中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用及障礙

傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新理論認(rèn)為，中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)有限。對(duì)于中小企業(yè)，由于技術(shù)創(chuàng)新特別是原始性技術(shù)創(chuàng)新需要較高的開(kāi)發(fā)成本，而技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)收益卻因沒(méi)有較大的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)而不能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。因此，對(duì)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用進(jìn)行理論分析和障礙分析，是一個(gè)非常有意義和重要的課題，它對(duì)于我國(guó)科技政策的制定有著很強(qiáng)的借鑒意義。

一、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

為了說(shuō)明中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，這里借鑒科學(xué)哲學(xué)家拉卡托斯的科學(xué)綱領(lǐng)性理論，將技術(shù)看成是一個(gè)類似于科學(xué)的綱領(lǐng)性理論。它可以分為兩個(gè)有機(jī)的層次，一個(gè)是構(gòu)成技術(shù)的硬核，即技術(shù)的核心要素，另一個(gè)是構(gòu)成技術(shù)的保護(hù)帶，它附著在技術(shù)硬核周圍，是各項(xiàng)輔助性的技術(shù)，而中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用也就表現(xiàn)在對(duì)技術(shù)硬核和技術(shù)保護(hù)帶的創(chuàng)新上。

1、中小企業(yè)對(duì)技術(shù)硬核的創(chuàng)新作用。由于對(duì)技術(shù)硬核的創(chuàng)新屬于原始性技術(shù)創(chuàng)新，因此，許多技術(shù)創(chuàng)新理論都將中小企業(yè)排斥在這一創(chuàng)新模式之外，而事實(shí)上，中小企業(yè)在硬核創(chuàng)新中確實(shí)存在著許多困難，但考慮到下述幾個(gè)方面的原因，我們可以看到中小企業(yè)在技術(shù)硬核的創(chuàng)新中是不可或缺的。第一，從現(xiàn)代技術(shù)構(gòu)成體系看，現(xiàn)代技術(shù)是復(fù)雜系統(tǒng)的簡(jiǎn)單化構(gòu)成。第二，現(xiàn)代技術(shù)人員的研究特點(diǎn)，也為中小企業(yè)的開(kāi)發(fā)提供了可能。第三，小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資優(yōu)勢(shì)是大企業(yè)不可比擬的。

2、中小企業(yè)在技術(shù)保護(hù)帶創(chuàng)新過(guò)程中的作用。應(yīng)該看到，對(duì)技術(shù)保護(hù)帶的創(chuàng)新，由于它并不需要一個(gè)企業(yè)具有像開(kāi)發(fā)技術(shù)硬核那樣的技術(shù)儲(chǔ)備，同時(shí)保護(hù)帶技術(shù)一般來(lái)說(shuō)，是其它的行業(yè)技術(shù)，或者更多地表現(xiàn)為舊技術(shù)范式中已經(jīng)有的相關(guān)技術(shù)，因而對(duì)于小企業(yè)來(lái)說(shuō)，它需要做的僅是如何將其耦合到技術(shù)硬核體系中去。其在創(chuàng)新中的具體作用表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，小企業(yè)參與各種技術(shù)保護(hù)帶的選擇，當(dāng)技術(shù)硬核進(jìn)入開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，在尋找相關(guān)輔助技術(shù)時(shí)，即保護(hù)帶技術(shù)時(shí)，小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)明顯地高于大企業(yè)。第二，小企業(yè)具有很強(qiáng)的自我繁殖和復(fù)制能力，為技術(shù)保護(hù)帶模式的擴(kuò)散傳播提供了便利。第三，小企業(yè)為技術(shù)保護(hù)帶中的各元素之間進(jìn)行整體耦合提供了促進(jìn)作用。

二、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的障礙

通過(guò)上述對(duì)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用分析，我們發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)不論在原始創(chuàng)新還是在二次創(chuàng)新中都可以發(fā)揮重要的作用，但是一個(gè)不容忽視的事實(shí)是，許多中小企業(yè)，特別是我國(guó)的中小企業(yè)，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，與上述進(jìn)行的理論分析存在著很大的落差，它們都存在著許多創(chuàng)新困難，許多企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和信心明顯不足，歸納起來(lái)，主要有以下幾個(gè)方面：

1、技術(shù)創(chuàng)新所需的融資能力明顯不足。資金短缺問(wèn)題是目前制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最主要障礙。導(dǎo)致融資困難的原因是目前我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資政策和中小企業(yè)的信用體系尚未建立。首先，中小企業(yè)特別是一些具有很強(qiáng)創(chuàng)新能力的科技型小企業(yè)，由于其發(fā)展的時(shí)間短，死亡率要遠(yuǎn)高于一些大企業(yè)，因而在銀行提供貸款方面并不受到銀行的青睞，而中小企業(yè)通過(guò)上市融資困難更大，因?yàn)檫M(jìn)入股票市場(chǎng)通常要求企業(yè)具有一定的資本金、發(fā)展規(guī)模，這對(duì)小企業(yè)來(lái)說(shuō)，很難滿足要求。其次，是中小企業(yè)的信用問(wèn)題。目前在我國(guó)不少中小企業(yè)和銀行的信用關(guān)系特別差，信息明顯不對(duì)稱，致使銀行普遍擔(dān)心會(huì)出現(xiàn)不良資產(chǎn)。而同時(shí)不論是企業(yè)還是經(jīng)營(yíng)者個(gè)人都沒(méi)有建立具有嚴(yán)格意義的社會(huì)信用體系，因而銀行在缺乏相關(guān)信息的狀況下，是不敢冒然向小企業(yè)投資貸款的，而與此相反，在美國(guó)的許多高新技術(shù)小企業(yè)，特別是象硅谷的小企業(yè)，由于企業(yè)信息比較透明，同時(shí)在國(guó)家系統(tǒng)范圍內(nèi)已建立嚴(yán)格的信用體系制度，有很嚴(yán)格的司法保障，因而中小企業(yè)的融資渠道就十分流暢。

2、技術(shù)創(chuàng)新所需的科技人力資源明顯不足。技術(shù)創(chuàng)新所需的科技人力資源的不足，對(duì)中小企業(yè)在硬核技術(shù)創(chuàng)新中的障礙形成，影響很大。實(shí)際上，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特別是在技術(shù)硬核方面的創(chuàng)新，在人力支持中完全可以依靠周圍的環(huán)境，特別是可以通過(guò)來(lái)自于科研院的支持來(lái)加以彌補(bǔ)，但從目前的我國(guó)中小企業(yè)的實(shí)際操作中看，許多科研院所由于長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，特別是它屬于事業(yè)性財(cái)政撥款單位，因此向外界輸出人力資源的積極性并不高，而依靠單純的個(gè)別技術(shù)人才的單打獨(dú)斗，又存在許多不規(guī)范操作。這就無(wú)形中造成了許多障礙。產(chǎn)生這些障礙背后的最本質(zhì)原因還是目前在中小企業(yè)與科研單位之間沒(méi)有形成產(chǎn)研聯(lián)合體。由于沒(méi)有形成強(qiáng)有力的聯(lián)合體，使得掌握某項(xiàng)新技術(shù)的技術(shù)人員無(wú)法在資金和輔助人員上得到支持，從而更多地是掌握了新技術(shù)的原理，而無(wú)新技術(shù)的生產(chǎn)線技術(shù)。而企業(yè)則是有具體生產(chǎn)線的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)需求，但卻由于沒(méi)有技術(shù)原理水平的支持而難以解決。其實(shí)在科研人員與中小企業(yè)之間就是隔著一層很薄的窗戶紙，但卻對(duì)企業(yè)發(fā)展和有心向企業(yè)化過(guò)渡的科研單位造成了許多障礙。

3、技術(shù)創(chuàng)新所需的一般生產(chǎn)人員的生產(chǎn)技能水平較低。一般人員生產(chǎn)技能較低，對(duì)保護(hù)帶技術(shù)的創(chuàng)新影響很大。對(duì)于目前我國(guó)的中小企業(yè)，由于許多過(guò)去是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展起來(lái)的，企業(yè)的管理人員、操作人員所具備的起碼的科技素質(zhì)并不高。這主要表現(xiàn)在：（1）企業(yè)的管理者創(chuàng)新意識(shí)比較淡薄，有追求利潤(rùn)的動(dòng)力，但無(wú)引進(jìn)新技術(shù)的意識(shí)，而對(duì)于引進(jìn)的新技術(shù)所帶來(lái)的管理模式的變化和創(chuàng)新反應(yīng)比較遲鈍，甚至于用家族化的經(jīng)營(yíng)管理制度來(lái)經(jīng)營(yíng)高新技術(shù)小企業(yè)。同時(shí)，這一批經(jīng)營(yíng)者對(duì)新技術(shù)的鑒別能力也較低，許多新技術(shù)對(duì)自己企業(yè)來(lái)說(shuō)是先進(jìn)的，但與周圍的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，并不具有優(yōu)勢(shì)，有許多引進(jìn)的技術(shù)甚至是即將淘汰的技術(shù)。（2）企業(yè)工人的技術(shù)基本技能不足以支撐二次技術(shù)創(chuàng)新，特別是技術(shù)保護(hù)帶的創(chuàng)新，這一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因在于中小企業(yè)人力資源主要來(lái)自于農(nóng)村和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，文化技術(shù)素養(yǎng)普遍較低，更缺乏相應(yīng)的新技術(shù)訓(xùn)練。這樣就造成如下的結(jié)果，即企業(yè)常常是在單一的技術(shù)軌道下進(jìn)行生產(chǎn)，工人很難在生產(chǎn)中提出合理化建議，新技術(shù)與輔助技術(shù)的磨合創(chuàng)新需要更高的成本和時(shí)間，特別是為新技術(shù)所提供的匹配技術(shù)常常無(wú)法提供到位，從而大大降低新技術(shù)的利潤(rùn)收益。

4、技術(shù)創(chuàng)新模式的單一化。中小企業(yè)創(chuàng)新模式的單一化，沒(méi)有發(fā)揮上文所提到的小企業(yè)具有多種試探性和選擇性的優(yōu)點(diǎn)。對(duì)于中小企業(yè)，選擇和鑒別適合自己創(chuàng)新模式特別重要。現(xiàn)在我國(guó)的中小企業(yè)，主要滿足了單一的模仿創(chuàng)新。其實(shí)，即使是模仿創(chuàng)新對(duì)不同的中小企業(yè)，也有不同的要求，現(xiàn)代的模仿創(chuàng)新一般都要求具備反芻式創(chuàng)新能力，即如20世紀(jì)60年代許多日本企業(yè)技術(shù)升級(jí)模式那樣，能夠在引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)入生產(chǎn)線后，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)綜合本地區(qū)的技術(shù)進(jìn)行新的結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)行二次組合創(chuàng)新，而不是整體輸入的交鑰匙工程。對(duì)于我國(guó)目前的中小企業(yè)，參與自主創(chuàng)新的并不多，也比較少參與同類行業(yè)的協(xié)作分工創(chuàng)新，同時(shí)，在對(duì)產(chǎn)品的市場(chǎng)創(chuàng)新模式、企業(yè)內(nèi)部組織創(chuàng)新模式等方面注意的也不夠。

5、缺少為中小高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的孵化器。缺少孵化器的培育，它使得中小企業(yè)的初期創(chuàng)新能力大大弱化，有許多可能是成功性的試探也會(huì)中途夭折。所謂孵化器，它是針對(duì)中小企業(yè)的特點(diǎn)，特別是針對(duì)有新技術(shù)創(chuàng)新欲望的中小企業(yè)，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的篩選，政府為這一類中小企業(yè)提供租金場(chǎng)所。通訊設(shè)備以及技術(shù)、法律、管理等知識(shí)咨詢服務(wù)的政府機(jī)構(gòu)，同時(shí)它還為企業(yè)提供了技術(shù)創(chuàng)新的啟動(dòng)基金，從而大大提高了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的成功率。例如美國(guó)政府在20世紀(jì)60年代為中小企業(yè)提供的技術(shù)園區(qū)內(nèi)，其創(chuàng)新成功率就高達(dá)60％以上。而我國(guó)目前針對(duì)中小企業(yè)培育的孵化器機(jī)構(gòu)還很不完善，為中小企業(yè)提供系統(tǒng)幫助的并不太多見(jiàn)。

三、對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的幾點(diǎn)建議

1、發(fā)揮政府的政策導(dǎo)向作用。如在法律、信息以及放貸條件方面給予政策性傾斜。

2、要注意具有技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)家的培養(yǎng)。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要的決策者是企業(yè)家。由于中小企業(yè)的企業(yè)家掌握著具體的人、財(cái)、物等各方面的支配權(quán)，因此，培養(yǎng)具有技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)家，就為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了動(dòng)力源泉。

3、應(yīng)注意中小企業(yè)與科研院的聯(lián)合體建設(shè)。在目前的條件下，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)搭建為科研人員進(jìn)行科研創(chuàng)新的平臺(tái)。

4、中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，應(yīng)特別注意對(duì)企業(yè)的組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新。應(yīng)把技術(shù)創(chuàng)新看成是技術(shù)范式的系統(tǒng)創(chuàng)新，單純的技術(shù)創(chuàng)新而不考慮系統(tǒng)綜合創(chuàng)新是必然要失敗的。

5、中小企業(yè)創(chuàng)新后的專利保護(hù)應(yīng)具有社會(huì)化的制約性。這有利于中小企業(yè)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)較高的利潤(rùn)收益或者通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓獲取創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)回報(bào)，從而激勵(lì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新熱情。

(作者單位：南京航空航天大學(xué)人文學(xué)院)