基于科技人力資源的區域知識存量測度研究思路

摘要：文章對前人在知識存量測度方面的研究進行了總結和分析，并在此基礎上提出了基于科技人力資源的知識存量測度研究思路，試圖為區域知識存量測度研究提供一個新的視角。

關鍵詞：知識存量；測度；科技人力資源

一、 前言

在以知識為基礎的經濟中，知識已成為重要的戰略性資源。根據新經濟增長理論：知識（科技進步）是經濟增長的動力源泉，而區域知識存量反映了一個國家或一個地區的知識生產狀況和技術創新的發展潛力，也是測度區域創新能力的關鍵所在。科技創新能力，主要是指產生新知識的意識、行為、過程和潛力。在知識經濟時代，對于任何國家來說，提高經濟發展水平的關鍵都是在擴大知識存量的基礎上提高科技創新能力。因此，對區域知識存量特別是區域創新知識存量進行評價和測度，是區域創新能力研究的基礎，對于研究中國區域經濟增長也具有

一定的意義。

二、 知識存量的國內外研究現狀與分析

1．國外的研究。根據世界經濟合作組織（OECD）1996年《以知識為基礎的經濟》中對知識的界定：知識是人對世界的認識成果。它可以劃分為編碼知識（Codified Knowledge）和沉默知識（Tacit Knowledge）。由于沉默知識的存在和知識的不確定性和相對性，知識量化存在著很大困難，所以學術界對于知識存量的測度往往是迂回進行的。

羅伯特·索洛（Solow，R·M·）（1956）認為：經濟增長中不能由資本和勞動力投入所解釋的部分可用知識來解釋。這部分經濟增長的歸因被稱為索羅殘數。其實索羅殘數僅僅是從知識對經濟增長的貢獻方面來考慮的，這種類型的度量還包括20世紀60年代丹尼森提出的“增長因素分析法”。但他們很難對于區域知識存量進行度量。

對于知識存量的測度還包括利用RD投入、專利、知識產業等因素進行研究。其中使用RD投入進行知識資本存量的研究主要是世界經濟合作組織（OECD）和澳大利亞政府——聯邦科學與工業研究組織（CSIRO）構造的知識資本存量模型。

其中世界經濟合作組織（OECD）對知識存量的研究，根據RD投入的可積累性，采用折舊攤銷和有關部門的RD存量指標估計RD投資回報，它用RD存量看作知識存量的衡量指標。澳大利亞政府——聯邦科學與工業研究組織（CSIRO）RD資本存量是基于永續盤存模型進行的。對于用知識產業來測度知識存量方面的研究：美國學者馬克魯普提出知識產業發展度的方法，它是通過測度區域知識產業發展度，然后與發展經濟基數指標相乘得到區域知識存量衡量指標的。

2．國內的研究。國內對知識存量的研究起步較晚，處于發展初期階段。他們都是集中在對國外相關研究的基礎上的定性描述和分析。它主要包括兩個方面的內容：（1）以RD投入或專利等為研究對象對區域研發投入指標進行分析，作為區域知識存量的度量；（2）以企業或經濟組織的為研究對象，采用人力、物化和組織等指標對企業的知識存量進行研究。

第一方面的研究主要是依據知識在知識經濟發展的作用和經濟學分析，依據國外知識存量的相關研究，對區域RD投入、專利或知識產業等指標進行研究。

第二方面的研究以企業或經濟組織的為研究對象，采用人力、物化和組織等指標對企業的知識存量進行研究。涉及到圖論中的有向無環圖理論及多層次灰色關聯評價等方法。

3． 知識存量測度研究。根據世界銀行、美國國家科學院（Nation Academy of Science）、澳大利亞、我國經濟學家胡鞍鋼對知識存量方面的研究，主要是從對知識產業的投入、知識的產出以及知識獲取、知識吸收、知識交流等方面進行綜合考慮（見表1）。

以上關于知識評價、知識與發展、知識活動、知識經濟、區域科技競爭力以及區域創新能力等指標對于區域知識存量的測度主要集中在知識獲取、知識吸收、知識交流等幾個方面。其中獲取知識的能力包括本國或本地生產知識的能力、利用外國或外地知識的能力；知識的吸收能力反映地區的人口利用已有知識的能力，包括人力資本存量人人力資本的創造能力；知識的交流能力反映地區人口傳播知識的能力，反映地區人口獲取信息的途徑以及通過上述途徑傳播知識的效率。上述指標體系可以為區域知識存量測度模型提供借鑒。

4． 對現有研究基礎的分析。目前，對知識存量的研究主要可歸納為以下三方面：一是國家或企業對RD的投入。通過計算RD各年投入的積累，再用折舊率計算它的存量從而估算RD的投資回報率。二是對人力資源的存量、流量（變動情況）進行統計和折算，從而估計RD的能力和水平。三是利用專利使用期和失效的資料，近似估計專利的存量。以上三方面的研究雖然是必要的，但是作為對知識存量的測度卻是遠遠不夠的，并不能完全反映知識的存量。

這些研究主要存在兩方面的問題：一方面研究難度較大，準確性較低。RD的投入及折舊難以準確計算，投入的效果和回報率難以測量。另一方面，建立在RD投入或專利等單一指標或簡單指標組合基礎上的知識存量研究，對評價區域創新能力作用有限，知識存量遠遠不止這些內容，它只能部分反映RD的存量，而RD并不能代表知識存量，對知識存量的影響因素很多，例如國家或地區的科學水平、經濟基礎、文化環境、全民素質等都決定了對區域知識存量測度的準確性和可行性。

三、 區域知識存量測度指標體系的構建思路

1． 對知識存量結構的界定。知識的表現形態不同，其特征亦不相同。這些形態和特征的差異構成了知識存量的結構性。由于知識內容的非同一性（即異質性），使得知識具有非加和性特征，正如人們很難將一個高級知識分子的知識和某篇或某幾篇論文等同起來，或累加起來。這也為知識的測度提出了挑戰。因此，要測度知識存量，有必要區分知識存量的結構。

（1）以人為載體——知識人力資源。知識人力資源是指現在從事或有潛力從事知識的生產、傳播、應用和管理等活動的人力資源，其核心組成部分既是科技人力資源。知識對人力資源具有高度依存性，尤其是隱含經驗類知識更是以人為載體，人是知識的生產者、貯存者和使用者。因此，知識人力資源儲備是衡量知識存量的一個重要指標。

（2）以物為載體——科技文獻、專利等。科技文獻是記載知識和傳播知識的工具，尤其基礎性研究成果則主要通過料學文獻計量指標來反映。科技文獻是反映科學知識存量的一個重要計量指標。專利是保護企業、機構和個人所做出的發明的一種手段，幾乎涵蓋了全部技術領域。可以說專利是提供有關發明活動詳細信息的最重要的指標，是面向應用的RD活動的典型產出，是測度技術知識存量的一個重要指標。科技文獻、專利都可視為科技人力資源的產出來衡量。

（3）以社會為載體——知識產業。馬克盧普最早提出了知識產業的分類模式，他認為，知識產業由五個分支構成，它們是教育、研究與發展、通信媒介、信息設備和信息服務，這五個分支又可細分為三十個產業。馬克盧普的知識產業幾乎無所不包。知識產業是知識密集的產業，它反映了知識在社會活動中的經濟意義，是知識生產的社會組織活動，可以作為知識存量測度的參考指標。

2．從科技人力資源角度建立區域知識存量測度指標體系。

首先，我們認為，知識經濟中所指的“知識”是指創新的知識，因為只有創新的知識才是推動經濟增長的直接動力。與之相對應，知識存量的測度并不是試圖對人類已有的知識進行“大結算”、“大盤存”，而是更注重于對創新知識的測度。

其次，通過對比國內外區域知識存量測度的相關研究，本課題認為該研究領域對于區域知識存量的測度還沒有一個合適的衡量體系。一部分方法傾向與對知識存量的經濟學研究，還有一部分僅局限于用RD指標或專利指標等進行替代，不能很好地衡量區域的知識存量水平，對區域創新能力的描述更是有限。

由于知識中的編碼知識在是通過系統中能動性最大的掌握知識的人來實現；另外，區域內的沉默知識存量與區域內的編碼知識之間具有相關性。所以，在構建用以反映出區域科技創新能力的區域知識存量測度指標體系的過程中，應將知識創新中最活躍的因素即知識的攜帶者，作為研究的重點考慮。在這方面，基于RD指標的區域知識存量測度模型做了比較好的研究。然而，RD指標很難全面、準確的衡量一個區域的知識存量水平，對于區域知識創新能力的描述也存在局限性。因此，在此基礎上，作者提出了采用科技人力資源的指標對區域知識存量進行測度。

科技人力資源指標能夠較全面系統地反映一個國家或地區的科技發展過程、知識創新成果以及創新知識對社會經濟發展的影響。與RD指標相比，科技人力資源指標所覆蓋的范圍更廣，不僅包含了大多數RD指標，而且更好的描述了一個區域內的科學水平、文化環境及全民素質。通過對知識的載體即科技人力資源的評價和測度，能夠更為全面、準確的反映一個區域的知識存量水平。

因此，本研究試圖通過構建基于科技人力資源的知識存量測度模型，從另一研究視角對區域知識存量的測度進行研究，并據此對區域科技創新能力做出描述。

3． 區域創新能力指標體系建立的理論依據。在經濟學領域，羅默（Romer，1990）、格羅茨曼和霍夫曼（Grossman and Helpman，1991）等人提出的內生增長模型將技術進步看作經濟增長的首要決定因素并將其作為一個內生變量，而描述技術進步的知識生產函數是這一模型的核心。

羅默在關于內生增長模型的文獻中著重討論了知識生產函數的構建以及創新知識的流動是在何種程度上依賴于現有的知識存量。直觀地看，創新知識對現有知識存量的依賴在于未來的研究者從現有知識存量中所得到的“基于時間序列”的知識溢出：過去所形成的知識或者創意為當前的研究與開發提供了便利。

羅默的內生增長模型包括兩個部門和四個變量。兩個部門為工業部門和研發部門，各自的產出分別為工業品和新知識；四個變量分別為工業品產出（Y）、資本（K）、勞動力（L）和知識（A）。勞動力可以在兩個部門間自由分配，用于工業品生產（LY）或者投入研究與開發（LA），由此便形成基于該資源約束的一個經濟，可用柯布—道格拉斯生產函數表示為：

由于新知識或新創意來自于研發部門，如果用A表示該經濟中可以利用的知識存量，知識存量就可以視為人們研發所形成的所有創意的加總，于是便可以用A表示該經濟在某一時刻產出的知識量或新創意數，新知識是由研發人員（LA）創造的，根據如下生產函數：

也就是說，任意給定時刻新的知識產出決定于現有的知識存量和研發人員的投入數量。

也就是說，在穩定狀態下，知識存量的增長確實決定于研發過程中勞動力的投入。這一結果有著深刻的政策含意：研發部門勞動力投入的持續增加會對經濟增長率有長遠影響。

Romer的知識生產函數模型說明：在任何時刻，研究開發人員基于現有知識存量形成新的知識，新的知識豐富了現有知識的內容并通過正向的知識溢出效用形成新的產出，這樣新的知識和知識存量都將會有一個增長。

同時，Romer的知識生產函數模型揭示了科技人力資源與知識存量之間的存在著重要聯系，并為基于科技人力資源測度區域知識存量的提出奠定了扎實的理論基礎。

4． 區域知識存量測度指標體系的架構形成。在Romer的知識生產函數式（7）的基礎上，作者提出了基于科技人力資源的區域知識存量測度指標體系的基本框架，如圖1所示。（1）知識增長率——由科技人力資源的績效指標構成。（2）外生參數——由科技人力資源的環境指標構成。雖然各個外生參數是常數，但是這是在穩定狀態下得出的結果，但從宏觀與長期的角度來看，常數是變量的一種特殊表現形式。（3）科技人才——由科技人力資源的基礎指標構成。

在上述框架的基礎上，進一步對細項指標的推敲，以及權重的賦予，即可形成完整的基于科技人力資源的區域知識存量測度指標體系。

四、 結語

知識經濟的核心是創新，尤其是知識的創新，所以，本指標體系的建立是基于科技人力資源的創新知識存量的測度，旨在強調知識創新對于創新能力與區域經濟增長的推動作用。

參考文獻：

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7．李順才，鄒珊剛，常荔．知識存量與流量：內涵、特征及其相關性分析．自然辯證法研究，2001，（4）．

基金項目：國家自然科學基金項目（70573012）：空間知識溢出與中國區域經濟增長。

作者簡介：韓伯棠，北京理工大學管理經濟學院教授、博士生導師；賀飛，北京理工大學管理經濟學院碩士生。

收稿日期：2006-06-04。