打贏知識產權標準戰

一個擁有近13億消費者的市場能否壟斷技術標準， 使對其出口的國家都采用? 中國政府當然希望如此。

技術標準的形成已經由過去的“市場決定標準”轉變為現在的“標準引導市場”，中國知識產權局副局長張勤在今年5月接受《中國日報》采訪時說到。

他的觀點與之后一系列中國政府官員的評論一致，他們傳達的信息很明確：中國政府不希望再向國外競爭對手支付專利稅。中國不僅希望企業建立自己的專利體系，并且希望它們自己能控制標準制定。

但問題是：中國能做到嗎？

技術標準的重要性增加

在需要企業共同努力培育市場的高科技產業中，技術標準變得愈發重要。這表現在專利擁有者集中知識產權或通過廣泛許可來保證產品的互用性。我們現在使用的產品大部分屬于這類，如DVD機、互聯網、電信系統和計算機。專利所有人從技術使用者處獲取許可費。

如果一個企業可以使自己的專利技術成為國家或國際接受的標準，則會獲得許可費用。政府也會從企業收入增加繼而稅收增加中獲利。

中國已經成為世界工廠，但到目前為止，中國企業一直在按照國外制定的技術要求進行生產。部分原因是其本國企業擁有很少的專利數量，另一個原因則是即使中國企業擁有專利，核心技術標準也經常要使用國外企業或標準制定組織的專利。

中國的雄心

現在中國政府決定向上述所有情況發起挑戰，特別是在重點高科技領域，如電信和電子。“政府顯然認為標準對中國產業是重要的戰略問題。他們認為中國的IT企業已經是巨大的市場主體，但他們希望IT企業轉變為‘強大的市場主體’。”Paul Hastings Janofsky Walkers（編者注：總部位于美國洛杉磯的一家律師事務所）的陳先生（Tony Chen）表示。

很多得到學術界人士支持的政府官員，特別是信息產業部和標準委的官員，希望看到中國制定更多的所謂中國標準。在這種情況下，中國企業會集中它們的知識產權來發展中國的技術標準。這會培育一些國內企業成為國內市場的領先者。想要在中國出售產品的外國企業必須購買核心技術，而在此過程中必須支付大量的專利費。中國已經在研究一些被認為“中國”的標準，包括一項與MPEG標準競爭的用來在數字壓縮格式中電影和音樂的編碼技術AVS，DVD技術的競爭者EVD，以及3G手機應用的技術之一的TD—SCDMA。

北京大學知識產權學院教授張平說，“國內企業完全可以在中國這個大市場中運行，盡管這會對出口造成一定的影響。國外的企業如果想進入中國市場就必須采用中國標準，否則就要放棄中國市場，這樣的可能性是很小的。”

在中國，標準是由標準委制定的，而標準委與管理產業的各部委緊密合作。在市場經濟中，企業自發地走到一起，在共享不同的技術和國家主體的專利技術的基礎上制定標準。而在中國，政府的作用則更為重要。例如去年，政府支持了一項由政府資助實驗室研制的無線網絡技術（WAPI標準）并試圖使之成為強制性標準。

樂觀態度

CEO們會不會因為中國企業集中知識產權發展中國特有的技術而感到震驚呢？觀點存在分歧。外國企業并沒有像中國官員可能希望的那樣悲觀，它們的觀點如下：

首先，中國企業相對擁有較少的專利，特別是和那些忙于向國家知識產權局申請知識產權保護的非中資企業相比。這就使它們控制標準制定過程的能力有限。

其次，在中國企業和政府中，有很多人認識到發展所謂的中國標準可能對中國長期發展無益，特別是如果中國的經濟政策保持出口導向的話。在可能被強制執行國家標準的公司中，一些是中國將來的國際性大公司：今年剛剛收購了IBM的個人電腦業務的聯想公司；中國電信業的兩大巨頭華為公司和中興公司（ZTE）。對它們來說，如果中國政府支持本土標準如3G手機技術并強加給它們，它們將面臨很大的風險。小企業則會由于沒有國外競爭而在國內繁榮。但進軍國際市場的企業則會受到限制，因為它們要分別在國內和國際市場采用不同的標準。“如果你的標準得不到國際認可，那你就會使自己的競爭力下降。”一位美國貿易官員說。

“制定一個不同于世界其他地方的標準不一定永遠是最好的——看看日本的手機標準，”陳先生說到，“盡管日本企業成功地控制了本土的手機市場，但并不能像諾基亞、摩托羅拉或現在一些韓國企業那樣控制國際市場。也許中國的市場大到足夠支撐自己的標準，但也許不能。”

另外，英國標準研究院的院長麥克·羅（Mike Low）說到，中國政府不僅希望制定國家標準，更希望參與國際標準制定過程。“如果問題是中國是否（在標準制定上）公平，那答案是肯定的。他們希望成為國際世界的一部分，他們在一些特定領域有優勢，并且對利用標準走向市場經濟很感興趣。”

最后，中國要承擔國際義務。WTO《技術貿易壁壘協定》（TBT協定）要求成員使用已存在的國際標準而不是自己的標準，以此來保證法規和標準不給國際貿易制造不必要的障礙。協議的規定是：“如需制定技術法規，而有關國際標準已經存在或即將擬就，則各成員應使用這些國際標準或其中的相關部分作為其技術法規的基礎。”

代表5個美國貿易協會利益的美國信息產業機構的首席代表楊思安（Anne Steveson Yang）說: “中國想通過制定一些強制性標準來促進本國產業，這件事很難。在WTO/TBT協定下很難制定對某些企業或產業有利的強制標準。”

國家標準委正在審議關于在技術標準中使用專利的規則，并且已經起草了草案。律師認為其包含了很多西方標準制定組織采用的原則，包括非政府和商業化的原則。盡管經過一些官員的修飾，RAND原則（要求在合理無歧視的條件下進行專利許可）的引入很難把外國企業排除在標準制定過程外。“草案明確規定‘大家必須一起參與’”，陳先生說，“中國企業不可能歧視要求參與標準制定的外國企業。”

但是，有些人認為中國政府可以利用政府官員和國有企業領導間模糊的關系成功地要求企業實施國家標準。這將迫使外國企業采用標準或被排除在世界上最吸引人的市場之外。這些人，主要是美國官員和海外貿易協會代表，警告說不要低估中國的技術能力和中國政府利用標準作為經濟工具的愿望。

地平線上的烏云

很多外國企業已經開始通過和當地企業合作的方式參與中國技術標準的行動。例如，阿爾卡特公司（Alcatel）已經和中國政府制定TD—SCDMA標準的主要企業大唐電信合作。作為合作協議的一部分，去年年底這家法國公司投資了2500萬歐元支持開發移動電話的標準。今年5月，愛立信宣布與中興公司合作在中國發展TD—SCDMA業務。一方面，外國企業為分得部分中國市場付出代價，把賭注放在它們可能受益的技術上，投資與發展可能不是它們第一選擇的標準（例如，今年6月《中國日報》報道TD—SCDMA標準在政府資助的技術實驗上表現不盡如人意）。另外，外國企業對可能不被允許參與標準制定過程的擔心一直存在。“我們擔心在中國沒有一致性。”美國電信產業協會（TIA）國際事務部主任賈森·盧克（Jason Leuck）說，“盡管標準制定過程在某些領域是公開的，但對于企業如何參與還沒有一致的政策。”

使規則適合中國

盡管中國新的專利標準規定正在評議期，并且TIA的盧克先生認為其中有很多好的條款，一些人仍然擔心中國試圖改變國際規則以支持更多自己的標準而不是采用國際標準。今年5月，商務部代表團向WTO提出應該討論TBT協定中有關知識產權的條款。“中國認為在制定和采用國際標準中的知識產權問題已經成為成員采用國際標準和便利國際貿易的障礙。WTO有必要考慮該問題對多邊貿易的不利影響，并就與該問題有關的多邊貿易政策進行探討。”TBT委員會的備忘錄中寫道。在今年6月16至17日舉行的TBT委員會例會上，成員要求中國代表澄清他們的關注。

中國政府是在單純試圖制定更適合中國的標準從而抵制強加于他們的在自由貿易掩蓋下的西方標準，還是出于國家主義的原因要更改規則呢？張平認為沒什么值得擔心。“我不認為他們要顛覆TBT協定。他們建議考慮發展中國家的發展水平，通過允許制定其自己的標準以防止權利濫用，促進國際標準化組織工作的同時允許國家標準的制定。”

專利許可問題

另外還有一個關注是中國政府過于密切地參與專利擁有者和客戶關于專利使用費商業談判。例如在電信業，信息產業部下屬的電信研究院的官員去年參與了中國電信公司和外國專利擁有公司的談判。盡管去年中美高層對話時，中國承諾政府不參與專利使用費的談判。

在中國，關于標準問題有爭論。一方是政府官員、政客、中型企業和站在邊界線上的學者，他們希望制定中國自己的技術標準。原因很清楚：培養本國的領先者，阻止專利使用費流出。這些人讓外國公司擔憂不已，這些外國公司大部分被物美價廉的中國商品所擠壓。但也有對以犧牲國際標準為代價支持國家標準的排斥，這些排斥有的來自中國的大公司，也有的來自國外。目前中國在其國際義務下能做的也很有限。 但如果中國成功改變了規則，那么愛國政客又可能會支持國家標準。而外國公司如果想在近13億的大市場中分一杯羹，那就必須要改變策略。

（譯者單位：商務部世界貿易組織司）