結(jié)論 顧問委員會的主要結(jié)論和建議

全球化與WTO：貿(mào)易自由化勢在必行

1、本顧問委員會認(rèn)為，人們對全球化的進(jìn)程和WTO所扮演的角色存在普遍誤解和嚴(yán)重歪曲。自20世紀(jì)40年代以來，WTO一直代表著多邊主義最引人注目的前進(jìn)步伐，然而，很多人并未理解WTO的貢獻(xiàn)及其局限性。本顧問委員會報告將主要爭論焦點(diǎn)列舉如下：

非歧視原則備受侵蝕，妥善應(yīng)對刻不容緩

2、本顧問委員會對優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定遍地開花的現(xiàn)狀深表憂慮。我們認(rèn)為，優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定在經(jīng)濟(jì)上的合理性難以令人信服；更讓我們擔(dān)心的是，優(yōu)惠待遇成為政府追求非貿(mào)易目標(biāo)的一種回報。與此同時，非歧視原則和最惠國待遇——WTO的基本原則——都幾近變成特殊例外待遇了。各成員政府應(yīng)當(dāng)有所節(jié)制，否則多邊貿(mào)易體制將面臨遭到更多破壞的風(fēng)險。今后考察任何新的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定提議時，首先應(yīng)當(dāng)看它能否明顯改善受益方的貿(mào)易機(jī)遇和發(fā)展前景，同時又不會損害優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定以外其他各方的利益。

3、歧視性優(yōu)惠待遇造成“意大利面條碗”現(xiàn)象，解決這個問題的長久之計在于通過多邊貿(mào)易談判，有效地降低最惠國待遇關(guān)稅稅率，減少非關(guān)稅措施。從這個角度來看，確保多哈回合的成功逾顯重要。目前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮的是，WTO發(fā)達(dá)成員應(yīng)承諾在某個日期前將其所有關(guān)稅降到零。

4、WTO應(yīng)對優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行充分的審議，對其制定有效的紀(jì)律。以貿(mào)易政策審議機(jī)制為載體，對優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)部變化和外部影響進(jìn)行分析和評估，將會大有裨益。在這方面，人們已經(jīng)邁出了試探性的步伐，但還有許多工作要做。

主權(quán)之憂與WTO：利大于弊

5、WTO現(xiàn)在的某些職能和權(quán)限曾經(jīng)為各國所專有。歸根結(jié)底，關(guān)鍵在于國別層面上“政策空間”之失與多邊層面上合作及法治之得，兩相比較的結(jié)果是正值還是負(fù)值。本顧問委員會認(rèn)為，對于所有WTO成員，這個結(jié)果現(xiàn)在是正值，而且未來必將愈發(fā)如此。

協(xié)調(diào)性與一致性：改善全球治理

6、一般說來，與其他政府間機(jī)構(gòu)合作使得WTO活動的附加值增大、正當(dāng)性增強(qiáng)。

7、然而，本顧問委員會確信，WTO規(guī)則的制定權(quán)和解釋權(quán)專屬于全體WTO成員，應(yīng)當(dāng)確保避免受到外部的不當(dāng)干預(yù)。審查其他組織在WTO各下設(shè)機(jī)構(gòu)的觀察員地位問題時，不應(yīng)將其他場合中廣泛存在的政治壓力和政治沖突等因素考慮進(jìn)來。WTO不是聯(lián)合國的一部分，也不應(yīng)該是。WTO是一個獨(dú)一無二的國際組織，是否給予觀察員地位應(yīng)當(dāng)完全取決于申請者能否為WTO作為貿(mào)易談判場所做出貢獻(xiàn)。如果沒有這種可能，就不應(yīng)該給予其觀察員地位。

8、發(fā)展中國家日益轉(zhuǎn)向貿(mào)易自由化，但通常無力進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，難以減輕失業(yè)和其他社會福利方面的短期影響。以世界銀行為首的國際發(fā)展機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出臺或者改進(jìn)援助項目，為發(fā)展中國家調(diào)整貿(mào)易政策提供資金支持。為此，它們應(yīng)當(dāng)與WTO和其它機(jī)構(gòu)通力合作。

9、實現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)決策的一致性應(yīng)當(dāng)成為所有多邊經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的工作重點(diǎn)之一。1996年，WTO總理事會授權(quán)總干事推動一個重大的一致性計劃。這方面的工作已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展?，F(xiàn)在，總干事應(yīng)當(dāng)研究如何拓展和加強(qiáng)WTO在該領(lǐng)域的活動。

與民間團(tuán)體對話：雙方共同承擔(dān)責(zé)任

10、過去幾年中，WTO在對外透明度方面取得了長足的進(jìn)步。盡管如此，仍有必要在總體框架下適時審議WTO與非政府組織，以及與廣大民眾之間的關(guān)系。

11、必須認(rèn)識到，讓民間團(tuán)體參與貿(mào)易政策事務(wù)的主要責(zé)任在于WTO成員。雖然WTO與民間團(tuán)體的關(guān)系自成體系、自我發(fā)展，但這種關(guān)系也不可避免地與各國國內(nèi)的政府與民間團(tuán)體之間的關(guān)系緊密相連。

12、WTO成員應(yīng)當(dāng)制定一套明確的目標(biāo)，用以處理WTO與民間團(tuán)體及廣大公眾之間的關(guān)系。在這些目標(biāo)的總體框架之內(nèi)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善1996年總理事會《處理與非政府組織關(guān)系指導(dǎo)原則》，更好地指導(dǎo)WTO秘書處的工作人員與民間團(tuán)體和廣大公眾進(jìn)行磋商和對話。指導(dǎo)原則應(yīng)當(dāng)包括一些標(biāo)準(zhǔn)，以便WTO秘書處挑選出某些組織并與之建立長期、深入的關(guān)系，但是不應(yīng)永久地排斥其他組織。此外，WTO秘書處沒有義務(wù)與那些旨在破壞或者毀滅WTO的團(tuán)體進(jìn)行認(rèn)真交流。

13、WTO應(yīng)當(dāng)做出特別努力，幫助最不發(fā)達(dá)成員的民間團(tuán)體處理貿(mào)易問題，尤其是非洲的民間團(tuán)體。在這個方面，可以與各大洲和區(qū)域性的組織以及智囊機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。

14、如果要啟動一個計劃，使民間團(tuán)體能更加積極地參與，那么就應(yīng)當(dāng)仔細(xì)權(quán)衡所要涉及的行政和經(jīng)費(fèi)問題。在大筆經(jīng)費(fèi)支持之下，世界銀行和其他一些政府間組織才得以與民間團(tuán)體建立起廣泛聯(lián)系。如果沒有更多的資源，WTO就無法與民間團(tuán)體改進(jìn)關(guān)系。

爭端解決：更上一層樓

15、國際貿(mào)易正在向以規(guī)則為基礎(chǔ)的方向邁進(jìn)。在這條道路上，爭端解決諒解是重要而積極的一步。本顧問委員會認(rèn)為，對爭端解決做出任何重大變革之前，都應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)言慎行、積累經(jīng)驗。盡管如此，我們還是提出了一些建議。

16、任何改革措施或者思路，如果意在創(chuàng)設(shè)出某種“外交否決權(quán)”或者將賦予特定的當(dāng)事方以“廢棄”或改變已通過的專家組報告內(nèi)容的權(quán)利，WTO都應(yīng)當(dāng)堅決反對。

17、爭端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期地挑選出具體的判決，交由一個相對中立的特別專家組進(jìn)行深入分析，以便提交一份經(jīng)過深思熟慮的報告，提出建設(shè)性的批評意見，為包括專家組和上訴機(jī)構(gòu)在內(nèi)的WTO體制提供參考。

18、有關(guān)允許上訴機(jī)構(gòu)將案件發(fā)回初審專家組重審的原則應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推行并澄清。如果能夠在不延遲爭端解決進(jìn)程的情況下發(fā)回重審，就更應(yīng)當(dāng)如此。

19、為解決在挑選專家組成員問題上出現(xiàn)的諸多問題，應(yīng)當(dāng)考慮把根據(jù)花名冊任命與特別任命兩種方法結(jié)合起來，以便任命專家組的組成人員。

20、關(guān)于“法庭之友”的辯護(hù)狀問題，本顧問委員會總體上同意關(guān)于受理和審理此類法律文書的程序。但是，為了能夠公平、妥當(dāng)?shù)貙ⅰ胺ㄍブ选钡霓q護(hù)狀提交給初審專家組和上訴機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制定一些總體標(biāo)準(zhǔn)和程序，既體現(xiàn)出人們對這樣做會給爭端解決機(jī)制造成不必要負(fù)擔(dān)的擔(dān)憂，又反映出人們對于這類文書可以

提高爭端解決整體質(zhì)量的普遍認(rèn)同。

21、為了減少人們對于透明度的焦慮，初級專家組和上訴機(jī)構(gòu)的聽證一般應(yīng)該對公眾開放。但是，這種新舉措很容易受到專家組（或者上訴機(jī)構(gòu)的某個部分）或者某當(dāng)事方的杯葛，他們可以爭辯說由于存在著“正當(dāng)而且充足的理由”，因此應(yīng)禁止公眾參與某次聽證或其中的一部分內(nèi)容。

22、執(zhí)行專家組和上訴機(jī)構(gòu)的裁決是個重要問題，但在某些方面的情況令人擔(dān)憂。特別是有人認(rèn)為爭端解決機(jī)制給敗訴方提供了一個自由選擇的機(jī)會，即可以履行其義務(wù)，也可以不履行義務(wù)而只提供補(bǔ)償或者接受報復(fù)。這種理解是錯誤的?！百I斷”義務(wù)的做法將破壞WTO體制和貿(mào)易條件，特別是發(fā)展中國家作為原告的利益將會受到損害，因為他們沒有報復(fù)的能力。也許值得嘗試的新辦法之一是向較為貧窮的原告提供貨幣補(bǔ)償，以此作為敗訴方全面執(zhí)行裁決之前的臨時性措施。

23、顯而易見，外交官、政府官員和立法者對國際爭端解決的基本規(guī)則懂得越多越好。WTO秘書處應(yīng)當(dāng)鼓勵和促進(jìn)技術(shù)支持活動，讓更多的人理解“以規(guī)則為導(dǎo)向”的原則對執(zhí)行WTO協(xié)議至關(guān)重要，以及它對所有國家司法機(jī)構(gòu)和國際司法機(jī)構(gòu)的基本工作方法的重要性。

24、爭端解決體系應(yīng)當(dāng)?shù)玫饺藗兏玫睦斫狻＿@里的人們不僅僅是必須參與爭端解決的外交官和公務(wù)員，而且還應(yīng)包括作為該體制服務(wù)對象的普通民眾。應(yīng)當(dāng)繼續(xù)努力開展宣傳和教育，WTO或者爭端解決機(jī)構(gòu)可以考慮指派一些專家專門從事這方面的工作。

推進(jìn)談判：重新看待決策程序和多速前進(jìn)

25、本顧問委員會認(rèn)為，WTO采用協(xié)商一致方法進(jìn)行決策優(yōu)點(diǎn)很多。但是，人們有理由進(jìn)一步認(rèn)真研究在協(xié)商一致方面出現(xiàn)的問題，或許可以對不同類型的決策加以區(qū)分，比如純粹程序性的問題等。在這種情況下，本顧問委員會敦促WTO成員在總理事會通過一項宣言，如某一成員意欲反對某項得到其他成員非常廣泛支持的措施，須以書面形式宣稱這個問題涉及其重大國家利益，并闡明原因，然后才能阻止通過這種廣泛共識。

26、近年來，在推動重大談判取得實質(zhì)性進(jìn)展方面，WTO成員一直面臨著相當(dāng)大的困難。這不是什么新情況，原因也很復(fù)雜。盡管如此，本顧問委員會認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在多哈回合范圍之外研究談判的各種方法。例如，應(yīng)當(dāng)重新審視WTO談判的諸邊原則，尤其要敏感地關(guān)注那些選擇不參與諸邊談判的成員可能面臨的問題。此外，這種談判方法不應(yīng)當(dāng)允許一些成員形成小集團(tuán)，把其他廣大成員長期強(qiáng)烈反對的問題塞進(jìn)WTO。在對這些問題加深理解的基礎(chǔ)上，如政治上也可以接受這種原則，那么我們建議先成立一個專家組，就該原則的技術(shù)性和法律性問題進(jìn)行研究并提出意見。在某些情況下，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的“減讓表”模式不失為談判的一個好辦法。此外，上述兩個思路應(yīng)結(jié)合起來深入研究。

27、只要有可能，將來WTO達(dá)成的新協(xié)議里就應(yīng)當(dāng)設(shè)定契約性權(quán)利條款，包括必要的資金安排，以使最不發(fā)達(dá)國家在履行新義務(wù)時獲得適當(dāng)和充分的技術(shù)支持和能力建設(shè)援助。

推行機(jī)構(gòu)改革 加強(qiáng)高層參與 提高工作效率

28、本顧問委員會認(rèn)為，如果加大政治高層參與的力度，WTO的表現(xiàn)將更加出色。為此，本顧問委員會特提出以下建議：首先，WTO部長級會議一般應(yīng)當(dāng)每年召開一次；其次，應(yīng)當(dāng)要求WTO總干事每6個月向各成員的部長提交一份關(guān)于貿(mào)易政策形勢的書面報告；再次，應(yīng)當(dāng)每5年召開一次WTO全球領(lǐng)導(dǎo)人峰會。

29、有必要把WTO的談判和其他活動放到目前更為廣闊的政策環(huán)境中去考察。在日內(nèi)瓦開展的工作必然緊扣談判議題，但這些議題并不一定非要與各成員政府必須處理的國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)和發(fā)展等重大問題有明確的關(guān)系。因此，本顧問委員會建議設(shè)立一個由WTO總干事親自領(lǐng)導(dǎo)和召集的高官顧問機(jī)構(gòu)，每季度或者每半年舉行一次會議，負(fù)責(zé)討論諸多問題，但沒有行政權(quán)力。但要限制該顧問機(jī)構(gòu)的成員數(shù)目，其中一部分人應(yīng)當(dāng)由各成員輪流出任。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備一定資金，保證發(fā)展中國家首都的高級官員能夠與會。必要時，這個顧問機(jī)構(gòu)的會議可以全部由成員的部長們參加，或者有一部分部長出席。

30、在提議設(shè)立高官顧問機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步建議該機(jī)構(gòu)在每屆部長級會議之前開會，以便更好地實現(xiàn)這兩級官員之間工作的配合。

31、部長級會議期間，WTO總干事和秘書處應(yīng)憑著能力和聲望成為談判的中心。在整個談判過程中，WTO的副總干事和各司司長應(yīng)當(dāng)與各談判組牽頭人共同工作。

32、為進(jìn)一步提高透明度和廣泛性，總干事應(yīng)當(dāng)與有關(guān)集團(tuán)探討如何加強(qiáng)WTO會議的協(xié)調(diào)性和代表性。

發(fā)揮總干事和秘書處的最大功效

33、根據(jù)《馬拉喀什協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定，總干事的“權(quán)力和職責(zé)”應(yīng)當(dāng)由總理事會予以明確，其中某些內(nèi)容以現(xiàn)任總干事和以前曾經(jīng)擔(dān)任該職務(wù)人士的意見為基礎(chǔ)。

34、對于WTO成員來說，讓素質(zhì)最高的人在秘書處各級崗位非常重要，尤其是最高級別。在任命總干事時，具備技術(shù)能力和適當(dāng)?shù)慕?jīng)歷應(yīng)該是前提條件。目前WTO在這方面的做法是，只允許WTO成員提名本國國民，或者候選人必須得到本國政府的支持。本顧問委員會建議放棄這一做法。來自發(fā)達(dá)成員和發(fā)展中成員的人選交替擔(dān)任總干事的做法應(yīng)予以避免，同時亦應(yīng)避免按照地域輪流擔(dān)任該職務(wù)的做法。

35、本顧問委員會希望看到秘書處的管理工作不斷加強(qiáng)，比如通過任命一名相當(dāng)于總干事代表的首席執(zhí)行官。

36、應(yīng)當(dāng)重申秘書處是WTO體制的監(jiān)護(hù)人。WTO成員應(yīng)當(dāng)鼓勵和激發(fā)秘書處做出貢獻(xiàn)，拿出更多智慧的結(jié)晶，提供更多的政策分析。

37、在當(dāng)前情況下，要想大幅增加WTO的預(yù)算可能不現(xiàn)實。但是，的確有必要對預(yù)算進(jìn)行有效上調(diào)。在預(yù)算的年增長率方面，WTO應(yīng)當(dāng)超過其他資金更為充足的機(jī)構(gòu)。（全文完）

（譯/汪震校/傅星國）