實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略，提高汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力

實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略是提升我國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的有效途徑之一。本文分析了我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，以及我國汽車產(chǎn)業(yè)跨越模式的選擇，并提出我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略的對策和建議。

一、汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的四種模式

1.自主跨越模式

自主跨越是指跨越主體基于自身的技術(shù)積累與技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越。它不僅可能改變消費(fèi)需求，改變市場競爭力的對比，還有可能改寫和塑造新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)建新的“游戲”規(guī)則，從而主導(dǎo)市場。自主跨越包含于自主創(chuàng)新，具有以下主要特征：技術(shù)突破的內(nèi)生性和技術(shù)與市場的率先性。自主跨越源于技術(shù)軌道的不連續(xù)性，并在此基礎(chǔ)上獲得因技術(shù)軌道的不連續(xù)性而帶來的機(jī)會。自主跨越方在新的技術(shù)軌道上進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，技術(shù)設(shè)計(jì)方向應(yīng)該為主導(dǎo)設(shè)計(jì)，技術(shù)應(yīng)用方向應(yīng)該考慮市場需求。自主跨越模式的顯著優(yōu)點(diǎn)是率先性，在技術(shù)與市場開發(fā)上具有主動性。但因其是在一個(gè)新技術(shù)領(lǐng)域去獲得有效的技術(shù)突破，這種探索本身就具有較高的不確定性，因此存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)跨越本身往往涉及到許多領(lǐng)域，創(chuàng)新產(chǎn)品或創(chuàng)新工藝通常是多種技術(shù)的總和，企業(yè)不僅要投巨資于技術(shù)研究與開發(fā)，而且還必須擁有雄厚的科研實(shí)力。因此，實(shí)施自主跨越需要具備足夠的技術(shù)基礎(chǔ)與技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)，跨越主體需要對主題領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展方向具有敏感性與把握性，能夠把握技術(shù)與市場發(fā)展之機(jī)會。

2.引進(jìn)跨越模式

引進(jìn)跨越是指技術(shù)跨越主體通過有選擇、有步驟的引進(jìn)技術(shù)，并通過反求工程，在消化、吸收之后，實(shí)施更高層次的技術(shù)創(chuàng)新，而實(shí)現(xiàn)的技術(shù)跨越。“引進(jìn)跨越”源于在技術(shù)經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)過程中，如果著眼于歷史與現(xiàn)實(shí)之對比，在諸多因素的綜合作用下，后發(fā)國家或地區(qū)一般采用在時(shí)間上的壓縮或幅度上的跨越形式，實(shí)施對先進(jìn)國家或地區(qū)的追趕，呈現(xiàn)出“時(shí)間遞減或幅度跨越”的規(guī)律。通過引進(jìn)實(shí)現(xiàn)跨越，其先決條件是產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新周期足夠長，使模仿者能有充足的時(shí)間去學(xué)習(xí)、消化新技術(shù)，并結(jié)合自身優(yōu)勢去進(jìn)行改良或創(chuàng)新。引進(jìn)跨越的實(shí)質(zhì)是在原有資源與新技術(shù)的整合基礎(chǔ)上，從模仿創(chuàng)新到實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的過程，即后發(fā)國家通過“獲得—消化吸收—改進(jìn)”三個(gè)階段的努力，逐步縮小與先進(jìn)國家之間的技術(shù)差距。這個(gè)過程與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品的創(chuàng)新競爭、主導(dǎo)產(chǎn)品設(shè)計(jì)出現(xiàn)、生產(chǎn)過程創(chuàng)新、定型、工程管理完善的過程，走的是相反的道路。

3.合作跨越模式

合作跨越是以企業(yè)為主體，通過同類資源的共享和異類資源的互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本、人才資本和科技資本的優(yōu)化配置，確保企業(yè)資金、技術(shù)、人力資本等生產(chǎn)要素的連續(xù)供應(yīng)和持續(xù)更新，通過產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張形成產(chǎn)業(yè)群、產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的跨越。它包括創(chuàng)新思路的形成、新產(chǎn)品產(chǎn)生直至成功商業(yè)化、技術(shù)擴(kuò)散的全過程，它始于研究開發(fā)而終于跨越的實(shí)現(xiàn)。其產(chǎn)生根源為單個(gè)企業(yè)技術(shù)競爭力的有限性和“核心技術(shù)”存在與企業(yè)優(yōu)勢的互補(bǔ)性。合作跨越是以跨越為基本目標(biāo)，以合作為基本手段，以資源互補(bǔ)為基本內(nèi)容的一系列創(chuàng)新過程。合作跨越的組織實(shí)現(xiàn)形式主要有戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟與產(chǎn)、學(xué)、研合作兩種。合作跨越模式能夠使合作雙方共擔(dān)研究開發(fā)成本，獲得規(guī)模優(yōu)勢，縮短創(chuàng)新周期，縮短開發(fā)與商業(yè)化之間的時(shí)間間隔；降低研究開發(fā)活動所固有的不確定性等。它是合作方之間優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享基礎(chǔ)上的自覺行為，是一種有效的通過合作打破技術(shù)壟斷、實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的途徑。

4.并購跨越模式

并購跨越是指超越時(shí)空的局限，出于戰(zhàn)略考慮，并購對象是公司的無形資產(chǎn)（特別是技術(shù)），從而實(shí)現(xiàn)跨越。并購跨越的主要和直接動機(jī)是：獲取并購對象的技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越發(fā)展，它充分體現(xiàn)出并購雙方優(yōu)勢動力互補(bǔ)機(jī)制。這與一般并購的動機(jī)不同，一般并購?fù)菫榱藬U(kuò)大生產(chǎn)或市場規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)（橫向并購），或是為了減少交易費(fèi)用（縱向并購），抑或是分散風(fēng)險(xiǎn)、多元化經(jīng)營（混合并購）。無論是橫向、縱向還是混合并購都是為了獲取現(xiàn)實(shí)可見的經(jīng)濟(jì)利益（現(xiàn)金流）。其局限性是往往會把眼光放在市場的表面，而忽視市場變化的本質(zhì)——技術(shù)能力的競爭。并購跨越是通過獲取原屬于外部企業(yè)的技術(shù)要素（資源、知識、技能），并使之與自身技術(shù)要素相整合，以提升自主開發(fā)技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)跨越的目的。依據(jù)通過并購提升技術(shù)能力的途徑不同，大體可分為三種：技術(shù)能力要素的重組整合、技術(shù)能力要素的互補(bǔ)強(qiáng)化、技術(shù)能力要素的獲取。

二、我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略的基礎(chǔ)及跨越模式的選擇

1.我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越的基礎(chǔ)

技術(shù)跨越的基礎(chǔ)和條件與行業(yè)的現(xiàn)有基礎(chǔ)、所處發(fā)展階段和技術(shù)發(fā)展水平密切相關(guān)。由于我國汽車產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特征和技術(shù)特征，決定了其技術(shù)跨越的基礎(chǔ)具有明顯的中國特色，主要表現(xiàn)在汽車市場、體制環(huán)境、技術(shù)基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)幾個(gè)方面。

汽車市場的強(qiáng)大需求是我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越的持續(xù)推動力。21世紀(jì)的中國將成為最大的汽車消費(fèi)國。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計(jì)，2005年我國銷售汽車575.82萬輛，加上進(jìn)口的16.3萬輛，總銷量達(dá)到592萬多輛，超過了日本（580萬輛），成為僅次于美國的第二大汽車市場。

作為汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越式發(fā)展的軟件基礎(chǔ)的體制也在逐步完善過程中。先進(jìn)、合理的體制可促進(jìn)和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，而落后的體制則會束縛產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步，阻礙產(chǎn)業(yè)的技術(shù)跨越。從產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境因素來看，應(yīng)保持通暢的技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移渠道，如健全的知識產(chǎn)權(quán)制度、技術(shù)交易市場等，這樣才能促進(jìn)技術(shù)跨越戰(zhàn)略的發(fā)展。經(jīng)過多年的技術(shù)積累，我國汽車企業(yè)的技術(shù)能力為實(shí)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)的跨越發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

技術(shù)的跨越與產(chǎn)業(yè)當(dāng)前的技術(shù)水平密切相關(guān)，且只有在技術(shù)積累到一定程度才會導(dǎo)致跨越式發(fā)展。我國汽車行業(yè)的技術(shù)水平與國外相比，總體上的差距正處于一個(gè)不斷縮小的階段。部分產(chǎn)品已達(dá)到20世紀(jì)90年代的國際水平，并且汽車零部件的國產(chǎn)化率很高，初步形成了一個(gè)比較完整的汽車工業(yè)體系。可以說，國內(nèi)汽車企業(yè)已經(jīng)具備了產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的裝備條件。

此外，充足的汽車專業(yè)人才儲備也為我國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)跨越提供保證。汽車產(chǎn)業(yè)是資本與知識密集型產(chǎn)業(yè)，人才是汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素，汽車技術(shù)的研究開發(fā)、產(chǎn)品的創(chuàng)新都需要優(yōu)秀的人才。就人才資源的總量看，我國各汽車企業(yè)內(nèi)的人才數(shù)量大，人才結(jié)構(gòu)也日趨合理，基本滿足汽車企業(yè)發(fā)展的需要。并且各大汽車集團(tuán)也在借助各種方式和手段，通過引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，不斷培育和壯大企業(yè)汽車人才隊(duì)伍。

2.我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的模式選擇

實(shí)施汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越戰(zhàn)略，要充分考慮自身的技術(shù)積累與技術(shù)創(chuàng)新能力等因素，選擇切合實(shí)際的跨越模式。就目前我國汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀而言：汽車業(yè)的人力資本低廉，與國外大型汽車公司相比技術(shù)力量薄弱、技術(shù)差距較大，行業(yè)內(nèi)競爭激烈，不具有雄厚的國際競爭能力，國內(nèi)市場正被國外公司不斷瓜分。而且，我國汽車產(chǎn)業(yè)以前采用的模仿式創(chuàng)新并沒有給其帶來技術(shù)優(yōu)勢，一些相關(guān)汽車企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，往往重視硬件的引進(jìn)，不注重對軟件的研究和吸收，因此很難通過引進(jìn)—消化—吸收—創(chuàng)新過程，達(dá)到形成自主開發(fā)能力的階段。橫向比較而言，日本、韓國成功的一個(gè)重要原因是在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主開發(fā)，形成了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)。而其發(fā)展是經(jīng)歷了一個(gè)從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變過程。日本通過大量吸收西方發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)，將主要技術(shù)力量和資金投人到工藝改進(jìn)、產(chǎn)品性能完善、大批量生產(chǎn)、質(zhì)量控制、市場營銷等環(huán)節(jié)，逐漸建立起自己的競爭優(yōu)勢，不斷發(fā)展壯大為僅次于美國的“經(jīng)濟(jì)巨人”。韓國汽車專家認(rèn)為，在引進(jìn)外國汽車生產(chǎn)技術(shù)的過程中，一定要消化外來技術(shù)為我所用，獨(dú)立自主地開發(fā)轎車。所以，在汽車技術(shù)已進(jìn)入成熟期的現(xiàn)階段，是實(shí)施汽車產(chǎn)業(yè)自主跨越模式的最佳時(shí)機(jī)：現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)與外部先進(jìn)技術(shù)之間存在較大“落差”。國外汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)已經(jīng)很先進(jìn)，而我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平比較落后，更容易利用后發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越。并且我國汽車產(chǎn)業(yè)已初步具備了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的驅(qū)動機(jī)制，已形成了一個(gè)比較完整的汽車工業(yè)體系，初步具備了吸納先進(jìn)技術(shù)的能力，如引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的資金，消化和掌握先進(jìn)技術(shù)的專業(yè)技術(shù)人員等。

中國各大汽車制造商尚無全面的整車設(shè)計(jì)能力，產(chǎn)品的更新?lián)Q代完全依賴國外的圖紙，無自主開發(fā)能力。采用“以市場換技術(shù)”的引進(jìn)跨越模式已經(jīng)不能促進(jìn)我國汽車工業(yè)的發(fā)展了，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平均低于發(fā)達(dá)國家同期水平，國際競爭能力正在逐步下降。所以，在引進(jìn)跨越模式不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化與研發(fā)國際化的前提下，我國汽車產(chǎn)業(yè)應(yīng)該采用的模式是自主跨越模式。汽車產(chǎn)業(yè)已是我國支柱產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展好壞對國民經(jīng)濟(jì)的影響非常巨大，所以在選擇自主技術(shù)跨越戰(zhàn)略時(shí)，既要認(rèn)清國際宏觀環(huán)境的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和技術(shù)發(fā)展階段的有利機(jī)遇，最優(yōu)利用國外技術(shù)資源；又要政府大力推行有力措施，投入足夠的物力、人力資源，提高對引進(jìn)技術(shù)消化吸收的能力，在許可的條件下，保護(hù)本國市場，這樣才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越目標(biāo)，才能提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)和國家的競爭力。

三、我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略的對策分析

我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略，不僅需要成熟的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模和一定的技術(shù)基礎(chǔ)，而且需要從宏觀和微觀、市場和企業(yè)等方面培養(yǎng)有利于我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略的條件。筆者提出以下方法與措施，以實(shí)現(xiàn)我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越戰(zhàn)略。

首先，充分發(fā)揮政府在汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越戰(zhàn)略中的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，并制定相應(yīng)的鼓勵(lì)政策。汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)跨越戰(zhàn)略，是一種利用后發(fā)優(yōu)勢的戰(zhàn)略，不同于發(fā)揮比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略，不能完全順應(yīng)和依靠市場機(jī)制的調(diào)節(jié)，政府必須充分發(fā)揮其戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，并制定切實(shí)有效的支持政策。亞洲四小龍跨越式發(fā)展戰(zhàn)略的成功，也證明了政府干預(yù)的重要性與正確性。同樣，實(shí)施汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越戰(zhàn)略，提升汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，也必須發(fā)揮政府的作用。

其次，突出汽車企業(yè)在技術(shù)跨越戰(zhàn)略中的主體地位。汽車企業(yè)是汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越戰(zhàn)略的主體，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展，主要依靠大型骨干企業(yè)的技術(shù)跨越來實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)來選擇技術(shù)跨越的目標(biāo)、重點(diǎn)和路徑。政府只給予必要的戰(zhàn)略導(dǎo)向和政策支持，而不要直接干預(yù)企業(yè)的行為。政府部門的工作重心是努力創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，完善市場體系、規(guī)則和機(jī)制，使市場調(diào)節(jié)對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)跨越形成壓力和動力，推動企業(yè)之間資源的優(yōu)化配置和行業(yè)水平的提高。

第三，不斷加強(qiáng)汽車企業(yè)的體制和制度創(chuàng)新。汽車企業(yè)體制和制度創(chuàng)新是汽車產(chǎn)業(yè)最重要的后發(fā)優(yōu)勢，對于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高有著巨大的促進(jìn)作用，也是汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略的根本保障。美國128公路地區(qū)和硅谷兩個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地的興衰歷程，表明了制度創(chuàng)新對于技術(shù)創(chuàng)新的重大影響。在實(shí)施技術(shù)跨越戰(zhàn)略中，作為我國汽車產(chǎn)業(yè)支柱企業(yè)的幾大汽車集團(tuán)是重要的企業(yè)主體，影響著我國汽車產(chǎn)業(yè)的競爭行為和戰(zhàn)略取向。

第四，將我國汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級與合理利用外資有機(jī)的結(jié)合起來。在中國逐漸成為新興汽車生產(chǎn)基地的同時(shí)，汽車產(chǎn)業(yè)將在很大范圍內(nèi)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，成為我國實(shí)現(xiàn)新興工業(yè)化的重要載體，使其能包容和吸收各種新技術(shù)、新材料、新裝備、新工藝，形成大的生產(chǎn)規(guī)模和市場規(guī)模，創(chuàng)造更多的產(chǎn)值稅收和就業(yè)崗位。所以在今后相當(dāng)長的一個(gè)時(shí)期，汽車產(chǎn)業(yè)將成為國民經(jīng)濟(jì)增長的重要動力之一，汽車產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展將促進(jìn)整個(gè)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的循環(huán)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級。加入WTO以來，跨國公司已擴(kuò)大對我國汽車行業(yè)的直接投資，這是我國汽車行業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新和推進(jìn)技術(shù)跨越戰(zhàn)略的有利條件。在全方位擴(kuò)大開放的環(huán)境下，要通過完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，利用外資企業(yè)之間競爭程度上升的趨勢，促進(jìn)跨國公司加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的國際合作，優(yōu)化技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新的關(guān)系，全面推動企業(yè)活動的發(fā)展，促進(jìn)我國汽車產(chǎn)業(yè)整體水平和汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

第五，在實(shí)施汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越戰(zhàn)略的同時(shí)，高度重視汽車專業(yè)人才的開發(fā)與培育。不斷健全各個(gè)層次的研發(fā)人才梯隊(duì)，是國際著名大型汽車公司的共同特征。因此，為保證中國汽車工業(yè)21世紀(jì)總體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，提升汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，汽車企業(yè)必須著力實(shí)施人才戰(zhàn)略，開發(fā)和培育汽車專業(yè)人才，特別是高技能人才。