“段曉興案”初現(xiàn)端倪

一年多前就曾宣布將進(jìn)入國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)的華夏銀行，在今年8月初再次確認(rèn)了公募計(jì)劃。然而，曾引起金融界相當(dāng)關(guān)注的華夏銀行前行長(zhǎng)段曉興經(jīng)濟(jì)案件至今尚未審結(jié)，仍然是人們議論猜測(cè)的話(huà)題之一。

據(jù)《財(cái)經(jīng)》獲悉，此案已經(jīng)在5月20日結(jié)束了一審。北京市第一中級(jí)人民法院認(rèn)定段曉興犯有受賄罪，判處有期徒刑七年。62歲的段曉興不服一審判決，于5月24日提起上訴。負(fù)責(zé)二審的北京市高級(jí)人民法院法官王立新表示，此案已于6月3日正式立案，但是否開(kāi)庭以及開(kāi)庭時(shí)間尚未確定。

一年以來(lái)?yè)渌访噪x的“段曉興案”已初現(xiàn)端倪。

懸念

今年初，就在前中國(guó)銀行行長(zhǎng)王雪冰被調(diào)查事件在媒體上沸沸揚(yáng)揚(yáng)之時(shí)，英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》首次報(bào)道了前華夏銀行行長(zhǎng)段曉興因經(jīng)濟(jì)問(wèn)題接受調(diào)查的消息。王雪冰案、段曉興案，以及已沉寂多年的前光大集團(tuán)董事長(zhǎng)朱曉華案，被同時(shí)提出來(lái)，在海外輿論中成為涉及中國(guó)金融高官的具有象征意義的案件。

段曉興在中國(guó)金融界屬資深官員。他在20世紀(jì)90年代初即擔(dān)任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)，1996年調(diào)任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)助理。至1998年，段從人民銀行轉(zhuǎn)至股份制的商業(yè)銀行華夏銀行當(dāng)行長(zhǎng)。因?yàn)槿A夏銀行在中國(guó)股份制商業(yè)銀行中排名并不靠前，因此，由段接任前行長(zhǎng)李錫奎（原中國(guó)建設(shè)銀行副行長(zhǎng)）出任行長(zhǎng)，被外界視為很重要的人事安排。

2001年初，因華夏銀行計(jì)劃于當(dāng)年夏季上市，作為行長(zhǎng)的段曉興曾相當(dāng)高調(diào)，在媒體上頻頻曝光。然而至7月間，段忽然不見(jiàn)蹤影。在華夏銀行內(nèi)部，很快傳出了段曉興“出事”的消息。但究竟是什么“事”，段氏人在何方，記者從未從該行得到正式答復(fù)。今年初，在英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道了段曉興的消息后，華夏銀行終于證實(shí)此事。

不過(guò)，段曉興案究竟是何情節(jié)，有何影響，該行及有關(guān)司法部門(mén)一直三緘其口。而少數(shù)海外媒體開(kāi)始捕風(fēng)捉影，其中比較普遍的傳聞稱(chēng)，此案涉金甚巨，段曉興本人“很可能被判死刑”。

案情

傳言歸傳言。從北京市司法機(jī)關(guān)審理的情況看，段曉興案集中于華夏銀行一起總額為1.5億元的大額貸款項(xiàng)目，不似外界傳說(shuō)之涉案廣泛，因此不至于對(duì)華夏銀行整體經(jīng)營(yíng)造成重大負(fù)面影響。在這起案件中，段曉興被指控受賄“5萬(wàn)元人民幣及3000美元”，一審法院認(rèn)定的也是同一數(shù)字，并非傳言所謂涉金額百萬(wàn)元以上的驚人大案。

段曉興于2001年7月10日被拘留，同年7月25日因涉嫌受賄被正式逮捕。北京市人民檢察院一分院（下稱(chēng)市檢一分院）經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)半年的調(diào)查，于今年2月1日正式提起訴訟。北京市第一中級(jí)人民法院（下稱(chēng)一中院）在3月13日及4月18日兩次開(kāi)庭審理。最后，在5月20日做出了一審判決。

根據(jù)市檢一分院的起訴書(shū)指控，段曉興的主要問(wèn)題在于：“1998年12月，利用擔(dān)任華夏銀行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批北京金萬(wàn)利油脂有限公司貸款申請(qǐng)業(yè)務(wù)的職務(wù)便利，接受該公司申請(qǐng)貸款人蔡燕軍的請(qǐng)托，同意發(fā)放貸款共計(jì)人民幣1.5億元。為此，段曉興于1999年2月至4月，先后兩次收受蔡燕軍給予的賄賂款人民幣5萬(wàn)元、美元3000元（折合人民幣2.48萬(wàn)余元）。案發(fā)后，該筆貸款尚有人民幣1.444億元不能收回。”

市檢一分院認(rèn)為，段曉興“利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益”的行為已構(gòu)成受賄罪，且“數(shù)額巨大，情節(jié)特別嚴(yán)重”。

北京一中院的判決認(rèn)為，“檢察院指控事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分，指控罪名成立”，同時(shí)又指出，“鑒于上述貸款的發(fā)放，是由于段曉興下屬銀行工作人員等為獲取非法利益而故意提供虛假材料，且貸款后未認(rèn)真監(jiān)管，故對(duì)被告人段曉興受賄可不認(rèn)定情節(jié)特別嚴(yán)重”。一中院對(duì)段曉興的判決是七年有期徒刑和沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)8萬(wàn)元。

華夏銀行有關(guān)涉嫌貸款欺詐的相關(guān)案件，系華夏銀行1998年下半年的一起大額貸款。貸款額為1.5億人民幣，貨款目的為收購(gòu)大豆，貸款方是北京市金萬(wàn)利油脂有限公司。

2000年夏天，北京市司法機(jī)關(guān)在審理其他案件時(shí)發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)貸款涉嫌貸款欺詐，著手立案?jìng)刹椤＝鹑f(wàn)利公司貸款經(jīng)辦人蔡燕軍早在前年8月就已經(jīng)被捕。其他陸續(xù)被捕的當(dāng)事人還包括原華夏銀行北京管理部總經(jīng)理湯伯平、原紫竹橋支行副行長(zhǎng)高杰、原北京糧食局副局長(zhǎng)賈明振、原北京市油脂公司總經(jīng)理田成欣等。目前，湯案已于2001年12月審結(jié)，一審判處有期徒刑13年。湯不服判決，已提起上訴。其余案件還在審理中。《財(cái)經(jīng)》曾試圖通過(guò)司法部門(mén)了解此案詳細(xì)情況，但未能得到回答。

爭(zhēng)議

《財(cái)經(jīng)》記者在旁聽(tīng)段案法庭調(diào)查時(shí)注意到，段曉興本人在當(dāng)庭陳述中不承認(rèn)自己有受賄的“主觀故意”。

據(jù)段曉興稱(chēng)，他確曾收到蔡燕軍送來(lái)的5萬(wàn)人民幣及3000美元。但5萬(wàn)人民幣已經(jīng)退回，而3000美元原已安排退回，最后其妻王為榮未落實(shí)。

段曉興的辯護(hù)人當(dāng)庭出示了檢察機(jī)關(guān)今年1月28日最后一次審訊蔡燕軍的筆錄，表明蔡燕軍承認(rèn)，“其實(shí)我只送給過(guò)段曉興5萬(wàn)塊錢(qián)，人家不要，我又拿回來(lái)了。”

檢察院也出示了能夠證明段的受賄行為的相關(guān)證據(jù)。據(jù)檢方當(dāng)庭出示蔡燕軍2001年7月13日的審訊記錄，蔡表示兩筆錢(qián)曾給段本人。此外，檢方還出示了其他一些證據(jù)，其中包括段及其妻王為榮早些時(shí)的口供，均可表明段確實(shí)收受了賄金。

法庭調(diào)查還顯示，段曉興被捕之初曾承認(rèn)自己接受了5萬(wàn)元人民幣和3000美金，但后來(lái)又翻供。段在當(dāng)庭陳述中稱(chēng)，相關(guān)供詞是“在辦案人員巨大的壓力下作出的不實(shí)供述”。段的辯護(hù)人也指出，段曉興曾先后六次要求更正以前供述中的不實(shí)之處。此后，段始終堅(jiān)稱(chēng)自己曾交待妻子將錢(qián)退還給蔡燕軍。

北京市一中院在最后判決時(shí)，采信了檢察院提供的主要證據(jù)。按判決書(shū)可歸納如下：

——原華夏銀行紫竹橋支行副行長(zhǎng)高杰證詞：1999年春節(jié)前與蔡燕軍去段曉興家拜年時(shí)，段問(wèn)那筆貸款蔡燕軍用了沒(méi)有，得到肯定答復(fù)后，段說(shuō)：“你看我沒(méi)說(shuō)錯(cuò)吧，這款我說(shuō)貸就給你貸了。”當(dāng)時(shí)，高杰買(mǎi)了石獅、帆船模型、煙、酒等禮品。蔡拿著一個(gè)紙袋，他憑經(jīng)驗(yàn)知道是錢(qián)。到段家樓下時(shí)，蔡先上去了。他過(guò)一段時(shí)間進(jìn)了段家，見(jiàn)段正在接待客人，蔡和段的妻子在里屋有推搡聲音，在回來(lái)的路上，蔡燕軍跟他說(shuō)給了段10萬(wàn)元。

——蔡燕軍證詞：1999年春節(jié)前，他以拜年為名交給段妻5萬(wàn)元人民幣，因當(dāng)時(shí)有外人在場(chǎng)，段曉興未作表示。事后段妻曾打電話(huà)呼他，讓他拿回去，他一直沒(méi)去取。后來(lái)，他聽(tīng)說(shuō)段曉興要出國(guó)開(kāi)會(huì)，就在段出國(guó)的前一天晚上去段家，在段的書(shū)房，他拿出內(nèi)裝3000元美金的信封給段，段推讓了一下就將信封收下了。

——王為榮（段曉興妻子）證詞：在收下5萬(wàn)元和3000美金后，曾問(wèn)段怎么辦，段曉興說(shuō)，先收下吧，等出國(guó)回來(lái)再說(shuō)。段回國(guó)后再也沒(méi)說(shuō)過(guò)3000美元的事。

——被告人段曉興證詞：湯伯平帶蔡燕軍去過(guò)他辦公室，說(shuō)金萬(wàn)利公司想以收購(gòu)糧食名義申請(qǐng)貸款，有糧食收購(gòu)的批文，問(wèn)華夏銀行是否可以提供貸款。他講華夏銀行作為股份制商業(yè)銀行，這種情況是可以貸款的，并說(shuō)只要符合規(guī)定他肯定給予支持。1999年春節(jié)前，蔡燕軍來(lái)拜年，因當(dāng)時(shí)他有客人，蔡與他的妻子王為榮在里屋聊天。后王為榮告訴他蔡給了5萬(wàn)元人民幣。蔡在給3000美元時(shí)說(shuō)，我們是朋友，這是個(gè)人的錢(qián)，跟公家沒(méi)關(guān)系，他就將錢(qián)收下交給他愛(ài)人，打開(kāi)信封一看是3000美元，由他愛(ài)人收起來(lái)了。

段曉興的故意受賄由此認(rèn)定。

二審

段曉興在接到法庭判決后不日即提起了上訴。

在此案中，段曉興原聘請(qǐng)北京共和律師事務(wù)所合伙人張建中擔(dān)任辯護(hù)人。張因涉嫌偽證罪的一起案件于2002年5月初被拘留。隨后，北京京都律師事務(wù)所合伙人田文昌接手此案。張建中及田文昌均系刑事辯護(hù)方面的知名律師。

京都律師事務(wù)所曾于6月23日邀請(qǐng)刑事訴訟法及刑法學(xué)界的部分在京專(zhuān)家，對(duì)段曉興案進(jìn)行了專(zhuān)案論證。據(jù)悉，在審閱了全部案件卷宗復(fù)印件后，包括中國(guó)訴訟法學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)政法大學(xué)教授陳光中，中國(guó)訴訟法學(xué)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)、中國(guó)政法大學(xué)教授樊崇義，中國(guó)訴訟法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)崔敏等在內(nèi)的與會(huì)刑事訴法專(zhuān)家對(duì)該案提出了兩點(diǎn)異議。其一，認(rèn)為“被告人收受5萬(wàn)元人民幣構(gòu)成受賄罪的證據(jù)明顯不足，指控犯罪不能成立”。其二，指出一審過(guò)程中存在程序違法問(wèn)題。開(kāi)庭審理時(shí)關(guān)鍵證人（蔡燕軍和王為榮）未能應(yīng)被告要求出庭作證，“限制了被告人當(dāng)庭質(zhì)證的法定訴訟權(quán)利，不利于查明案情。就一審法院現(xiàn)有的判決結(jié)果來(lái)看，已經(jīng)影響了公正審判”。

專(zhuān)家的看法固然可以為辯護(hù)律師提供一些思路，但現(xiàn)在還沒(méi)有先例表明，類(lèi)似分析能夠?qū)ψ罱K判決產(chǎn)生關(guān)鍵性影響。

《財(cái)經(jīng)》曾試圖向北京市司法部門(mén)了解此案的進(jìn)一步情況，但除獲知此案開(kāi)庭時(shí)間尚未確定外，沒(méi)有得到更多回答。

根據(jù)1996年公布的《刑法》修正案第196條，第二審人民法院受理上訴、抗訴案件，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月以?xún)?nèi)審結(jié)，至遲不得超過(guò)一個(gè)半月。在特殊情況下，“經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院批準(zhǔn)或者是決定，可以再延長(zhǎng)一個(gè)月”。段曉興案于6月3日被受理，本月將是此案二審審結(jié)的最后期限。

此外，華夏銀行目前正在緊鑼密鼓地進(jìn)行上市準(zhǔn)備，市場(chǎng)預(yù)計(jì)最早可在10月上市。該行消息人士稱(chēng)，段曉興事實(shí)上早在2001年6月三年屆滿(mǎn)后就不再擔(dān)任華夏銀行行長(zhǎng)。其繼任者為原交通銀行副行長(zhǎng)吳建，于去年8月7日正式到任。