技術(shù)市場(chǎng)價(jià)格特性之分析

技術(shù)市場(chǎng)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中的重要組成部分，隨著技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展和完善，技術(shù)作為無(wú)形資產(chǎn)已頻繁進(jìn)入商品交換、企業(yè)投資和回收的商業(yè)循環(huán)中，技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程已納入到經(jīng)常性的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行軌道。企業(yè)在利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)下，將盡力發(fā)揮技術(shù)成果的作用。技術(shù)商品化、產(chǎn)業(yè)化和資本化已成為經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)。但是，在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐中，因?yàn)閷?duì)技術(shù)成果實(shí)施后的經(jīng)濟(jì)效益難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，及很多不確定的因素?zé)o法正確估計(jì)，導(dǎo)致對(duì)技術(shù)成果的作價(jià)始終是技術(shù)交易中最復(fù)雜和最難以解決的問(wèn)題。這就要求我們必須從分析技術(shù)市場(chǎng)的價(jià)格特性入手，逐步建立技術(shù)市場(chǎng)的價(jià)格體系。這對(duì)技術(shù)市場(chǎng)健康發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。

一、技術(shù)商品的特性決定了技術(shù)市場(chǎng)價(jià)格的取向

所謂的技術(shù)商品，是指通過(guò)交換以實(shí)現(xiàn)技術(shù)傳播的技術(shù)成果和知識(shí)性勞務(wù)；技術(shù)成果是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)，信息和經(jīng)驗(yàn)作出的產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等技術(shù)方案，包括專利技術(shù)和技術(shù)秘密；知識(shí)性勞務(wù)是指利用自己所掌握的知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和信息所提供的服務(wù)。

技術(shù)商品和技術(shù)交易與一般物質(zhì)商品和交易不同，有其自己的特殊性，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）技術(shù)商品的無(wú)形性

技術(shù)商品主要是腦力勞動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的成果，是以信息狀態(tài)存在的，本身沒(méi)有獨(dú)立的物質(zhì)形態(tài)，不可以用實(shí)物對(duì)比手段衡量其質(zhì)量，不像一般物質(zhì)商品那樣容易鑒別。正如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則》所指出：“技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)”。不同時(shí)期、不同地點(diǎn)、不同對(duì)象、不同條件下的同一技術(shù)其價(jià)值是不同的，其價(jià)格完全由市場(chǎng)調(diào)節(jié)。在技術(shù)交易中它導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移形式的多樣性和綜合性，導(dǎo)致了技術(shù)交易雙方的“無(wú)所適從”。

（二）技術(shù)商品的使用價(jià)值的間接性

技術(shù)商品不像一般物質(zhì)商品那樣買來(lái)就可以直接使用，而是一個(gè)間接的使用過(guò)程。買方必須經(jīng)過(guò)一個(gè)消化吸收和創(chuàng)新的過(guò)程，才能使技術(shù)的效用發(fā)揮出來(lái)。這就決定了技術(shù)交易的長(zhǎng)期性和風(fēng)險(xiǎn)性。特別是技術(shù)的買方要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)商品的價(jià)格與使用價(jià)值密切相關(guān)。由于技術(shù)商品使用價(jià)值的間接和滯后，這就給技術(shù)交易的價(jià)格確定帶來(lái)了極大的難度。

（三）技術(shù)商品使用價(jià)值的增值性

技術(shù)商品的使用，是創(chuàng)造性勞動(dòng)的潛在價(jià)值進(jìn)一步釋放和制造的過(guò)程，產(chǎn)生著遠(yuǎn)超過(guò)其價(jià)值量的擴(kuò)張能力，從而為使用者帶來(lái)超額利潤(rùn)。因此，在技術(shù)交易中，技術(shù)商品的價(jià)格比一般商品的價(jià)格要高。同時(shí)，技術(shù)商品是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一個(gè)技術(shù)商品可以有眾多的買方同時(shí)共用，而絲毫不影響技術(shù)的使用價(jià)值。反映在技術(shù)交易中就必須用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)來(lái)規(guī)范交易行為，用專門的條款來(lái)確定雙方的責(zé)任和權(quán)利。而且同一技術(shù)的獨(dú)占許可、獨(dú)家許可、普通許可等，它的交易價(jià)格又有很大的差別。

（四）技術(shù)商品價(jià)值評(píng)估的困難性

由于技術(shù)商品的成交遠(yuǎn)比普通商品復(fù)雜，其價(jià)格的高低受不同于普通商品的許多因素制約，而且同一技術(shù)商品在不同的用途條件下，其價(jià)值有很大的不同，因此技術(shù)評(píng)估必處于一個(gè)實(shí)際交易的環(huán)境中，評(píng)估的結(jié)果才有實(shí)際意義。但是由于技術(shù)價(jià)格理論的研究遠(yuǎn)沒(méi)有商品價(jià)格理論成熟，造成了技術(shù)價(jià)值評(píng)估的困難和不易確定。

二、技術(shù)市場(chǎng)中的議價(jià)

技術(shù)商品的特殊性決定了它的價(jià)格計(jì)算的復(fù)雜性，無(wú)法確切定價(jià)。《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革決定》中指出：“技術(shù)成果的市場(chǎng)價(jià)格由交易雙方議定，國(guó)家不加限制。”

（一）議價(jià)模式

在技術(shù)市場(chǎng)中，只有技術(shù)交易的雙方都能預(yù)期從一項(xiàng)技術(shù)的交易中獲取一定的收益時(shí)，才能成交，達(dá)成協(xié)議。交易雙方的談判，主要包括兩方面的內(nèi)容，一是技術(shù)價(jià)格和支付方式；二是協(xié)議內(nèi)容，明確雙方的責(zé)任和權(quán)利。顯然協(xié)議的內(nèi)容影響技術(shù)的價(jià)格，這也正是雙方討價(jià)還價(jià)的重要籌碼和依據(jù)。按照定價(jià)原則，技術(shù)賣方的底價(jià)必須至少能補(bǔ)償其直接成本和一部分間接成本（技術(shù)開(kāi)發(fā)的歷史沉入成本），開(kāi)價(jià)的頂價(jià)至少不能超過(guò)買方期望新增利潤(rùn)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的報(bào)價(jià)。技術(shù)買方還價(jià)也有其上下限，下限應(yīng)是賣方的直接成本的估計(jì)值，上限不應(yīng)超過(guò)自我開(kāi)發(fā)成本、期望新增利潤(rùn)或其他技術(shù)供方的最優(yōu)價(jià)格。買賣雙方的估價(jià)一般是不一樣的，通常賣方對(duì)技術(shù)評(píng)估的上下限要高于買方的評(píng)估值。如果買方愿意付的頂價(jià)低于賣方的底價(jià)，雙方就沒(méi)有妥協(xié)的余地，交易就不可能完成。這在技術(shù)市場(chǎng)中是比較常見(jiàn)的。只有當(dāng)雙方的價(jià)格范圍有重疊部分時(shí)，談判才能進(jìn)行下去，最終妥協(xié)的價(jià)格會(huì)落在可供談判的重疊部分。當(dāng)然這個(gè)談判范圍并不是一成不變的，它隨著談判的進(jìn)展，雙方的期望值、協(xié)議內(nèi)容和交易環(huán)境的變化而變化，最終雙方報(bào)價(jià)和妥協(xié)價(jià)格也隨之變化。

（二）技術(shù)商品議價(jià)的決定因素:

1、實(shí)施技術(shù)的預(yù)期效益

一般商品的價(jià)值可以根據(jù)生產(chǎn)該商品所花費(fèi)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)確定。其社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間是由重復(fù)的、批量的生產(chǎn)來(lái)確定的。而技術(shù)商品是個(gè)別的、具有獨(dú)立性和新穎性。他們所花費(fèi)的代價(jià)是各不相同的，因而不好用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)（社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間）去衡量其價(jià)值。同時(shí)，由于科研具有很大的不確定性和探索性，花錢多的、研究時(shí)間長(zhǎng)的技術(shù)成果，并不見(jiàn)得技術(shù)水平都高，經(jīng)濟(jì)效益都大。因此技術(shù)商品的價(jià)格不能完全由它的價(jià)值來(lái)確定，在很大程度上要取決于技術(shù)商品的使用價(jià)值，取決于實(shí)施該技術(shù)的預(yù)期效益。這種預(yù)期效益一般可以從以下幾個(gè)方面分析預(yù)測(cè)：

①技術(shù)應(yīng)用后提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本的程度；②應(yīng)用新技術(shù)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品、改進(jìn)產(chǎn)品的壽命周期和市場(chǎng)占有率；③應(yīng)用新技術(shù)后的新增利稅；④新技術(shù)對(duì)企業(yè)改善管理、經(jīng)營(yíng)、增強(qiáng)活力的影響。

2、技術(shù)商品的消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)商品在流通過(guò)程中有許多因素是不確定的，這必然要構(gòu)成技術(shù)商品的消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。這風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)市場(chǎng)中流通的技術(shù)可以是不同狀態(tài)的，工業(yè)化程度不同的，是處在小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)、商業(yè)化投產(chǎn)這一開(kāi)發(fā)鏈中的不同階段的技術(shù)；也可以是有技術(shù)性障礙的技術(shù)，即是指該技術(shù)雖然有創(chuàng)新，但也有不足的一面，比如使用條件十分苛刻等。這可能導(dǎo)致技術(shù)商品不能按購(gòu)買意圖實(shí)現(xiàn)其消費(fèi)效果。也有的技術(shù)隨著時(shí)代的發(fā)展和進(jìn)步，新技術(shù)的出現(xiàn)，使這項(xiàng)技術(shù)失去了使用價(jià)值等等。這都構(gòu)成了技術(shù)市場(chǎng)交易中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，直接影響著技術(shù)商品的價(jià)格。

開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)市場(chǎng)中交易的技術(shù)成果，往往是一些需要進(jìn)一步再開(kāi)發(fā)才能達(dá)到預(yù)期效益的技術(shù)成果。那么在進(jìn)行開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，受到人、環(huán)境、技術(shù)、材料和其他物質(zhì)等方面條件的變化，或者受到上述某一因素或者諸多因素的制約，導(dǎo)致開(kāi)發(fā)不成功或達(dá)不到預(yù)期的效果。還有的是一項(xiàng)很好的技術(shù)成果，由于開(kāi)發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)，錯(cuò)過(guò)了商品銷售的黃金期，失去了市場(chǎng)機(jī)遇。這些都是技術(shù)商品的開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)技術(shù)商品的議價(jià)是個(gè)至關(guān)重要的因素。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。由于市場(chǎng)情況發(fā)生變化而出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括消費(fèi)者需求欲望的變化，同類產(chǎn)品在技術(shù)水平和價(jià)格因素上的變化，銷售市場(chǎng)市場(chǎng)情況發(fā)生變化和社會(huì)環(huán)境發(fā)生了重大變化等。據(jù)美國(guó)的一家機(jī)構(gòu)調(diào)查表明，由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的原因，導(dǎo)致45%的技術(shù)成果不能實(shí)現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化。

3、協(xié)議內(nèi)容

通過(guò)談判，明確規(guī)定雙方當(dāng)事人享有的權(quán)利與承擔(dān)的責(zé)任，是技術(shù)交易議價(jià)的重要籌碼和依據(jù)。

權(quán)利與義務(wù)的一致是我國(guó)技術(shù)交易關(guān)系、技術(shù)合同關(guān)系的基本原則。那么在技術(shù)商品議價(jià)時(shí)，就必須考慮當(dāng)事人雙方享有的權(quán)利和承擔(dān)的責(zé)任。這里包括技術(shù)商品的壽命周期的長(zhǎng)短，對(duì)于技術(shù)權(quán)利的支配、技術(shù)商品的應(yīng)用范圍、規(guī)模、使用條件和技術(shù)保密等等。

在技術(shù)開(kāi)發(fā)的情況下，當(dāng)事人之間關(guān)于研究開(kāi)發(fā)成果的權(quán)屬、利益分配和研究開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的約定，涉及當(dāng)事人的重大利益，當(dāng)然是確定和調(diào)節(jié)合同價(jià)款和報(bào)酬的重要因素。

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的情況下，技術(shù)成果是一次性轉(zhuǎn)讓還是重復(fù)多次轉(zhuǎn)讓，是獨(dú)占許可、排他許可還是普通許可；轉(zhuǎn)讓方提供多少技術(shù)指導(dǎo)和培訓(xùn)；雙方在轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)上后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果是否互惠地向?qū)Ψ教峁┑鹊龋急厝环从吃诩夹g(shù)商品的價(jià)格中。

在技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的情況下，顧問(wèn)方和服務(wù)方承擔(dān)責(zé)任的大小；委托方提供的工作條件和協(xié)作事項(xiàng)的多少，都是決定價(jià)款的重要因素。

（三）合作雙贏

由于技術(shù)商品不能像物質(zhì)商品那樣可以直接付諸使用，而需要有一個(gè)消化吸收和再投資的過(guò)程，才能使技術(shù)應(yīng)用于物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程，物化成為創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的手段，實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值。在這個(gè)把技術(shù)商品轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的過(guò)程中是存在風(fēng)險(xiǎn)的。這就促使技術(shù)交易的各方，即是買賣關(guān)系，而更重要的是合作關(guān)系。為此，在技術(shù)市場(chǎng)中，技術(shù)交易的雙方除了要對(duì)技術(shù)商品進(jìn)行充分的論證、評(píng)估和選擇外，還必須對(duì)交易伙伴進(jìn)行選擇。因而在技術(shù)交易中，不僅買方要選擇賣方，同時(shí)賣方也要選擇買方。這是實(shí)現(xiàn)技術(shù)交易的預(yù)期效益的必要前提，這樣才能實(shí)現(xiàn)買賣雙方雙贏。隨著技術(shù)市場(chǎng)在我國(guó)的逐步發(fā)展，合作雙贏已成為技術(shù)市場(chǎng)價(jià)格策略中一個(gè)重要的議價(jià)對(duì)策。

在我國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)實(shí)踐中，交易雙方有以下三種合作方式：

一是長(zhǎng)期協(xié)議，提成支付。這是指買方在接受科技成果并付諸實(shí)施后，從其所獲得收益中按約定的比例提取部分收入支付給賣方，作為技術(shù)合同的價(jià)款，報(bào)酬或使用費(fèi)。這種合同期限較長(zhǎng)，一般在五年以上，而且在協(xié)議中必然要約定賣方如何協(xié)助買方實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)，買方應(yīng)提供那些條件來(lái)確保技術(shù)的實(shí)施。雙方按約定合作，努力實(shí)施，達(dá)到了預(yù)期的目的，雙方才都能獲利。

二是技術(shù)入股。這是技術(shù)的擁有者與技術(shù)引進(jìn)方合作，把技術(shù)作為投資，共同組成經(jīng)濟(jì)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

在市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的條件下，許多企業(yè)尤其是在技術(shù)力量較弱的情況下，不愿單方面承擔(dān)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，要求提供技術(shù)方以技術(shù)折價(jià)參股，由雙方共同承擔(dān)成果轉(zhuǎn)化及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)入股有兩種形式，一種是賣方以其智力和研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目作為股份向企業(yè)進(jìn)行技術(shù)投資，企業(yè)出資和提供相應(yīng)的條件與賣方聯(lián)合研制開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，分享效益。這種是研究開(kāi)發(fā)中的技術(shù)入股；另一種是賣方把自己掌握的現(xiàn)成的技術(shù)成果折合成股份，向企業(yè)進(jìn)行技術(shù)投資、然后分享效益，這種形式為技術(shù)轉(zhuǎn)讓型的技術(shù)入股。至于技術(shù)能占企業(yè)的多少股份，一般都要在技術(shù)評(píng)估的基礎(chǔ)上，由雙方協(xié)商議定。

三是合股經(jīng)營(yíng)，聯(lián)合開(kāi)發(fā)。這是技術(shù)的賣方將自己的技術(shù)作價(jià)后，與技術(shù)買方在技術(shù)商品的價(jià)格上達(dá)成一致意見(jiàn)后，由買方用貨幣形式買下這技術(shù)。爾后，買方企業(yè)以吸收技術(shù)賣方為企業(yè)股東的形式，向技術(shù)賣方出讓或贈(zèng)與一定比例的股份，使其成為買方企業(yè)的股東，參與股東會(huì)，參與分配，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。這種合作形式，既符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，又適合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的規(guī)律，被較多的企業(yè)和科技人員所采用。

在實(shí)際的技術(shù)交易價(jià)格的議價(jià)過(guò)程中，往往涉及到很多非理性的因素，涉及到談判的技巧和靈活性，涉及到中介方的參與等等。如前所述，由于技術(shù)市場(chǎng)中技術(shù)商品的特殊性，技術(shù)商品的價(jià)格的確定遠(yuǎn)沒(méi)有一般商品那樣容易，所以離開(kāi)具體的合同條款來(lái)確定技術(shù)商品的價(jià)格是沒(méi)有意義的。

（作者系中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、高級(jí)工程師）