環(huán)境標(biāo)志制度與技術(shù)性貿(mào)易壁壘

摘要：環(huán)境標(biāo)志制度的迅速發(fā)展適應(yīng)了環(huán)保政策由“法規(guī)導(dǎo)向”轉(zhuǎn)為“誘因?qū)颉钡氖澜绯绷鳎捎诟鲊?guó)環(huán)境條件千差萬(wàn)別，要想實(shí)現(xiàn)環(huán)境標(biāo)志的全球統(tǒng)一是不可能的。在環(huán)境標(biāo)志制度的授予及鑒定標(biāo)準(zhǔn)難以完全基于客觀的環(huán)境或技術(shù)等因素的情況下，環(huán)境標(biāo)志很有可能成為一種事實(shí)上的貿(mào)易技術(shù)壁壘。在WTO貿(mào)易規(guī)范中，環(huán)境標(biāo)志制度應(yīng)該屬于TBT規(guī)范范圍內(nèi)的事項(xiàng)。

關(guān)鍵詞：環(huán)境標(biāo)志；TBT；標(biāo)準(zhǔn)；PPMs

隨著社會(huì)的發(fā)展和人們生活水平的提高，消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)也日漸增強(qiáng)，“誘因?qū)颉本褪峭ㄟ^(guò)環(huán)境標(biāo)志制度告知消費(fèi)者特定產(chǎn)品對(duì)環(huán)境有害或無(wú)害的特性，經(jīng)過(guò)消費(fèi)者的選擇來(lái)促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品銷售，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，成功的環(huán)境標(biāo)志制度可以提供充分的誘因刺激其不斷研發(fā)與生產(chǎn)更符合環(huán)保概念的消費(fèi)產(chǎn)品，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得更大的銷售機(jī)會(huì)與更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。對(duì)環(huán)保政策來(lái)說(shuō)，通過(guò)鼓勵(lì)消費(fèi)者選購(gòu)環(huán)保產(chǎn)品和刺激生產(chǎn)者利用更加環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)，環(huán)境標(biāo)志制度可以直接或間接地達(dá)到環(huán)境保護(hù)的基本目的。對(duì)政府而言，環(huán)境標(biāo)志制度無(wú)疑是一項(xiàng)有效運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制的政策工具，與其他傳統(tǒng)的管制方法或經(jīng)濟(jì)和財(cái)政措施相比，環(huán)境標(biāo)志制度所耗費(fèi)的資源和成本都較其他政策工具低。

正是由于上述優(yōu)點(diǎn)，環(huán)境標(biāo)志制度一經(jīng)推出，便在全球范圍內(nèi)得到了迅速發(fā)展。到2002年為止，已有30多個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家，20多個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)推出了環(huán)境標(biāo)志制度。

環(huán)境標(biāo)志制度雖然在世界范圍內(nèi)獲得了公認(rèn)，但由于各國(guó)國(guó)情不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，對(duì)環(huán)境問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和理解不盡相同，難以形成全球統(tǒng)一的環(huán)境標(biāo)志，從而造成了國(guó)家之間的貿(mào)易糾紛和摩擦。尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家往往傾向于制訂較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，已對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品的出口構(gòu)成事實(shí)上的“綠色貿(mào)易壁壘”，從而在國(guó)際上引起了廣泛關(guān)注。

一、環(huán)境標(biāo)志制度的分類

依據(jù)OECD的研究和一般的分類方式，環(huán)境標(biāo)志制度分為廣義的環(huán)境標(biāo)志制度與狹義的環(huán)境標(biāo)志制度，廣義的環(huán)境標(biāo)志制度包括幾種基本類別：

1． 強(qiáng)制性單一議題環(huán)境標(biāo)志制度（mandatory single issue environmental labeling programs）。指政府以法規(guī)強(qiáng)制要求生產(chǎn)者必須在產(chǎn)品上附上標(biāo)示，說(shuō)明政府認(rèn)為有必要告知消費(fèi)者的環(huán)保相關(guān)信息。可能是警告消費(fèi)者關(guān)于產(chǎn)品中含有可能對(duì)動(dòng)植物或自然環(huán)境產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的一般性特性。

2． 自愿性單一議題環(huán)境標(biāo)志制度（voluntary single issue environmental labeling programs）。指由生產(chǎn)者或經(jīng)由第三人認(rèn)證方式以為消費(fèi)者提供關(guān)于產(chǎn)品特定方面的有益環(huán)境的信息，如產(chǎn)品可以自然分解或?qū)】禑o(wú)害等。生產(chǎn)者所做的環(huán)保主張被稱為“第一人”（first-party）標(biāo)示，而通過(guò)獨(dú)立的科學(xué)與環(huán)保專家組成的認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查并授予標(biāo)志者被稱為“第三人認(rèn)證制度”（third-party certification scheme）。現(xiàn)今幾乎所有的自愿性環(huán)境標(biāo)志制度都是基于此種政府或民間或共同合作而成立的第三人認(rèn)證制度。

3． 自愿性多數(shù)議題環(huán)境標(biāo)志制度（voluntary multi-issue environmental labeling programs），簡(jiǎn)稱“生態(tài)標(biāo)志制度”（eco-labeling programs）。即狹義的環(huán)境標(biāo)志制度，環(huán)保標(biāo)志為一貼附在產(chǎn)品外面的封印或標(biāo)記，其可能由政府或民間成立或共同合作的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)授權(quán)生產(chǎn)者在一定期間內(nèi)使用，表明產(chǎn)品在整個(gè)“從搖籃到墳?zāi)埂钡倪^(guò)程中均對(duì)環(huán)境無(wú)害或有益于環(huán)境的特性。生態(tài)標(biāo)志制度理論上可以是政府強(qiáng)制性的規(guī)范要求，但實(shí)際上現(xiàn)今世界各國(guó)采用的環(huán)境標(biāo)志制度大多基于自愿性質(zhì)，生產(chǎn)者可自行決定是否申請(qǐng)并接受第三人認(rèn)證機(jī)構(gòu)，而政府在整個(gè)環(huán)境標(biāo)志授予過(guò)程中，一般扮演服務(wù)者或管理者的角色。

二、環(huán)境標(biāo)志對(duì)貿(mào)易造成的影響

隨著自由貿(mào)易在全球的發(fā)展，圍繞著自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的爭(zhēng)論一直不斷。依據(jù)Adam Smith（1776）提出的絕對(duì)利益理論及David Ricardo（1817）的相對(duì)利益理論，自由貿(mào)易可以提升全球經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，并藉由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)調(diào)合環(huán)境涵容力，從而降低環(huán)境壓力。然而，Hudson（1992）認(rèn)為，貿(mào)易自由化是否能夠提高資源配置效率及降低環(huán)境壓力，其前提條件在于環(huán)境外部性是否能被內(nèi)部化，否則降低環(huán)境壓力的目標(biāo)根本無(wú)法達(dá)到。環(huán)境標(biāo)志制度通過(guò)制定一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，能夠使外部環(huán)境成本內(nèi)在化，以使污染者承擔(dān)避免或消除自己產(chǎn)品對(duì)本地、地區(qū)或全球造成環(huán)境潛在損害的成本（即污染者付費(fèi)原則），從而有利于改善環(huán)境。

然而，在眾多國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)相實(shí)行環(huán)境標(biāo)志制度的浪潮中，實(shí)施國(guó)熱衷于此的目的并不僅僅在于保護(hù)環(huán)境。在全球關(guān)稅水平不斷降低的大背景下，環(huán)境標(biāo)志制度以保護(hù)環(huán)境為借口，已不可避免地成為某些國(guó)家實(shí)行保護(hù)主義政策的工具，成為一種隱蔽的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

環(huán)境標(biāo)志制度的主要缺點(diǎn)在于其授予及鑒定標(biāo)準(zhǔn)的建立上難以完全基于客觀的環(huán)境或技術(shù)等因素，進(jìn)口國(guó)可能會(huì)運(yùn)用環(huán)境標(biāo)志制度作為歧視進(jìn)口產(chǎn)品與外國(guó)生產(chǎn)者以保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品及本國(guó)生產(chǎn)者的保護(hù)主義政策工具。通過(guò)將環(huán)境標(biāo)志授予或鑒定標(biāo)準(zhǔn)訂立在國(guó)外生產(chǎn)者難以達(dá)到的技術(shù)水平上，進(jìn)口國(guó)可以非常容易地影響進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷售與競(jìng)爭(zhēng)條件。即使環(huán)境標(biāo)志的授予和鑒定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上并不存在保護(hù)主義的目的或效果，但它也有可能僅僅反映了進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)的環(huán)境、生產(chǎn)及技術(shù)條件，而忽略了外國(guó)生產(chǎn)者間不同的環(huán)保、研發(fā)及技術(shù)水平。在這種情況下，申請(qǐng)進(jìn)口國(guó)環(huán)境標(biāo)志授予可能將使某些外國(guó)生產(chǎn)者需負(fù)擔(dān)較重的經(jīng)濟(jì)成本。分析起來(lái)，環(huán)境標(biāo)志制度有可能造成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因包括以下幾點(diǎn)：

1．環(huán)境標(biāo)志計(jì)劃的決策制定中沒(méi)有考慮到外國(guó)廠商的利益。各國(guó)環(huán)境標(biāo)志計(jì)劃是按照各國(guó)國(guó)內(nèi)的環(huán)境條件、環(huán)保政策目標(biāo)、業(yè)者利益及消費(fèi)者的需要來(lái)選擇產(chǎn)品項(xiàng)目及制訂不同的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)，本國(guó)廠商在客觀環(huán)境上自然較容易影響該國(guó)環(huán)境標(biāo)志計(jì)劃對(duì)產(chǎn)品項(xiàng)目的選擇、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)的制定等，故雖然授予標(biāo)志的規(guī)范在本國(guó)和外國(guó)廠商之間并無(wú)分別，但本國(guó)廠商在申請(qǐng)時(shí)卻比較容易符合授予該環(huán)境標(biāo)志的規(guī)定。

2． 外國(guó)廠商在信息獲得上受到限制。由于自愿的環(huán)境標(biāo)志計(jì)劃是否以及如何受WTO規(guī)則的管轄，目前在國(guó)際上仍然存在爭(zhēng)論，故環(huán)境標(biāo)志計(jì)劃運(yùn)作的透明度方面仍然存在局限。OECD的研究報(bào)告指出，在環(huán)境標(biāo)志計(jì)劃設(shè)計(jì)過(guò)程的透明和協(xié)商方面，盡管沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公開(kāi)的歧視，但外國(guó)生產(chǎn)商如果沒(méi)有在當(dāng)?shù)卦O(shè)立運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，實(shí)際上很難獲得有關(guān)信息和參與評(píng)論。信息的缺乏無(wú)疑使外國(guó)廠商在申請(qǐng)環(huán)境標(biāo)志時(shí)處于不利地位，甚至成為不可能。

3． 發(fā)展中國(guó)家符合規(guī)范不易。有些發(fā)展中國(guó)家大宗出口的產(chǎn)品項(xiàng)目，如紡織品、鞋類等若被納入環(huán)境標(biāo)志項(xiàng)目范圍，環(huán)境標(biāo)志對(duì)這些產(chǎn)品的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)常常包括發(fā)展中國(guó)家不易符合的原材料使用及加工規(guī)定，這些因素使得環(huán)境標(biāo)志對(duì)發(fā)展中國(guó)家可能造成貿(mào)易上的困難。

此外，廠商為符合環(huán)境標(biāo)志規(guī)范往往需要按照規(guī)定使用某些特別原料或化學(xué)物質(zhì)，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)往往因該類材料或化學(xué)物質(zhì)成本高昂或不易在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)取得而造成原料成本提高；有時(shí)需要很多投資，甚至所需要的技術(shù)尚未開(kāi)發(fā)出來(lái)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家造成貿(mào)易障礙；如果想要通過(guò)環(huán)境標(biāo)志的規(guī)定，需要先經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)和鑒定，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的廠商來(lái)說(shuō)可能因成本無(wú)法負(fù)擔(dān)，而無(wú)法通過(guò)評(píng)審，從而使發(fā)展中國(guó)家的廠商處于貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)上的不利地位。

三、環(huán)境標(biāo)志制度與《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》

在WTO貿(mào)易規(guī)范中，與環(huán)境標(biāo)志制度最直接相關(guān)者就是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》。TBT協(xié)議的主要目的在于確保技術(shù)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定程序等不會(huì)造成不必要的國(guó)際貿(mào)易壁壘，TBT協(xié)議附件一中在定義技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)規(guī)定：“技術(shù)法規(guī)，是指強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)方法的包括可適用的行政（管理）規(guī)定在內(nèi)的文件。它也可以包括或?qū)ｉT給出適用于產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程或生產(chǎn)方法的術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求方面的內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)，則是被公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、非強(qiáng)制性的、為了通用或反復(fù)使用的目的，為產(chǎn)品或其生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)方法提供規(guī)則、指南或特性的文件。標(biāo)準(zhǔn)可以包括或?qū)ｉT給出適用于產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程或生產(chǎn)方法的術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求方面的內(nèi)容。”這段話明確表明環(huán)境標(biāo)志制度也屬于TBT規(guī)范范圍內(nèi)的事項(xiàng)。在TBT協(xié)議的條文中，“標(biāo)志”規(guī)定包含在“標(biāo)準(zhǔn)”的定義之中，那么標(biāo)志制度毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)該遵守第四條有關(guān)“標(biāo)準(zhǔn)”的制定、采用及使用的規(guī)則。換句話說(shuō)，會(huì)員國(guó)應(yīng)遵守“良好行為規(guī)范”以制定、采用及使用此種標(biāo)準(zhǔn)；會(huì)員國(guó)也應(yīng)盡力要求其地方政府及非政府機(jī)構(gòu)遵守此規(guī)范。除此之外，由于前述原因，TBT協(xié)議第五條、第六條、第七條及第八條有關(guān)合格評(píng)定程序方面的規(guī)定也是一國(guó)采用環(huán)境標(biāo)志制度所應(yīng)該遵守的。

此外，現(xiàn)今采取的環(huán)境標(biāo)志制度都建立在所謂“生命周期評(píng)估”（Life Cycle Assessment，LAC）方式的基礎(chǔ)之上，生命周期評(píng)估要求評(píng)估者必須針對(duì)特定產(chǎn)品在自然資源開(kāi)發(fā)過(guò)程、生產(chǎn)、制造與加工過(guò)程、運(yùn)輸、分配、利用或再利用過(guò)程及維護(hù)、回收與最終處置過(guò)程中所有相關(guān)的環(huán)境特性加以檢驗(yàn)。此不僅針對(duì)產(chǎn)品本身的設(shè)計(jì)或效能而言，更包括其所運(yùn)用的生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)方法（PPMs）。然而，WTO規(guī)范實(shí)踐不容許會(huì)員國(guó)以無(wú)關(guān)產(chǎn)品特性的PPMs作為區(qū)別“同類產(chǎn)品”并賦予不同待遇的規(guī)范基礎(chǔ)，因此當(dāng)環(huán)境標(biāo)志是以無(wú)關(guān)產(chǎn)品特性的PPMs作為檢驗(yàn)特定產(chǎn)品是否符合其所建立的授予與鑒定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，在WTO規(guī)范實(shí)踐下都會(huì)因直接違背GATT第十一條第一項(xiàng)數(shù)量限制禁止原則而不能繼續(xù)維持。TBT協(xié)議也具有與WTO規(guī)范實(shí)踐相同的理論基礎(chǔ)，如前所述，各國(guó)所采取的環(huán)境標(biāo)志制度多數(shù)應(yīng)屬于TBT協(xié)議附件一定義下的“標(biāo)準(zhǔn)”類別，然而，當(dāng)其授予與鑒定標(biāo)準(zhǔn)全部或部分是針對(duì)無(wú)關(guān)產(chǎn)品特性的PPMs所造成的環(huán)境效果時(shí)，是否TBT協(xié)議規(guī)范仍應(yīng)不加區(qū)分地適用于這些環(huán)境標(biāo)志制度便有爭(zhēng)議。大部分觀點(diǎn)認(rèn)為與產(chǎn)品特性無(wú)關(guān)的PPMs因素并不能作為區(qū)分“同類產(chǎn)品”概念的基礎(chǔ)，亦即僅在與產(chǎn)品特性相關(guān)的PPMs時(shí)，才能適用不歧視原則（詳細(xì)討論見(jiàn)那力、李海英：WTO框架中的PPMs問(wèn)題，法學(xué)論壇，2002-07-05）。

參考文獻(xiàn)：

1．那力，李海英. WTO框架中的PPMs問(wèn)題．法學(xué)論壇，2002-07-05．

2．陳建國(guó)．貿(mào)易與環(huán)境：經(jīng)濟(jì)、法律、政策.天津人民出版社，2001．

作者簡(jiǎn)介：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生。

收稿日期：2003-11-26。