倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系

由于承運人倒簽提單的行為，雖然提單簽發(fā)的日期與貨物實際裝船的日期不符，卻與信用證規(guī)定的貨物裝船日期相符，使得托運人獲取了在提單簽發(fā)日期如實記載時本不能獲取的利益，而提單持有人支付了本可以不支付的貨款，所以倒簽提單與提單持有人不能避免損失之間具有因果關(guān)系。對倒簽提單的侵權(quán)行為承運人與其簽發(fā)提單的代理人應(yīng)當承擔連帶責任。

【案情】

原告：中國紡織物資(集團)總公司

被告：地中海航運公司

被告：地中海航運(美國)公司

被告地中海航運(美國)公司[Mediterranean Shipping Com-pany(USA)Inc．，以下簡稱美國地中海]、代理被告地中海航運公司(Mediterranean Shipping Company S．A．Geneva，以下簡稱地中海航運)簽發(fā)了涉案提單，提單記載發(fā)貨人為麥格理有限公司(MACQUARIE INC．，以下簡稱麥格理公司)，收貨人憑指示，通知人為原告中國紡織物資(集團)總公司(以下簡稱中紡物資)，貨物為美國原棉。提單還記載“2004年6月30日長灘裝載于地中海克里蒂娜4R”。實際上，“克里蒂娜”號船4R航次裝載貨物并離開美國長灘的時間是2004年7月17日，7月30日抵達上海。

按照中紡物資與麥格理公司簽訂的買賣合同，中紡物資購入美國原棉1000噸，付款方式為即期不可撤銷信用證。信用證約定的最后裝船日期為2004年6月30日。2004年9月中紡物資通過銀行付出信用證項下的全部貨款，總金額為人民幣1604萬元。

中紡物資為提貨與索賠事宜，多次與地中海航運交涉與協(xié)商。2005年1月中旬，中紡物資提取了涉案貨物，并售與唐山華新利源紡織有限公司，總價人民幣1050萬元。據(jù)天衡公估公司的調(diào)查報告，2005年1月的棉花市場價格為每噸人民幣11338元。因貨物進口報關(guān)滯期，海關(guān)向中紡物資收取了滯報金。為提取和處理貨物，中紡物資還支付了進口貨運代理費，拆箱、倉儲、商檢過磅費，鐵路運輸運費和保險費等費用。

2004年6月15日，中紡物資曾與常德云錦紡織有限公司(以下簡稱云錦公司)簽訂合同，約定云錦公司購買涉案進口棉花1000噸，單價人民幣17000元／噸，并約定任何一方不能履約，應(yīng)支付違約金人民幣340萬元。

【裁判】

經(jīng)審理，上海海事法院認為，地中海航運在裝貨港實際裝船時間為2004年7月17日，出具的提單卻簽署為2004年6月30日，已實施了倒簽提單行為，且主觀上存在故意。該行為侵害了中紡物資在貿(mào)易合同中依據(jù)提單上真實的裝船時間可以選擇行使的拒絕付款的權(quán)利，協(xié)商修改或解除貿(mào)易合同的權(quán)利。當時，棉花市場價格下跌，中紡物資接受貨物后實際受到了經(jīng)濟損失，該損失與地中海航運倒簽提單行為之間存在因果關(guān)系。中紡物資進口棉花的成本為人民幣16040元／噸。處理貨物時，當月，的棉花市場價為人民幣11338元／噸，貨款差價損失為人民幣470．2萬元。對此，地中海航運應(yīng)予賠償。海關(guān)滯報金的損失系倒簽提單后，地中海航運未及時與中紡物資達成提貨共識引起，也應(yīng)由地中海航運賠償。美國地中海作為地中海航運的代理人，未按真實狀況，誠實信用地履行簽單義務(wù)，與被代理人共同侵害了提單持有人的合法權(quán)益，應(yīng)當承擔連帶責任。據(jù)此判決：被告地中海航運公司賠償原告中國紡織物資(集團)總公司貨款損失人民幣470．2萬元、海關(guān)滯報金損失人民幣1062561元及上述款項的利息損失；被告地中海航運(美國)公司承擔連帶責任。

一審判決后，雙方當事人均提起上訴。上海市高級人民法院認為：原判認定的事實清楚，證據(jù)確鑿充分。原判關(guān)于中紡物資的貨款差價、海關(guān)滯報金的損失與地中海航運的倒簽提單行為之間有因果關(guān)系，地中海航運應(yīng)予賠償，以及美國地中海應(yīng)當承擔連帶責任的判決正確。但中紡物資的損失應(yīng)當按每噸人民幣10500元的銷售價計算。據(jù)此改判：地中海航運公司賠償中國紡織物資(集團)總公司貨款損失人民幣554萬元及其利息損失，對一審判決的其他內(nèi)容予以維持。

【評析】

倒簽提單是指承運人應(yīng)托運人的要求，出于滿足信用證規(guī)定的貨物裝船日期等原因，故意將提單簽發(fā)日期記載為早于貨物實際裝船日期，從而侵害了提單持有人的合法權(quán)益的一種侵權(quán)行為。倒簽提單的法律后果是托運人可以憑信用證順利結(jié)匯，提單持有人則要按信用證支付貨款。而如果提單按實際裝船日期簽發(fā)，因為實際裝船日期與信用證規(guī)定的日期不一致，提單持有人本可以不支付信用證項下的該貨款。所以，倒簽提單使提單持有人受到了一定的經(jīng)濟損失，構(gòu)成對提單持有人的欺詐。

1、倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系分析

通常情況下，認定侵權(quán)行為與權(quán)利人所受損失之間是否有因果關(guān)系的標準是：如果沒有該侵權(quán)行為，權(quán)利人的損失是否也會發(fā)生；如果不會發(fā)生，則二者之間有因果關(guān)系。反之，二者之間沒有因果關(guān)系。但倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系有其特殊性。

在貨物買賣合同項下，交貨日期是合同的實質(zhì)性條件之一。《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第三十三條規(guī)定，賣方必須按規(guī)定的日期交付貨物；第四十九條規(guī)定了賣方不交貨或遲延交貨的補救辦法，其中包括宣告合同無效。我國《合同法》第一百三十八條規(guī)定，“出賣人應(yīng)當按照約定的期限交付標的物。約定交付期間的，出賣人可以在該交付期間內(nèi)的任何時間交付。”在國際貨物買賣中，托運人將貨物交付給承運人，通常即完成了交貨義務(wù)，貨物裝船以后的損失，賣方不再負責。所以，對于收貨人、提單持有人來說，貨物的實際裝船日期具有十分重要的意義。信用證規(guī)定的裝船日期也是根據(jù)貨物買賣合同而定的，或者是買賣合同雙方協(xié)商確定的。如果貨物不能在買賣雙方約定的期限內(nèi)裝船，信用證就不能結(jié)匯，買賣合同也有可能被宣告無效。由于倒簽提單行為掩蓋了貨物的實際裝船日期，收貨人、提單持有人就失去了其在貨物買賣合同項下的這些法定救濟權(quán)利。

由此可見，雖然倒簽提單行為本身并未造成貨物市場價格下跌。即使承運人沒有倒簽提單，貨物市價下跌及其所致?lián)p失仍會發(fā)生，倒簽提單行為與貨物市價下跌損失之間似乎并沒有因果關(guān)系。但倒簽提單行為與提單持有人不能避免己方承受貨物市價下跌損失之間具有因果關(guān)系。這正是倒簽提單侵權(quán)案中因果關(guān)系的特殊性所在。因為倒簽提單行為使提單記載日期與信用證規(guī)定的貨物裝船日期相符合，托運人因單證記載一致，獲得了提單如實記載簽發(fā)日期時本不能獲得的利益，而提單持有人支付了本可以不支付的貨款，受到了本可以避免的損失。本案中，當國際棉花市場價格下跌之際，中紡物資本可以以貨物實際裝船日期與信用證規(guī)定日期不一致為由，拒絕向賣方付款，并在與賣方的協(xié)商過程中占據(jù)有利地位。由于承運人倒簽提單的行為，中紡物資失去了依據(jù)提單上記載的真實的裝船日期，本可以在買賣合同中行使的拒絕付款的權(quán)利，以及與賣方協(xié)商修改或解除買賣合同的權(quán)利。承運人對中紡物資由此所受的損失應(yīng)當承擔賠償責任。

2、倒簽提單造成的損失范圍

因果關(guān)系不僅決定侵權(quán)行為與損失發(fā)生之間的關(guān)聯(lián)性，而且決定侵權(quán)行為與損失范圍之間的關(guān)聯(lián)性。與侵權(quán)行為有因果關(guān)系的某項具體損失，侵權(quán)人應(yīng)予賠償。反之，即使有侵權(quán)行為，但與之沒有因果關(guān)系的某項損失，侵權(quán)人不負賠償責任。

本案涉及的損失有四項：

(1)貨物市價下跌的損失。地中海航運倒簽提單后，中紡物資即無法向買賣合同對方拒付貨款，也難以與對方協(xié)商修改或解除合同，而中紡物資履行買賣合同后，再轉(zhuǎn)賣、處理貨物，就不可避免地會受到貨物市價下跌的損失。所以，中紡物資受到的該項損失，與地中海航運倒簽提單之間有因果關(guān)系，地中海航運應(yīng)當承擔損害賠償責任。

(2)因?qū)Φ谌诉`約所產(chǎn)生的損失，包括中紡物資與云錦公司境內(nèi)買賣合同中的違約金和可得利潤損失。中紡物資與云錦公司簽訂合同的時間是2004年6月15日，當時國際棉花市場價格已經(jīng)下跌。即使地中海航運按照實際裝船時間簽發(fā)提單，無論是履行與云錦公司之間的合同，還是違反與云錦公司之間的合同，中紡物資都將受到損失。無論地中海航運倒簽提單與否，中紡物資對第三人違約所致?lián)p失均會產(chǎn)生，該項損失屬于不可避免的損失，與地中海航運倒簽提單之間沒有因果關(guān)系。

(3)貨物未如期進口通關(guān)所產(chǎn)生的費用，本案中主要是海關(guān)滯報金。該項損失系倒簽提單后，地中海航運與中紡物資之間未及時達成提貨協(xié)議所引起的，如無倒簽提單行為則不會發(fā)生，所以與倒簽提單行為之間有因果關(guān)系。

(4)貨物進口過程中通常須支付的費用或產(chǎn)生的成本，包括進口貨運代理費用，拆箱、倉儲、商檢過磅費用，處理貨物的代理、鐵路運輸和保險費用等項。這些是貨物正常進口過程中都要支付的費用，應(yīng)計入正常的銷售成本，即使地中海航運未倒簽提單也會產(chǎn)生，并不是由倒簽提單行為所引起的損失。

3、承運人與其代理人對損失的連帶責任

我國《民法通則》第六十七條規(guī)定，“代理人知道被委托代理的事項違法仍然進行代理活動的，或者被代理人知道代理人的代理行為違法不表示反對的，由被代理人和代理人負連帶責任。”美國地中海是承運人地中海航運在裝貨港的代理人，其明知承運涉案貨物的船舶的船名、航次，貨物實際裝船時間及船舶離開港口的時間，但在以代理人身份為被代理人地中海航運簽發(fā)提單時未按貨物裝船的真實時間記載，直接實施了倒簽提單行為，屬于明知代理行為違法而故意實施，與地中海航運共同侵害了提單持有人的合法權(quán)益。所以，美國地中海應(yīng)當與地中海航運連帶賠償原告的經(jīng)濟損失。