兩國(guó)更多地從經(jīng)貿(mào)角度和法律角度來(lái)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的分歧，而不是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題政治化。但另一方面，中美之間的政治沖突遲早都是要到來(lái)的。即使沒(méi)有1989年的六四風(fēng)波，這場(chǎng)政治沖突將會(huì)在蘇聯(lián)解體后發(fā)生。也就是說(shuō)中美兩國(guó)之間不可避免地要出現(xiàn)這場(chǎng)沖突，這是中美關(guān)系史上一個(gè)不可避免的歷史過(guò)程。因此中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突必將是中美關(guān)系大背景之下的沖突，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也必將會(huì)成為影響中美關(guān)系的一個(gè)重要的因素。

①理查德·尼克松語(yǔ)，見(jiàn)冬梅：《中美關(guān)系資料選編》（1971.7-1981.7），時(shí)事出版社，1982年版，第88頁(yè)。

②[美]理查德·尼克松：《尼克松回憶錄》，伍任譯，商務(wù)印書(shū)館，1978年版，第384頁(yè)。

③[美]亨利·基辛格：《白宮歲月》，陳瑤華等譯，世界知識(shí)出版社，1980年版，第969頁(yè)。

④轉(zhuǎn)引自邊鵬飛：《當(dāng)代世界政治經(jīng)濟(jì)與國(guó)際關(guān)系》，浙江大學(xué)出版社，1988年版，第97頁(yè)。

⑤《尼克松向國(guó)會(huì)提交的第二年度美國(guó)外交政策報(bào)告》，轉(zhuǎn)引自[美]羅伯特?羅斯：《風(fēng)云變幻的美中關(guān)系》，叢鳳輝等譯，中央編譯出版社，1998年版，第28頁(yè)。

⑥《美中關(guān)系未來(lái)十年——美國(guó)大西洋理事會(huì)對(duì)華政策論文集》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1984年版，第34頁(yè)。

⑦黃素庵：《美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的衰落：技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、霸權(quán)》，世界知識(shí)出版社，1990年版，第28頁(yè)。

⑧凌金鑄：《美國(guó)政府發(fā)展信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策及其啟示》，《安徽師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2001年第5 期。

⑨熊良福主編：《當(dāng)代美國(guó)對(duì)外貿(mào)易研究》，武漢大學(xué)出版社，1997年版，第55頁(yè)。

⑩姜長(zhǎng)斌、羅伯特?羅斯主編：《從對(duì)峙走向緩和——冷戰(zhàn)時(shí)期中美關(guān)系再探討》，世界知識(shí)出版社，2000年版，第677-681頁(yè)。

(11)(12)李捷：《60年代中國(guó)國(guó)內(nèi)局勢(shì)的變化與中美關(guān)系》，見(jiàn)姜長(zhǎng)斌、羅伯特?羅斯主編：《1955-1971年的中美關(guān)系——緩和之前：冷戰(zhàn)沖突與克制的再探討》，世界知識(shí)出版社，2000年版，第282-283頁(yè)。

(13)(14)(15)《鄧小平思想年譜：1975—1997》，中央文獻(xiàn)出版社，1998年版，分別為第21頁(yè)，45，頁(yè)，66頁(yè)。

(16)(17)(18)(19)(20)(21)《鄧小平思想年譜：1975—1997》，中央文獻(xiàn)出版社，1998年版，分別為第76-77頁(yè)，91頁(yè)，109頁(yè)，96頁(yè)，85-86頁(yè)，227頁(yè)。

(22)《世界知識(shí)》，1979年第5期。

(23)《鄧小平思想年譜：1975—1997》，中央文獻(xiàn)出版社，1998年版，第96頁(yè)。

(24)宮力、周敬青、張曙：《鄧小平在重大歷史關(guān)頭》，中共中央黨校出版社，2000年版，第351頁(yè)。

(25)鄭成思：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)與涉外保護(hù)》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院學(xué)報(bào)》，1997年第2期。

(26)(27)(28)(29)張?jiān)骆骸吨忻狸P(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判淺析》，《對(duì)外貿(mào)易研究》，總第367期。

(30)(31)段瑞春、謝冠武：《國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)——并回顧中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判》，見(jiàn)劉春田主編：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)二十年》，專利文獻(xiàn)出版社，1998年版，第270-271頁(yè)。

(32)李德明：《“特別301條款”與中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000年版，第175-176頁(yè)。

（責(zé)任編輯 顧 錦）