中國(guó)第三代改革的構(gòu)想

編者按：約瑟夫·斯蒂格利茨，世界銀行副行長(zhǎng)兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。自東亞金融危機(jī)后，西方輿論界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界一改過去大力贊揚(yáng)東亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的做法，轉(zhuǎn)而開始傾向于全面否定東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策和成就。斯蒂格利茨先生則獨(dú)樹一幟，堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)，對(duì)東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了積極中肯的客觀評(píng)價(jià)。他尤其關(guān)注中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展問題，對(duì)中國(guó)20年來的經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展給予了充分的肯定，并對(duì)中國(guó)的未來充滿信心。他在過去的兩年中針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展中存在的問題提出了許多獨(dú)到的見解。本刊去年的第5期刊發(fā)了斯蒂格利茨先生于1997年7月發(fā)表的關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展和中國(guó)第二代改革戰(zhàn)略的演講。今年7月份，斯蒂格利茨先生又一次來到中國(guó)，在世界銀行北京代表處與中國(guó)高級(jí)政策制定者進(jìn)行了會(huì)談，就中國(guó)第三個(gè)10年的改革提出了他的建議和主張。本刊選摘了斯蒂格利茨先生發(fā)言的部分內(nèi)容，以饗讀者。

第三個(gè)10年所面臨的經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)伴隨著過去取得的巨大成績(jī)和歷史賦予的巨大機(jī)遇，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了改革的第三個(gè)10年。從任何標(biāo)準(zhǔn)來看，過去20年間中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是一個(gè)巨大的成功。即使在不乏表現(xiàn)出眾者的東亞范圍內(nèi)，中國(guó)仍舊以其過去20年的成就脫穎而出。但是改革的進(jìn)程還遠(yuǎn)未完成。扭曲雖然己經(jīng)大大減少，但仍然制約著經(jīng)濟(jì)的潛能。技術(shù)差距雖然已經(jīng)縮小，但需要追趕的距離仍然遙遠(yuǎn)。

我想在這里論一下中國(guó)在第三個(gè)10年中可能面臨什么樣的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)。在我看來，至少有三大挑戰(zhàn)：

第一，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，那種主要依靠出口和國(guó)外直接投資來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略的重要性將降低。同時(shí)，中國(guó)面臨著繼續(xù)改善資源配置和生產(chǎn)力的挑戰(zhàn)。

第二，中國(guó)在應(yīng)對(duì)金融和社會(huì)等多種風(fēng)險(xiǎn)與潛在沖擊方面依然脆弱。

第三，中國(guó)面臨著潛在的社會(huì)和地區(qū)差距，如果這一向題不能妥善解決，就可能影響社會(huì)凝聚力。

應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)的政策大體上可以分為三類：使國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)成為增長(zhǎng)和平等的發(fā)動(dòng)機(jī)；通過金融業(yè)和企業(yè)重組減少脆弱性；加大力度拓展中國(guó)貧困地區(qū)增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，提高社會(huì)凝聚力。

國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)作為增長(zhǎng)與平等的發(fā)動(dòng)機(jī)

從戰(zhàn)后發(fā)展的歷史來看，實(shí)際上所有最成功的發(fā)展或再發(fā)展經(jīng)濟(jì)都是以外向型經(jīng)濟(jì)為核心的。從日本到西德，從韓國(guó)到智利，從香港到毛里求斯，出口市場(chǎng)和外來投資在其發(fā)展戰(zhàn)略中居于主導(dǎo)地位，它們因此在尋求提高生產(chǎn)力與繁榮經(jīng)濟(jì)方面大獲成功。

從歷史上看，有許多理由來說明對(duì)外開放的重要性。首先，出口市場(chǎng)可以提供規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這在許多發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是難以達(dá)到的。這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)諸如汽車（如日本）或者造船（如韓國(guó)）等重工業(yè)來講當(dāng)然特別重要，對(duì)于其品牌的研究，開發(fā)或者投資在產(chǎn)品銷售方面發(fā)揮關(guān)鍵作用的行業(yè)（如半導(dǎo)體或電視）來講同樣十分重要。

其次，出口市場(chǎng)可以形成在單一的發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)內(nèi)難以形成的一定程度的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使公司采用新的生產(chǎn)方法，從舊的生產(chǎn)方法中獲得新效益，提高勞動(dòng)者的生產(chǎn)技能。即使公司主要是面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，外來競(jìng)爭(zhēng)也給公司提供了衡量其績(jī)效的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。外國(guó)直接投資也可以通過提供技術(shù)和組織運(yùn)作的當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)而起到同樣的作用。

最后一點(diǎn)與上述兩點(diǎn)有關(guān)，出口的經(jīng)驗(yàn)和外國(guó)的直接投資對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)具有積極的技術(shù)擴(kuò)散作用。它們不僅產(chǎn)生了促使國(guó)內(nèi)企業(yè)更新產(chǎn)品的動(dòng)力，而且提供了相應(yīng)的方法。

由此可見，將對(duì)外開放置于發(fā)展戰(zhàn)略的核心地位獲益良多。在改革的第一個(gè)20年中，中國(guó)在此方面成效顯著。中國(guó)已經(jīng)表明它在出口市場(chǎng)方面的學(xué)習(xí)進(jìn)展迅速。在最近若干年中，中國(guó)的外資流入已位居發(fā)展中國(guó)家之冠。這一戰(zhàn)略引致的競(jìng)爭(zhēng)壓力和技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)使中國(guó)的很多產(chǎn)業(yè)迅速現(xiàn)代化。

既然門戶開放政策對(duì)中國(guó)如此有效，我何以還要指稱發(fā)展國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)是增長(zhǎng)和平等的發(fā)動(dòng)機(jī)呢？原因在于，過份依賴外需的戰(zhàn)略己經(jīng)表現(xiàn)出其局限性。如果這一問題不加以解決，就可能在下一個(gè)10年中導(dǎo)致發(fā)展的中斷。

第一個(gè)局限源于中國(guó)既有的成就，亦即其經(jīng)濟(jì)規(guī)模的巨大增長(zhǎng)。中國(guó)既非毛里求斯，也非韓國(guó)。以購(gòu)買力衡量，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力己位居世界第二。它是國(guó)際貿(mào)易中重要的全球性對(duì)手，不可能在追求其比較利益時(shí)隨意進(jìn)出某一特定市場(chǎng)而鮮為人知。當(dāng)某個(gè)新的重要對(duì)手表明它能夠在進(jìn)口市場(chǎng)上表現(xiàn)出強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)活力時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)口的公司肯定會(huì)向WTO或非WTO抱怨違規(guī)。這些公司總會(huì)找到新辦法來設(shè)置新障礙，使得市場(chǎng)準(zhǔn)入或者擴(kuò)張更加困難。目標(biāo)越大，競(jìng)爭(zhēng)出口的公司及其政治盟友就越容易煽動(dòng)公眾不滿和反對(duì)不斷增加的龐大的雙邊貿(mào)易赤字。

第二個(gè)局限源于沿海城市巨大發(fā)展造成的結(jié)果。外向型經(jīng)濟(jì)使這些城市得以繁榮，但它卻未能給內(nèi)地省份以同樣的機(jī)遇。為了保證國(guó)家均衡地向前發(fā)展，需要找到其他增長(zhǎng)源以帶動(dòng)這些貧窮地區(qū)平等發(fā)展。

那么對(duì)所有這些如何應(yīng)對(duì)呢？在繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外技術(shù)開放，增加市場(chǎng)約束的同時(shí)，中國(guó)必須向國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)注入新的活力，便其在擴(kuò)大需求方面發(fā)揮更大作用。這里我想先講一講不可能達(dá)到這一目標(biāo)的幾種方式。其一，中國(guó)應(yīng)當(dāng)避免依賴短暫而不能持續(xù)的需求創(chuàng)造的誘惑，例如股票市場(chǎng)價(jià)格的人為膨脹。其二，不要加大對(duì)某一產(chǎn)業(yè)（如汽車業(yè)）的壓力以服務(wù)于創(chuàng)造需求。

相反，中國(guó)應(yīng)當(dāng)采取措施利用其龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，它正在成為其自身增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。一個(gè)精心設(shè)計(jì)用以推動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)成長(zhǎng)的戰(zhàn)略同樣可以達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)、競(jìng)爭(zhēng)壓力和技術(shù)擴(kuò)散的目的，在輔之以繼續(xù)的對(duì)外開放時(shí)尤其如此。

模經(jīng)濟(jì)中國(guó)是一個(gè)陸地經(jīng)濟(jì)大國(guó)。為了利用其幅員遼闊所提供的規(guī)模機(jī)會(huì)，中國(guó)必須繼續(xù)努力擴(kuò)大國(guó)內(nèi)的商品，服務(wù)和要素（如資金和勞務(wù)）市場(chǎng)。在一定程度上講，可以通過運(yùn)輸和通訊的改善來繼續(xù)支持地區(qū)間和地區(qū)內(nèi)的一體化。這中地區(qū)間和地區(qū)內(nèi)的一體化是國(guó)家一體化和形成單一市場(chǎng)的關(guān)鍵要素。

政府無需包攬一體化的全部工作。在一定程度上，可以通過鼓勵(lì)擴(kuò)大諸如電訊行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，降低成本而提高利用率來促進(jìn)一體化。

競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)將其作為主要競(jìng)爭(zhēng)壓力的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)來講，至關(guān)重要的是要有相應(yīng)的制度基礎(chǔ)設(shè)施：規(guī)章化的改革和競(jìng)爭(zhēng)政策。通過清除市場(chǎng)推入或價(jià)格下降的障礙，有章可循的改革可以使競(jìng)爭(zhēng)力得以釋放。有效的競(jìng)爭(zhēng)政策可以通過防止出現(xiàn)壟斷和卡特爾而維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。

重視尋找新的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)壓力源對(duì)于工業(yè)和金融業(yè)具有重要意義。就其對(duì)大企業(yè)的拾遺補(bǔ)缺或打破少數(shù)企業(yè)價(jià)格控制的作用來看，中小企業(yè)的準(zhǔn)入（或準(zhǔn)入的威脅）常常成為重要的競(jìng)爭(zhēng)壓力源。提到這些力量的能量，我們只要想一想硅谷中那些企業(yè)家的活力就可以了。但是，要想讓企業(yè)家的活力煥發(fā)出來，金融體系必須給這些公司提供足夠的融資。如何最好地達(dá)成這一目標(biāo)———如何形成發(fā)展中國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)投資基金，看來是金融改革應(yīng)當(dāng)解決的問題之一。

為了最大限度地利用國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)潛力，有必要讓競(jìng)爭(zhēng)力量在銷售環(huán)節(jié)上各顯其能。中國(guó)的零售業(yè)享有頗具活力的競(jìng)爭(zhēng)，但卻并未擴(kuò)及批發(fā)行業(yè)。缺乏上游競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)于對(duì)零售商征稅，不公平地減少了它們的利潤(rùn)，并在此同時(shí)提高了消費(fèi)者最終所付的價(jià)格。

技術(shù)國(guó)家對(duì)于研究和開發(fā)的扶持是一個(gè)重要因素。雖然技術(shù)可從國(guó)外得到，但在許多情形下還需要加以應(yīng)用。類似地，中國(guó)需要繼續(xù)提升對(duì)高等教育的支持，特別是在技術(shù)領(lǐng)域———這并非說可以損害初等和中等教育，它們是平等增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，而不僅僅是高等教育的補(bǔ)充。

擴(kuò)大出口仍然有相當(dāng)大的空間。如果中國(guó)能夠抓住MFA協(xié)議結(jié)束所能提供的機(jī)遇，就可以創(chuàng)造數(shù)以百萬計(jì)的就業(yè)機(jī)會(huì)。還有一點(diǎn)也很清楚：在一個(gè)動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，無需中央計(jì)劃來精確規(guī)劃工作機(jī)會(huì)來自何處。政府的作用是確保新企業(yè)的創(chuàng)立沒有障礙（例如：住房障礙，勞動(dòng)力流動(dòng)障礙，管理方面的負(fù)擔(dān)，缺乏可用的土地和電力），確保促進(jìn)工作機(jī)會(huì)形成所必需的制度基礎(chǔ)設(shè)施（如對(duì)中小企業(yè)融資）能夠到位。

減少脆弱性

富有活力的競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步這幾種力量對(duì)于保持中國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展是至關(guān)重要的。如果它們?cè)诖龠M(jìn)全面增長(zhǎng)方面獲得成功，就可以在很大程度上減輕脆弱性的后果。

不過，盡管有活力的收入增長(zhǎng)有所幫助，但是這還不夠。所有的國(guó)家都面臨著經(jīng)濟(jì)的易變性。我們的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是減小波動(dòng)的頻率和幅度，減輕它所造成的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)后果。一個(gè)旨在達(dá)成這些目標(biāo)的戰(zhàn)略包括幾個(gè)要素，更加穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，減輕沖擊的安全網(wǎng)———特別是對(duì)窮人，能夠?qū)Σ豢杀苊獠?huì)造成波動(dòng)的外部和內(nèi)部沖擊作出迅速而有效反應(yīng)的政策。

中國(guó)將不得不繼續(xù)直接面對(duì)造成脆弱性的關(guān)鍵根源，特別是金融業(yè)和國(guó)有企業(yè)。這兩者都是第二代改革所涉及的問題。不過，由于其范圍之廣、時(shí)間之長(zhǎng)，在整個(gè)第三個(gè)10年中，決策者和中國(guó)人民需要繼續(xù)迎接這些領(lǐng)域帶來的挑戰(zhàn)。

這里，我想描述一下如果這些問題不能妥善或及時(shí)地加以解決可能會(huì)造成什么樣的嚴(yán)重后果。在某些情形下，資金會(huì)流向房地產(chǎn)業(yè)，并迅速形成房地產(chǎn)泡沫。這種泡沫不可避免地要破滅，并將向其貸款的銀行拉下水。在另外一些情形，狂熱的投資可能使得汽車制造廠或者生產(chǎn)某些流行商品的工廠急劇增加。生產(chǎn)能力過剩不斷加劇。只是在生產(chǎn)能力已經(jīng)達(dá)到頂點(diǎn)時(shí)人們才認(rèn)識(shí)到?jīng)]有市場(chǎng)來支撐這種生產(chǎn)能力。至此，價(jià)格驟然跌落，利潤(rùn)的幻想被慘重?fù)p失的現(xiàn)實(shí)所替代。于是不得不削減工資，壓縮投資，需要政府提供補(bǔ)貼和軟貸款。問題的關(guān)鍵不在于融資，而在于實(shí)際資源的配置以及國(guó)家履行使經(jīng)濟(jì)處于接近充分就業(yè)水平這一職責(zé)的能力。

更長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的金融改革的基本要素是顯而易見的，使大銀行置身于徹底的商業(yè)環(huán)境中；把政策性貸款分離出來，由獨(dú)立的機(jī)構(gòu)來進(jìn)行操作，將補(bǔ)貼額度透明化；建立金融機(jī)構(gòu)，為末得到足夠金融服務(wù)的群體提供服務(wù)，并抓住包括抵押，消費(fèi)信貸和中小企業(yè)信貸等新的機(jī)會(huì)。對(duì)于所有要素來說，創(chuàng)建新企業(yè)（既包括需求方，也包括供給方）和使現(xiàn)有企業(yè)擴(kuò)張是很重要的。在所有這三個(gè)方面要素中，都需要對(duì)金融機(jī)構(gòu)的規(guī)劃給予足夠的重視，這些金融機(jī)構(gòu)既要能夠?yàn)槠淠繕?biāo)功能提供有效的服務(wù)，同時(shí)還要避免其他地區(qū)的同類機(jī)構(gòu)所具有的缺點(diǎn)。例如，抵押市場(chǎng)就需要開發(fā)一些象固定付款變動(dòng)費(fèi)率抵押（在這種方式下，貸款的期限是隨利率的變動(dòng)而變動(dòng)的〕這樣的創(chuàng)新工具，另外，進(jìn)行SME借款時(shí)需要考慮設(shè)計(jì)出一些可以改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，避免逆向選擇以及能刺激貸款人履行職責(zé)的合同條款。

在國(guó)有企業(yè)部門也可以應(yīng)用同樣的短期和長(zhǎng)期挑戰(zhàn)的分類法。將國(guó)有企業(yè)的責(zé)任社會(huì)化，不僅對(duì)于在短期內(nèi)增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)活力而言是必要的，并且對(duì)于更廣泛地強(qiáng)化勞動(dòng)力市場(chǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的功能而言也是必要的。由市場(chǎng)機(jī)制引發(fā)的動(dòng)態(tài)的，持續(xù)的變動(dòng)，是一種代價(jià)，會(huì)導(dǎo)致永久的斷層和工作變動(dòng)（同時(shí)我還要指出，這些斷層和工作變動(dòng)會(huì)減少整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行痛苦的體制性轉(zhuǎn)變的可能性，這是在許多國(guó)家由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的失敗所導(dǎo)致的必然結(jié)果）。風(fēng)險(xiǎn)和脆弱性會(huì)降低人民的福利；如果風(fēng)險(xiǎn)與脆弱性是隨著收入的增加而增大的，則它們會(huì)抵消掉大部分由收入增長(zhǎng)所帶來財(cái)富。要使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)真正地促進(jìn)福利的增加，至關(guān)重要的是，要擁有能夠救助那些被飛來橫禍擊垮的人們的安全網(wǎng)機(jī)構(gòu)。不過，關(guān)鍵還是要尋求將社會(huì)公平、有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)以及個(gè)人責(zé)任與激勵(lì)機(jī)制結(jié)合起來的制度安排。我在其他場(chǎng)合曾經(jīng)建議過，新加坡和馬來西亞所采用的各種變形形式的退休準(zhǔn)備基金（這是一種綜合保險(xiǎn)安排，包括了諸如失業(yè)和退休等各種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)）可以在強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制的同時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)。而在新加坡，公積金已經(jīng)提供了一部分財(cái)源基礎(chǔ)的作用，使用個(gè)人帳戶購(gòu)買自己的住房，這為基本的社會(huì)穩(wěn)定作出了貢獻(xiàn)。

除了這些補(bǔ)救性步驟之外，中國(guó)還應(yīng)當(dāng)采取其他措施以降低或防止經(jīng)濟(jì)的脆弱性。東歐、中亞以及亞洲其他一些地區(qū)的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)脆弱性很大，一個(gè)原因是很糟的公司治理結(jié)構(gòu)。糟糕的治理結(jié)構(gòu)造成了信息不對(duì)稱和不合理的激勵(lì)機(jī)制，這與短期資本較為自由的流動(dòng)結(jié)合在一起，具有災(zāi)難性的影響。迄今為止，中國(guó)雖然已經(jīng)避免了迅速的短期資本流動(dòng)所造成的這種惡化經(jīng)濟(jì)的影響，但是公司治理結(jié)構(gòu)問題會(huì)自動(dòng)地帶來極高的成本。完善有助于改進(jìn)管理的機(jī)構(gòu)和措施是非常重要的：運(yùn)行良好的法律系統(tǒng)；清晰的會(huì)計(jì)標(biāo)推和披露要求；規(guī)模足夠大，從而可以負(fù)擔(dān)得起公司進(jìn)行監(jiān)督的成本的機(jī)構(gòu)股東；對(duì)小股東的強(qiáng)有力的保護(hù)，明確的破產(chǎn)法規(guī)以及對(duì)企業(yè)欺詐行為的強(qiáng)有力的法律懲罰。如果達(dá)不到這些要求，則那些本應(yīng)逐步披露的信息———例如，一家公司的財(cái)務(wù)狀況正在惡化———就只能在公司陷入危機(jī)時(shí)才會(huì)披露出來，而到這時(shí)公司已經(jīng)病人膏盲了。與成千上萬家這樣的企業(yè)結(jié)合在一起的公司管理問題，是經(jīng)濟(jì)脆弱性的一個(gè)主要原因。

從更廣的層面上來說，解除其他一些對(duì)信息（無論是關(guān)于市場(chǎng)參與者的信息，還是關(guān)于管理措施的信息）流動(dòng)的限制可以在很大程度上降低經(jīng)濟(jì)的脆弱性。這初看起來似乎有些不可思議：過多的信息難道不會(huì)導(dǎo)致金融市場(chǎng)對(duì)每一條消息瘋狂地波動(dòng)嗎？也許會(huì)，但一般不會(huì)。如果信息是有規(guī)律地發(fā)布的，則市場(chǎng)將很快就會(huì)學(xué)會(huì)不過分地關(guān)注任何一條消息。而市場(chǎng)參與者反而會(huì)利用一系列連續(xù)的消息，將這些消息組合成一幅完整的經(jīng)濟(jì)狀況的圖畫。相反，如果一直對(duì)信息進(jìn)行控制，直到在危機(jī)中秘密保守不住了才對(duì)外公布，則很多無辜的局外人可能會(huì)遭受滅頂之災(zāi)。

我要指出的是，經(jīng)濟(jì)中的突發(fā)災(zāi)難并不是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的唯一原因。今天，很多發(fā)展中國(guó)家正在遭受的災(zāi)難是更具有破壞性的———愛滋病———它所造成的傷害要花費(fèi)幾十年的時(shí)間才能治愈。中國(guó)的很多省份己開始感受到艾滋病的威脅，但其他一些省份還具有世界上為數(shù)不多的地區(qū)擁有的機(jī)會(huì)：提前行動(dòng)，預(yù)防其蔓延，世界銀行曾經(jīng)對(duì)愛滋病的影響做過一項(xiàng)廣泛的研究，被稱為“對(duì)抗愛滋病”，該研究的中文翻譯工作正在進(jìn)行中。這頂研究得出了兩個(gè)教訓(xùn)：沒有一個(gè)國(guó)家是免疫的，而預(yù)防性政策———尤其是是在愛滋病流行的早期，針對(duì)使高風(fēng)險(xiǎn)人群改變行為方式的政策———是可以有所作為的。牢記這些教訓(xùn)，中國(guó)就能在面對(duì)艾滋病的威脅前不那么脆弱。

我們還看到更多人受到疾病的威脅。中國(guó)因吸煙而死亡的人數(shù)為世界第一。根據(jù)目前的吸煙模式，中國(guó)將有大的1000萬男性會(huì)因自己的嗜好在30歲以下死亡，而其中的一半是青少年。但這種疾病是可以避免的：世界銀行的報(bào)告《阻止蔓延》中清楚地顯示：增加稅收，提高信息的傳遞并幫助人們戒煙，可以避免成百萬的死亡而不會(huì)引起永久性的失業(yè)或危害經(jīng)濟(jì)發(fā)展。世界銀行的2000年中國(guó)報(bào)告指出，稅率增加10％，就會(huì)減少5％的香煙消費(fèi)并增加5％的稅收收入。這些額外的收入足以為中國(guó)最貧困的1億人口提供進(jìn)行基礎(chǔ)醫(yī)療所需經(jīng)費(fèi)的1/3。

提高社會(huì)凝聚力

在改革進(jìn)程中至關(guān)重要的一點(diǎn)是要記住，GDP僅僅是達(dá)到目標(biāo)的手段，而不是目標(biāo)本身。并且GDP甚至并不是可持續(xù)的，除非中國(guó)可以不斷地在社會(huì)中制造GDP增長(zhǎng)所需的變化。我特別要指出的是，第三代改革必須要保持對(duì)維持———甚至建立———社會(huì)凝聚力的高度重視。

通過回答兩個(gè)基本問題可以對(duì)這條途徑進(jìn)行預(yù)測(cè)：□什么是主要的變化———中國(guó)國(guó)內(nèi)的以及更廣的世界范圍內(nèi)的———即那些經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)中必然的變化？

□中國(guó)想建立一種什么樣的社會(huì)？這些都是大問題，并且它們已經(jīng)超越了經(jīng)濟(jì)的范疇。在這里，我只提出一些我認(rèn)為與當(dāng)今中國(guó)所面臨的中期決策密切相關(guān)的一些問題。

首先，哪些方面可以解釋中國(guó)轉(zhuǎn)軌的相對(duì)成功呢？在其他場(chǎng)合，我已經(jīng)提到這些因素有：中國(guó)對(duì)創(chuàng)造新的工作機(jī)會(huì)和建立新企業(yè)的重視。在私有化之前強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)以及將生產(chǎn)與地域聯(lián)系在一起（通過市區(qū)企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)）———這是與其他國(guó)家所追求的政策的一個(gè)顯著區(qū)別，并且這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大的一個(gè)主要原因。不過，中國(guó)的成功還有一個(gè)深層次的原因：中國(guó)成功地提供了社會(huì)資本，保持了社會(huì)穩(wěn)定和繼續(xù)執(zhí)行了基本的管理職能———沒有這些管理職能，市場(chǎng)就無法發(fā)揮作用。

在其他大多數(shù)的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，大爆炸方法導(dǎo)致了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)混亂和社會(huì)資本的廣泛破壞，這反過來又導(dǎo)致了有形資本的嚴(yán)重惡化。諸如開放資本帳戶的政策通過強(qiáng)化經(jīng)理們進(jìn)行資產(chǎn)剝奪而非財(cái)富創(chuàng)造的動(dòng)機(jī)，從而使問題更加惡化。今天，大部分這樣的國(guó)家明顯比10年前更加貧窮。潛在力量的一個(gè)源泉是新一代。然而，盡管這一代人中的一些成員擁有成功的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的上進(jìn)精神，但更多的人由于對(duì)國(guó)家的未來預(yù)期不好而采取了玩世不恭的態(tài)度。

中國(guó)在過去20年的改革中沒有破壞這樣的社會(huì)資本。實(shí)際上，通過從文化大革命的過激中轉(zhuǎn)回頭，她有可能使重建信任和互惠的契約成為可能，而這種契約是任何成功的面向市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。但是，在未來的10年里，中國(guó)將會(huì)面臨在過去半個(gè)世紀(jì)里影響世界其他大部分國(guó)家的兩個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)的重大變化。第一個(gè)是家庭結(jié)構(gòu)的變化，第二個(gè)是城市化，兩者都有潛在的深遠(yuǎn)影響，而且在某些方面它們都與另一個(gè)基本的趨勢(shì)相關(guān)，即社交和共同目標(biāo)的喪失。當(dāng)擴(kuò)展家庭的理想讓位于獨(dú)立的核心小家庭的理想，將會(huì)發(fā)生什么呢？農(nóng)村的社會(huì)凝聚性會(huì)被城市的私匿性取代嗎？

這些對(duì)社會(huì)的巨大壓力不可避免。如果中國(guó)沒有以這種或那種方式控制家庭的規(guī)模，那么由此導(dǎo)致的人口增長(zhǎng)很有可能阻礙人均收入和生活水平的任何有意義的增長(zhǎng)。作為城市化基礎(chǔ)的力量亦是如此。在發(fā)展的早期階段，中國(guó)重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)村地區(qū)是適宜的。除非農(nóng)村地區(qū)的生產(chǎn)力和收入提高了，否則大多數(shù)中國(guó)人的生活水平不會(huì)提高。將生產(chǎn)分散到鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村莊也有巨大的意義———而且繼續(xù)是有意義的。這種政策有助于防止過快的城市化，同時(shí)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)為解決困擾其他許多國(guó)家的公司治理結(jié)構(gòu)和公共／私營(yíng)銜接問題提供了獨(dú)一無二的辦法。然而發(fā)達(dá)工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，有如此多的生產(chǎn)集中于城市不是偶然的。集團(tuán)化有巨大的經(jīng)濟(jì)效益，開發(fā)出這樣的經(jīng)濟(jì)效益對(duì)于中國(guó)下一階段的發(fā)展將會(huì)是很關(guān)鍵的。

因此，這個(gè)問題并不是城市化進(jìn)程是否會(huì)發(fā)生的問題，而是它如何發(fā)生的問題。億萬中國(guó)人幾十年的生活水平將是回答這個(gè)問題的關(guān)鍵。過去，在發(fā)展的早期階段，城市為增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)支付環(huán)境極大惡化的代價(jià)———即高度擁擠產(chǎn)生的問題，從空氣污染到不衛(wèi)生的條件，以及不安全的水源。

中國(guó)不幸地走上了這條道路，而且總有力量繼續(xù)推動(dòng)它往這個(gè)方向走。但是這種結(jié)果對(duì)中國(guó)來說并不是不可避免的。如果她選擇回頭，那么，中國(guó)社會(huì)有辦法這樣做。稅收是一個(gè)工具：提高對(duì)汽車和其他交通工具的稅收以及提高汽油稅，不僅可以限制小轎車的不利效應(yīng)，同時(shí)也是重要的收入來源。投資公共物品是減輕城市化成本的另一個(gè)重要工具。土地稀缺尤其有充分理由要求城市的密集性，這種密集性特別支持大眾交通系統(tǒng)，但這樣的大眾交通系統(tǒng)沒有必要直接由公共支出建立；我們?cè)絹碓街溃谶m當(dāng)?shù)谋O(jiān)管和合同安排的情況下，民間部門如何有效地提供這樣的公眾基礎(chǔ)設(shè)施（補(bǔ)充解釋一下，這樣的公共交通系統(tǒng)與小轎車一樣，對(duì)總需求具有強(qiáng)烈刺激作用。實(shí)際上，如果采用另一種戰(zhàn)略，即不加約束地依賴小轎車，那么對(duì)公眾投資基金的需求可能會(huì)更大；必須有公路的大規(guī)模擴(kuò)展，與公共交通設(shè)施不同，它不會(huì)自我融資）。這種高密度也意味著需要政府留出公共投資空間，這不僅會(huì)改善城市環(huán)境，而且有助于建立社會(huì)交往的空間。讓我說得更清楚一些：城市規(guī)劃要求諸如包括公共公園在內(nèi)的土地使用框架，以及城市交通戰(zhàn)略等基本成分。大部分市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)采用靈活的分區(qū)體系作為執(zhí)行土地使用計(jì)劃的機(jī)制。

早些時(shí)候，我談到了伴隨城市化和家庭的核心化所常常帶來的社交感覺的喪失。但是中國(guó)有歷史傳統(tǒng)以及本體的感覺，基于此，她能夠恢復(fù)社會(huì)交往的感覺。家庭關(guān)心它所有的成員，社會(huì)亦如此。然而關(guān)心并不意味著每個(gè)人都必須吃大鍋飯。作為家庭的一份子要求相互的責(zé)任感。家庭根據(jù)個(gè)人的需要和各個(gè)成員的具體情況，仔細(xì)地區(qū)分不同的關(guān)心的細(xì)微差別。一個(gè)由于運(yùn)氣不佳而面臨財(cái)務(wù)窘境的兒子和一個(gè)由于缺乏關(guān)心或努力的兒子被不同地對(duì)待。政府無須如此精確地區(qū)分它的幫助；但不可避免的，工業(yè)化將更多的重?fù)?dān)放在政府的肩上，由其來提供這樣的幫助。

這個(gè)家庭的比喻暗示了三個(gè)觀察結(jié)果。首先，中國(guó)是一個(gè)國(guó)家，一個(gè)全民社會(huì)，要求有全國(guó)性的、但仍然可適用于不同省份的情況的足夠靈活的安全網(wǎng)。中國(guó)遏制地區(qū)差別的努力應(yīng)當(dāng)被稱贊，也應(yīng)繼續(xù)下去。世界銀行和其他地方的研究顯示歷史上內(nèi)陸（不與水路相接）地區(qū)在經(jīng)濟(jì)上處于很不利的地位。今天較好的交通系統(tǒng)可以減輕一些不利之處。這樣的交通系統(tǒng)既可以將國(guó)家聯(lián)合成一體，又可以作為我前面提到的國(guó)內(nèi)總需求的源泉。

這僅僅只是今天國(guó)家能夠影響其公民的方式的一個(gè)例子，這種方式在以前的世紀(jì)里是無法利用的。全國(guó)通訊系統(tǒng)（包括電視和廣播）是另一個(gè)例子。國(guó)家現(xiàn)在能夠以從前無法做到的方式即刻分亭經(jīng)驗(yàn)。這種國(guó)家的景象與高水平的地區(qū)自治和責(zé)任感不無一致。實(shí)際上，在一些情況下，這樣的地區(qū)責(zé)任感可能對(duì)有效的共同行為而言很關(guān)鍵。但這與妨礙產(chǎn)品和人員流動(dòng)的地區(qū)障礙是不一樣的。

第二，最有效的、最理想的再分配———安全網(wǎng)要求高度的地方參與。

第三，發(fā)展的進(jìn)程不可避免地會(huì)導(dǎo)致較大的不平等。一些中國(guó)公民已經(jīng)富裕了，其他人也將富起來。然而我必須指出，主要不是收入不一致本身，而是那些處于極端的人，貧困和非常貧困的人的狀況，值得我們關(guān)注。中國(guó)的任務(wù)之一是必須繼續(xù)根除貧困。而且在這樣做的時(shí)候，必須采取針對(duì)根除的本質(zhì)、原因和戰(zhàn)略的廣泛的步驟。我們世界銀行現(xiàn)在正在準(zhǔn)備10年一度的有關(guān)貧困的世界發(fā)展報(bào)告。它將強(qiáng)調(diào)貧困人口不僅面臨有限的收入和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，而且面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)———會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)生對(duì)我前面所強(qiáng)調(diào)的安全網(wǎng)方案的更加迫切需求的風(fēng)險(xiǎn)。同樣重要的是，貧困人口缺乏力量。他們的聲音微不可聞。在許多國(guó)家，貧困人口一直面臨暴力的威脅。更糟糕的是，這種暴力常常來自本應(yīng)該保護(hù)他們的人。只有通過共同的行為，通過社會(huì)的組織，他們的聲音才能被聽到，他們的境況才能被改善。中國(guó)長(zhǎng)期以來有放大這些聲音的機(jī)制———這是她在根除貧困上有令人印象深刻的記錄的原因———但她必須在未來的10年中改進(jìn)和加強(qiáng)這些機(jī)制。

結(jié)論

社會(huì)是進(jìn)化的。社會(huì)進(jìn)化的每一個(gè)階段部分是對(duì)前一階段的反應(yīng)，反過來，也為進(jìn)化的下一階段做了準(zhǔn)備。在每一個(gè)階段都有慣性的力量，有擔(dān)心失去權(quán)利的既得利益者，擔(dān)心價(jià)值觀念變化的保守主義者，以及所有將變革看作威脅并回避風(fēng)險(xiǎn)的各類人。但是盡管存在這樣的力量，社會(huì)仍成功地進(jìn)化著，而且當(dāng)他們專注于面對(duì)末來的挑戰(zhàn)時(shí)，他們沒有陷入過去的泥沼。在過去的50年里，中國(guó)以半個(gè)世紀(jì)以前完全沒有預(yù)料到的方式進(jìn)化著。從過去20年的有領(lǐng)導(dǎo)的進(jìn)化中產(chǎn)生了一個(gè)新的國(guó)家，比中國(guó)悠久歷史上任何一個(gè)階段都要強(qiáng)大和更加生機(jī)勃勃。

當(dāng)?shù)诙母镩_始時(shí)，改革第一階段的問題并沒有完全解決；而且當(dāng)中國(guó)需要開始面對(duì)她的下一個(gè)階段時(shí)，這些后來的改革仍然還有很長(zhǎng)的路要走。于我，或許于任何人而言，無法試圖勾勒出今后25年中國(guó)奇跡般的進(jìn)化，更不用說下1000年的遠(yuǎn)景，但是有大部分仍是明確的。支撐中國(guó)潛在的成功，必須是解決一些基本的第二代改革的挑戰(zhàn)———包括那些與金融部門、國(guó)有企業(yè)有關(guān)的挑戰(zhàn)，以及可行的稅收體系的產(chǎn)生———當(dāng)這個(gè)國(guó)家努力創(chuàng)造她的遠(yuǎn)景時(shí)，我希望我今天的講話能有助于就該景象的本質(zhì)及其實(shí)現(xiàn)方式展開公眾討論。成功地創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)這個(gè)景象不僅關(guān)系到12億中國(guó)人的未來福祉，也關(guān)系到人類的未來福祉。

(應(yīng)春子、劉曉勇、張蓓翻譯)