如何理解資本兩次出現(xiàn)的不同語(yǔ)境

摘 要：在《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中馬克思提到了資本的兩次出現(xiàn)。第一次出現(xiàn)的資本作為資本的形成史不能展現(xiàn)資本的真實(shí)面貌，資本僅是作為萌芽隱含在歷史生產(chǎn)過(guò)程之中，這時(shí)的資本不能叫作資本。第二次出現(xiàn)的資本作為資本的展開過(guò)程屬于資本的現(xiàn)代史，是資本塑造自己的過(guò)程，資本的生成和資本的實(shí)現(xiàn)是資本出現(xiàn)的不同語(yǔ)境，二者有著不同的基礎(chǔ)和共同的歷史總趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：資本出現(xiàn)的不同語(yǔ)境；資本生成；資本展開；資本邏輯；資本悖論

一、引言

馬克思在《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》（以下簡(jiǎn)稱手稿）中提到了資本的兩次出現(xiàn)，第一次出現(xiàn)的“資本”與勞動(dòng)之間發(fā)生的交換屬于簡(jiǎn)單交換，此時(shí)資本是以單純貨幣的面貌出現(xiàn)的，貨幣所有者這時(shí)的貨幣來(lái)源有可能是自己的勞動(dòng)，這是資本的“第一桶金”出現(xiàn)的語(yǔ)境，馬克思明確指出作為第一次語(yǔ)境出現(xiàn)的資本屬于資本的形成過(guò)程，在打破資本第一次出現(xiàn)的單調(diào)語(yǔ)境之后，第二次出現(xiàn)的資本展示出資本的真實(shí)邏輯，從整體來(lái)看，資本的第二語(yǔ)境支配“資本”的第一語(yǔ)境，“資本”第一語(yǔ)境不可避免地走向第二語(yǔ)境，這種非資本走向資本符合馬克思對(duì)歷史辯證法的一般闡釋。

二、資本第一次出現(xiàn)的語(yǔ)境——資本生成

資本第一次出場(chǎng)的語(yǔ)境是非資本。派生原始資本的前提必然是非資本。這時(shí)候“資本”作為退出流通的一種價(jià)值或者說(shuō)貨幣形式而出現(xiàn)，以這種貨幣形式出現(xiàn)的“資本”是作為積累自我勞動(dòng)（而非他人勞動(dòng)）而生成的價(jià)值的面貌出現(xiàn)的，這時(shí)候“資本”和勞動(dòng)之間發(fā)生的是簡(jiǎn)單交換關(guān)系，是作為等價(jià)物、等量?jī)r(jià)值相互交換的物的兩級(jí)，也就是說(shuō)“資本”第一次出場(chǎng)的語(yǔ)境代表的僅僅是資本的前提而不是資本本身的邏輯展開，因?yàn)橘Y本的真實(shí)邏輯是非交換和無(wú)償占有的關(guān)系，而作為第一次出現(xiàn)的“資本”其語(yǔ)境是簡(jiǎn)單交換、以占有他人勞動(dòng)作為自己勞動(dòng)為前提。

（一）簡(jiǎn)單交換

在手稿中，馬克思明確指出“來(lái)自流通的交換價(jià)值”是資本的前提[1]215，資本的第一個(gè)前提是在流通中保存的貨幣，貨幣是交換價(jià)值達(dá)到資本的規(guī)定的最初形式[1]215，這種流通目前還是簡(jiǎn)單流通和簡(jiǎn)單交換，同時(shí)也必須符合簡(jiǎn)單交換的一般規(guī)定，如果說(shuō)作為交換價(jià)值貨幣是資本的最初形式，那么這種貨幣還不等于資本，但最初的“資本”又確實(shí)是以這種遮蔽本質(zhì)的、符合簡(jiǎn)單流通的一般規(guī)定的貨幣的面貌出現(xiàn)的，可以從以下幾點(diǎn)來(lái)討論這種首次出場(chǎng)的作為貨幣的“資本”對(duì)于簡(jiǎn)單交換規(guī)定的符合。

第一，交換真實(shí)發(fā)生在貨幣所有者和勞動(dòng)者之間，在作為貨幣的“資本”和工人勞動(dòng)的第一次交換語(yǔ)境中，首先應(yīng)該指明這種交換的真實(shí)性。作為貨幣的“資本”和勞動(dòng)的第一次交換仍然是“對(duì)象化勞動(dòng)同活勞動(dòng)相交換”[1]378，即一定的價(jià)值量和同樣的價(jià)值量交換，資本家所擁有的貨幣必須是代表一定的對(duì)象化勞動(dòng)的價(jià)值量，只有這樣，與勞動(dòng)的這種交換才能發(fā)生，而在第一次交換語(yǔ)境中這種對(duì)象化勞動(dòng)所代表的價(jià)值量的來(lái)源只能是貨幣所有者自己的勞動(dòng)，或者說(shuō)價(jià)值量來(lái)自貨幣所有者自己，這種純粹的等價(jià)物之間的交換符合商品簡(jiǎn)單交換的一般規(guī)定，簡(jiǎn)單交換過(guò)程不過(guò)是商品交換者通過(guò)交換獲取使用價(jià)值的過(guò)程，這“表現(xiàn)為等價(jià)物之間的交換”[2]310，表現(xiàn)為真實(shí)交換，在商品經(jīng)濟(jì)條件下，“他不是通過(guò)暴力去占有這種商品”[1]198，恰恰相反，雙方必須承認(rèn)對(duì)方都是平等的商品所有者，是擁有個(gè)人人格的平等的真實(shí)的商品所有者，商品之間的流轉(zhuǎn)、交易是在雙方共同認(rèn)可的情況下發(fā)生的，貨幣所有者確實(shí)是通過(guò)貨幣交換購(gòu)買了他人的勞動(dòng)力商品。

第二，簡(jiǎn)單交換是貨幣所有者和勞動(dòng)者之間自由的交易行為。在“資本”與勞動(dòng)的第一次交換中，交換者都把自己當(dāng)作“使自己成為自我目的的手段”[1]199。每個(gè)人都必須把自己當(dāng)成手段才能同時(shí)把自己當(dāng)成目的，在簡(jiǎn)單交換中，包括勞動(dòng)力商品的購(gòu)買和交易行為中，每個(gè)人既把自己當(dāng)成生產(chǎn)他人物質(zhì)產(chǎn)品的手段，又把自己當(dāng)成獲取自己物質(zhì)產(chǎn)品的目的。對(duì)于不同的商品所有者來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)商品是手段，獲取自己需要的使用價(jià)值是目的，正是在這種不同商品所有者之間的綁定關(guān)系中，確立了每個(gè)人之間的自由關(guān)系，“商品例如勞動(dòng)力的買者和賣者，只取決于自己的自由意志”[3]204，自由受到交換價(jià)值的尊重[1]199，并且這種自由本身要以交換價(jià)值的交換為前提，沒有商品關(guān)系和交換關(guān)系，就不會(huì)產(chǎn)生建立在商品交換關(guān)系基礎(chǔ)上自由的觀念，平等和自由必須以對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系本身的符合為基礎(chǔ)。在這種自由的簡(jiǎn)單交換過(guò)程中，貨幣所有者或者說(shuō)首次出場(chǎng)的“資本”自由地交換到了勞動(dòng)力商品，即在尊重勞動(dòng)力商品所有者自由意愿的前提下?lián)Q取了這種商品。對(duì)于簡(jiǎn)單交換過(guò)程來(lái)說(shuō)，在這一過(guò)程中出現(xiàn)的不同商品的占有者要么作為買者要么作為賣者的面貌出現(xiàn)，除此以外沒有任何別的身份，或者說(shuō)商品的買和賣本身就是與商品生產(chǎn)方式相適應(yīng)的同一規(guī)定的不同表現(xiàn)，簡(jiǎn)單流通只要求總體商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而不要求作為具體的買者和賣者要到什么地方去出售或者購(gòu)買。因此馬克思指出在簡(jiǎn)單商品交換中，“偶然性占統(tǒng)治地位”[4]938，資本的真實(shí)關(guān)系在這里還隱形地存在著。

（二）以占有他人勞動(dòng)作為自己勞動(dòng)為前提

在作為貨幣的“資本”，或者說(shuō)原始資本與勞動(dòng)的第一次交換中，這種等價(jià)物的交換要以雙方都付出勞動(dòng)為前提，因?yàn)樨泿疟旧硪簿哂幸欢▋r(jià)值量，是使用價(jià)值和價(jià)值的統(tǒng)一體，其作為貨幣商品的同時(shí)也是勞動(dòng)產(chǎn)品，也就是說(shuō)原始資本以貨幣商品的形式購(gòu)買到了勞動(dòng)力商品，而在第一次“資本”與勞動(dòng)的交換中，交換出去的商品又只能是自己的（而不是他人的）勞動(dòng)產(chǎn)品，因此馬克思也承認(rèn)最初商品的所有權(quán)“似乎是以自己的勞動(dòng)為基礎(chǔ)的”[3]773。

第一，以占有他人勞動(dòng)作為自己勞動(dòng)為前提是簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)關(guān)系的必然要求。手稿中涉及兩種截然不同的私有制，即以勞動(dòng)者占有生產(chǎn)資料為基礎(chǔ)的個(gè)體私有制和以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)者分離為基礎(chǔ)的資本主義私有制，而資本的第一桶金的來(lái)源完全有可能是前者。相反，如果只接受資本的來(lái)源只能是第二種即勞動(dòng)者和勞動(dòng)條件相分離的資本主義生產(chǎn)資料私有制，這就陷入了邏輯上的謬論，作為結(jié)果的東西居然已經(jīng)先驗(yàn)地存在于前提之中，最開始誕生或者說(shuō)形成資本的東西只能是資本的孕育胚胎（非資本）而不是資本的完全實(shí)現(xiàn)，資本的生成條件也不同于資本展開的條件。馬克思在《資本論》中指出，資本關(guān)系本身“只能是勞動(dòng)者和他的勞動(dòng)條件的所有權(quán)分離的過(guò)程”[3]822，既然資本關(guān)系的形成過(guò)程是這種分離的過(guò)程，那么派生原始資本、作為貨幣的“資本”和為勞動(dòng)交換提供前提的那個(gè)東西只能是非資本關(guān)系形成過(guò)程，因?yàn)橘Y本主義私有制本身是原始資本揚(yáng)棄自身以后才實(shí)現(xiàn)的，即揚(yáng)棄與資本的不同特質(zhì)之后實(shí)現(xiàn)的。從簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)方式來(lái)看，占有他人的勞動(dòng)產(chǎn)品以自己必須付出勞動(dòng)為前提是從簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)方式中派生出來(lái)的必然結(jié)果，在簡(jiǎn)單商品交換過(guò)程，包括原始“資本”和勞動(dòng)的初次交換過(guò)程中，正如馬克思指出“我的產(chǎn)品只有對(duì)別人成為產(chǎn)品，才是產(chǎn)品；只有成為被揚(yáng)棄的個(gè)別，成為一般，才是產(chǎn)品”[1]147，就各個(gè)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，自己生產(chǎn)的產(chǎn)品只有通過(guò)交換并且是按相等的價(jià)值量交換成為別人的產(chǎn)品才是產(chǎn)品，在簡(jiǎn)單商品交換過(guò)程中，商品所有權(quán)就在于通過(guò)以自己勞動(dòng)的方式占有他人的產(chǎn)品[1]192，這也同樣應(yīng)該適用于第一次出場(chǎng)的“資本”（實(shí)質(zhì)是非資本）與勞動(dòng)之間的交換。

第二，第一次出現(xiàn)的“資本”有可能來(lái)源于自我勞動(dòng)。馬克思在手稿中就指出資本家執(zhí)行資本職能“就必須把通過(guò)他本人的勞動(dòng)或通過(guò)其他方式（只要不是通過(guò)已經(jīng)存在的過(guò)去的雇傭勞動(dòng)）創(chuàng)造出來(lái)的價(jià)值投入流通”[1]451，馬克思在此已經(jīng)在一定程度上確認(rèn)了資本家把他本人的勞動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的價(jià)值投入流通并與其他商品（包括勞動(dòng)力商品）發(fā)生交換，“貨幣最初生成為資本時(shí)，要以資本家作為非資本家時(shí)所實(shí)現(xiàn)的一定積累為前提”[1]451，這里的積累的成果是自己的勞動(dòng)創(chuàng)造出的產(chǎn)品和價(jià)值（作為資本的前提），馬克思在這里確實(shí)部分地接受了國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)家將資本來(lái)源看作是潛在資本家辛勤勞動(dòng)、勤儉累積的主張[5]，在這一過(guò)程中“商品按照它們的價(jià)值交換”[6]256，貨幣購(gòu)買者和勞動(dòng)力商品所有者仍然只是作為不同的商品所有者相互對(duì)立，他們占有對(duì)方商品的唯一路徑是出售自己的商品（勞動(dòng)產(chǎn)品），舉例來(lái)說(shuō)，如果10000磅原有資本帶來(lái)2000磅剩余價(jià)值，而這2000磅剩余價(jià)值又帶來(lái)了400磅剩余價(jià)值[3]671。在第一次貨幣所有者以10000磅去和勞動(dòng)者交換時(shí)，這是符合勞動(dòng)所得原則的，因?yàn)橘Y本的“第一桶金”仍來(lái)自非資本，這是2000磅剩余價(jià)值的前提即非剩余價(jià)值積累，但是第二個(gè)追加資本400磅的前提卻是勞動(dòng)者創(chuàng)造的剩余價(jià)值的積累，即資本積累。

（三）非資本邏輯而是資本生成邏輯

馬克思在手稿中指出“資本生成，產(chǎn)生的條件和前提恰好預(yù)示著，資本還不存在，而只是在生成”[1]451，這時(shí)候的“資本”實(shí)際上是非資本，還不能自己創(chuàng)造自己的前提，派生原始資本的前提屬于資本的形成史，而不是資本的現(xiàn)代史。

第一，沒有積累他人剩余勞動(dòng)的真實(shí)前提。如果繼續(xù)拿上述例子來(lái)說(shuō)，如果第一次出現(xiàn)的“資本”10000磅價(jià)值僅僅和勞動(dòng)者發(fā)生一次交換，從10000磅價(jià)值的前提來(lái)源并不能看出資本積累他人剩余勞動(dòng)的真實(shí)條件，因?yàn)檫@10000磅價(jià)值的所有者和勞動(dòng)所有者各自作為平等的市場(chǎng)主體出現(xiàn)，這里的貨幣所有者不是資本家，勞動(dòng)者也不是雇傭工人，因?yàn)橘Y本家和雇傭工人是立足于資本生產(chǎn)關(guān)系的一種本質(zhì)抽象，是資本生產(chǎn)關(guān)系的不同人格，是互相生產(chǎn)對(duì)方的矛盾統(tǒng)一體，立足于資本生產(chǎn)關(guān)系，資本家生產(chǎn)工人，工人也生產(chǎn)資本家，但簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)過(guò)程中的商品所有者只生產(chǎn)買賣關(guān)系上的對(duì)立面，沒有直接的剝削剩余勞動(dòng)的條件。

第二，生產(chǎn)價(jià)值不是異己的權(quán)力，價(jià)值還不能作為資本而出現(xiàn)。簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)方式下，交換價(jià)值還沒有完全退出流通成為獨(dú)立財(cái)富的化身，交換價(jià)值只是獲取使用價(jià)值的手段，活勞動(dòng)還支配著死勞動(dòng)，作為體現(xiàn)死勞動(dòng)單向度支配活勞動(dòng)的權(quán)力關(guān)系的資本還沒出現(xiàn)。馬克思指出：“如果說(shuō)一切資本都是價(jià)值，那么，價(jià)值本身還不是資本”[7]171，資本要實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，就必須與工人發(fā)生雇傭關(guān)系，必須有雇傭勞動(dòng)存在[8]，或者說(shuō)市場(chǎng)上必須有流動(dòng)著的自由工人、失去了生產(chǎn)資料的勞動(dòng)力商品的所有者。作為貨幣的價(jià)值要想購(gòu)買到勞動(dòng)力商品并用于生產(chǎn)剩余價(jià)值就需要充足的歷史條件，或者說(shuō)資本具有與價(jià)值的不同規(guī)定性，而不是像蒲魯東那樣認(rèn)為的“資本不外簡(jiǎn)單的價(jià)值”[1]222。在簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)交換過(guò)程中的交換價(jià)值“當(dāng)它具有一種規(guī)定時(shí)，它就不具有另一種規(guī)定”[1]223，也就是說(shuō)作為單純價(jià)值形式上的貨幣而不是資本形式上的貨幣在每一個(gè)規(guī)定性上只有以對(duì)立面的形式才能保存自己，要么在商品上作為貨幣存在，要么在貨幣上作為商品存在，總之不能在兩種規(guī)定性上同時(shí)存在，因?yàn)榻粨Q價(jià)值的存在必須要以使用價(jià)值規(guī)定性的讓渡為前提，使用價(jià)值的存在又只能以交換價(jià)值的讓渡為前提，資本卻是“設(shè)定為貨幣和價(jià)值的統(tǒng)一體的交換價(jià)值”[1]223，而單純的貨幣積累不是資本積累。

第三，馬克思在手稿中提出了兩個(gè)前提不同的“資本”，即剩余資本I和剩余資本II[1]451，這表明了資本生成邏輯和實(shí)現(xiàn)邏輯的不同特點(diǎn)，剩余資本I的派生條件屬于資本的“歷史前提”[1]451，只有當(dāng)剩余資本I轉(zhuǎn)化為剩余資本II的時(shí)候“剩余資本Ⅰ才設(shè)定為即實(shí)現(xiàn)為剩余資本”[1]451，在資本的生成歷史與資本的本身歷史之間存在斷裂[9]，使資本成為資本的過(guò)程和資本在這個(gè)過(guò)程中的實(shí)現(xiàn)是兩個(gè)完全不同的前提，也屬于兩個(gè)不同的歷史階段，資本的生成條件依賴于資本主義以前的階段，而不是以自我為中心展開的資本的實(shí)現(xiàn)本身，資本只有成為自己設(shè)定自己的運(yùn)動(dòng)才稱其為資本，派生剩余資本I的條件“表現(xiàn)為資本生成的條件”，而不是作為資本本身的活動(dòng)誕生出來(lái)的條件。作為前提的東西在此時(shí)還不能作為結(jié)果而出現(xiàn)，資本洪水期出現(xiàn)的前提條件并不能等于資本洪水期本身，也不屬于資本主義的實(shí)際統(tǒng)治體系，創(chuàng)造剩余資本1之前存在的條件，或者說(shuō)表現(xiàn)為資本的生成的條件，不屬于以資本為前提的生產(chǎn)方式的范圍，而是資本的史前階段，處于資本以前的時(shí)期，也就是說(shuō)“資本”在這里還是以“非資本”的面貌出現(xiàn)的。

三、資本第二次出現(xiàn)的語(yǔ)境——資本展開

在馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視域內(nèi)，資本是一種體現(xiàn)死勞動(dòng)單向度地支配活勞動(dòng)的權(quán)力，如果資本不作為這樣的權(quán)力而出現(xiàn)，不以非交換的形式無(wú)償占有他人勞動(dòng)的面貌而出現(xiàn)，那么活勞動(dòng)就會(huì)重新占有死勞動(dòng)[1]573，簡(jiǎn)單生產(chǎn)過(guò)程本身絕不是以資本為前提的[1]263，這不過(guò)是一切生產(chǎn)方式都具有的共性。因此資本第二次出現(xiàn)的語(yǔ)境只能是非交換、占有他人勞動(dòng)、以他人勞動(dòng)本身為前提，是資本在生產(chǎn)中自身的實(shí)現(xiàn)，資本第二次出現(xiàn)的語(yǔ)境是對(duì)資本真實(shí)關(guān)系的本質(zhì)性揭露，也是“資本”第一次出現(xiàn)語(yǔ)境的必然轉(zhuǎn)化方向，這種看似矛盾的歷史轉(zhuǎn)向蘊(yùn)含著資本的真實(shí)關(guān)系。

（一）非交換

馬克思在手稿中不止一次地指出資本與勞動(dòng)的非交換關(guān)系，“這種交換分解為兩個(gè)不僅在形式上而且在質(zhì)上不同的、甚至是互相對(duì)立的過(guò)程”[1]232，馬克思的這段論述看似非常矛盾，反映的卻是真實(shí)的資本。

第一，資本和勞動(dòng)的交換從表面流通形式來(lái)看不涉及交換行為的最終結(jié)果。在馬克思看來(lái)流通不會(huì)產(chǎn)生不平等只會(huì)生產(chǎn)平等，這種流通自然包括資本家用貨幣去購(gòu)買勞動(dòng)力商品的流通行為，同時(shí)馬克思強(qiáng)調(diào)資本家對(duì)工人勞動(dòng)的無(wú)償占有，這種看似矛盾的關(guān)系卻掩蓋著資本和勞動(dòng)的真實(shí)關(guān)系，因?yàn)榱魍ㄊ且粓F(tuán)云霧，背后遮蔽著整個(gè)資本主義的真實(shí)世界。資本家買到的不是一種普通的商品，而是勞動(dòng)力商品，資本家換來(lái)勞動(dòng)以后，這種勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)[1]232，即生產(chǎn)性勞動(dòng)，正是這種勞動(dòng)過(guò)程使得資本保存和增大，使資本成為設(shè)定價(jià)值的運(yùn)動(dòng)而不是價(jià)值和貨幣本身，處在流通中的資本在價(jià)值形態(tài)上和貨幣沒有實(shí)質(zhì)的區(qū)別，這不構(gòu)成貨幣和資本的本性差異，簡(jiǎn)單流通中貨幣的使命在于退出流通以換取使用價(jià)值，使用價(jià)值是價(jià)值的目的，資本的唯一使命卻是想方設(shè)法讓自己保存和增大。馬克思在手稿中指出必須要在生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程的統(tǒng)一視角下來(lái)看資本和勞動(dòng)之間的交換，“在資本和勞動(dòng)的交換中第一個(gè)行為是交換；第二個(gè)行為是在質(zhì)上與交換不同的過(guò)程，”[1]233，這樣等價(jià)物交換轉(zhuǎn)化為了非交換，這種差別完全不是從表面形式得出來(lái)的，而是在“資本和勞動(dòng)相交換的過(guò)程的總體”[1]233中區(qū)分開的。

第二，資本家和工人的真實(shí)身份不來(lái)自于交換而是非交換。工人作為工人，資本家作為資本家出現(xiàn)的時(shí)候，絕不屬于簡(jiǎn)單商品流通，前文已經(jīng)提到資本家和工人是基于生產(chǎn)關(guān)系的一種本質(zhì)抽象，是生產(chǎn)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)肉體，是資本的生產(chǎn)關(guān)系實(shí)現(xiàn)自己的主體，從簡(jiǎn)單流通來(lái)看，一個(gè)購(gòu)買面包的資本家和一個(gè)購(gòu)買面包的工人根本看不出任何實(shí)際上的差別。如果說(shuō)走向資本真實(shí)關(guān)系的方法是退出流通或者說(shuō)把資本生產(chǎn)看成流通和生產(chǎn)的統(tǒng)一且是循環(huán)著的統(tǒng)一，那么走出買者和賣者身份偶然性的方式就是在這種統(tǒng)一的基礎(chǔ)上認(rèn)識(shí)資本的生產(chǎn)關(guān)系（而不是簡(jiǎn)單流通規(guī)定的關(guān)系）。正是在交換和流通以外，資本家和工人的真實(shí)面貌被揭露出來(lái)，“實(shí)際上，工人在把自己出賣給資本家以前就已經(jīng)屬于資本了”[3]708、709，工人的不平等地位是“通過(guò)他賣身行為的周期更新、雇主的更換和市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的”[3]708、709，就是說(shuō)資本家和工人的不平等地位不是交易行為本身導(dǎo)致的，雖然這種不平等以形式上的交換為媒介，但事實(shí)上掩蓋的是資本主義的剝削和真實(shí)的不平等關(guān)系。

（二）占有他人勞動(dòng)以占有者不付出勞動(dòng)為前提

馬克思在手稿中認(rèn)為，“資本本身如無(wú)他人勞動(dòng)，便不能積累”[1]501，資本積累的是他人的勞動(dòng)，這種他人勞動(dòng)的積累要以勞動(dòng)者和他勞動(dòng)的客觀條件的分離為前提，資本正是以他人勞動(dòng)為中介實(shí)現(xiàn)自身的[1]233，在對(duì)資本第二次出現(xiàn)的語(yǔ)境考察中，以為資本家用來(lái)同工人相交換的東西似乎并不是工人自己的一部分對(duì)象化勞動(dòng)的錯(cuò)覺就消失了[1]512。

第一，資本積累不同于物的積累，也不同于貨幣財(cái)富的積累，而是剩余價(jià)值（他人勞動(dòng)）的積累。貨幣要轉(zhuǎn)化為資本，“就要能找到自由的工人”[1]500。這本身就是資本塑造的必然結(jié)果，一旦資本歷史地發(fā)展起來(lái)就必須自己創(chuàng)造自己的前提，必須自己為自己開辟道路，“資本一旦產(chǎn)生出來(lái)并發(fā)展下去，其結(jié)果就是使全部生產(chǎn)服從自己”[1]507，資本依靠原始積累的暴力手段，強(qiáng)制地將勞動(dòng)者和勞動(dòng)客觀條件分離以后，仍然到處發(fā)展著這種分離，資本正是在強(qiáng)化這種分離的過(guò)程中強(qiáng)化著剩余價(jià)值的生產(chǎn)，強(qiáng)化著對(duì)他人勞動(dòng)的無(wú)償占有（而非交換），資本家獲得的超出他投入生產(chǎn)過(guò)程的資本的剩余價(jià)值，來(lái)源于他無(wú)償占有工人的剩余勞動(dòng)[10]，馬克思在手稿中明確指出，“一方是資本，另一方是勞動(dòng)，兩者作為獨(dú)立的場(chǎng)境（selbstst?ndige Gestalten）互相對(duì)立”[1]223，在資本主義生產(chǎn)過(guò)程中，資本家只是作為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的人格化身而出現(xiàn)，執(zhí)行著資本生產(chǎn)關(guān)系的剝削職能，即積累剩余價(jià)值的職能，工人和資本家就是資本主義生產(chǎn)關(guān)系派生的極不相同的兩級(jí)，一個(gè)喪失了自己的生產(chǎn)資料不得不屈從于資本，一個(gè)則“矢志不渝”地執(zhí)行著支配勞動(dòng)的職能，生產(chǎn)者成為（被剝削）雇傭工人不是經(jīng)濟(jì)理性的自然選擇[11]，工人把自己的剩余產(chǎn)品交給資本家不是你情我愿，而是資本權(quán)力支配的強(qiáng)制，是資本的形式規(guī)定使然，正是在這種不對(duì)等的權(quán)力關(guān)系中活勞動(dòng)能力作為單純主體的存在而存在，同它的客觀現(xiàn)實(shí)的要素相分離[1]456，從而作為資本人格的資本家不付出一分一毫就占有了工人的剩余勞動(dòng)，資本本身不提供任何東西，任何資本除了（工人）勞動(dòng)以外不包含任何別的東西[1]513，資本家只能以占有他人勞動(dòng)的面貌出現(xiàn)在市場(chǎng)上。

第二，資本家積累剩余價(jià)值、占有工人剩余勞動(dòng)的秘密在于買到勞動(dòng)力商品這一特殊的商品，這當(dāng)然需要一定的歷史條件。資本強(qiáng)制勞動(dòng)者和他的客觀條件相分離的根源就在于實(shí)現(xiàn)資本和勞動(dòng)力商品之間的不平等交易，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)工人剩余勞動(dòng)的無(wú)償占有。如果認(rèn)為是資本為工人提供了勞動(dòng)的客觀要素則是錯(cuò)誤的，因?yàn)橘Y本正是在強(qiáng)制勞動(dòng)的主客觀條件分離的基礎(chǔ)上以資本的形式結(jié)合勞動(dòng)的主客觀條件，資本不過(guò)是在它造成的分離的歷史階段上找到了自己造成的結(jié)果，它“好心”地找到了失去了生產(chǎn)資料從而只能在市場(chǎng)上自由流動(dòng)的工人，即找到了勞動(dòng)力商品。而勞動(dòng)力作為獨(dú)特的商品仍然是使用價(jià)值和價(jià)值的統(tǒng)一體，勞動(dòng)力的價(jià)值同樣是由再生產(chǎn)這種獨(dú)特物品所必要的勞動(dòng)時(shí)間決定的[3]198，商品的交換價(jià)值本身與商品用途無(wú)關(guān)，而只能由商品本身中存在的對(duì)象化勞動(dòng)量決定[1]242，勞動(dòng)力商品的價(jià)值和其他商品一樣，與其使用價(jià)值即商品在自然屬性上所具有的效用無(wú)關(guān)，而和對(duì)象化在商品本身中的勞動(dòng)量有關(guān)，也就是說(shuō)勞動(dòng)力商品的價(jià)值恰恰是由把工人再生產(chǎn)出來(lái)的那個(gè)勞動(dòng)量決定的，因此馬克思明確指出：“勞動(dòng)能力所具有的價(jià)值比它的產(chǎn)品所具有的價(jià)值小”[12]384。正是勞動(dòng)力商品使用價(jià)值的特殊性，揭開了資本家無(wú)償占有他人勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值積累的秘密，從表面上來(lái)看工人以貨幣的形式得到了一般等價(jià)物，這個(gè)交換過(guò)程從表面來(lái)看似乎是平等的，事實(shí)卻只能是非平等，在資本主義生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)者是“作為工人同資本家發(fā)生關(guān)系，是作為處在與交換價(jià)值不同的獨(dú)特形式中的使用價(jià)值”[1]243，對(duì)于一切商品包括勞動(dòng)力商品來(lái)說(shuō)，物的使用價(jià)值與賣者毫無(wú)關(guān)系，因?yàn)橘u者將使用價(jià)值已經(jīng)讓渡給了他人，因而只與這種使用價(jià)值的買者（如資本家）有關(guān)，勞動(dòng)力的使用價(jià)值不同于價(jià)值，而不同于對(duì)象化勞動(dòng)的是非對(duì)象化勞動(dòng)（Nicht-vergegenst?ndlichte Arbeit）[1]230，是工人的活勞動(dòng)，是作為主體活動(dòng)著的工人的勞動(dòng)，即現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)生產(chǎn)，對(duì)象化在工人勞動(dòng)力商品里的價(jià)值和勞動(dòng)力的使用過(guò)程中創(chuàng)造出來(lái)的價(jià)值，在資本條件下必然是兩個(gè)極其不相等的量，工人在勞動(dòng)過(guò)程中創(chuàng)造的產(chǎn)品價(jià)值總是大于對(duì)象化在勞動(dòng)力商品里面本身的價(jià)值，如果一個(gè)工人一天維持自身勞動(dòng)力再生產(chǎn)需要六個(gè)小時(shí)勞動(dòng)時(shí)間生產(chǎn)出來(lái)的生活資料，那么資本就把工人的勞動(dòng)時(shí)間設(shè)定在六個(gè)小時(shí)以上，而這一全部的勞動(dòng)過(guò)程的成果是勞動(dòng)本身的結(jié)果，沒有耗費(fèi)資本家任何成本，資本家只能以占有者的身份出現(xiàn)，是資本家用工人本身的勞動(dòng)結(jié)果反過(guò)來(lái)支配工人本身。

（三）資本邏輯的展開

如果說(shuō)派生原始資本的前提條件還不是資本的自我展開，那么當(dāng)資本已經(jīng)以暴力的形式強(qiáng)制占有了勞動(dòng)者的客觀條件，從而創(chuàng)造了購(gòu)買到勞動(dòng)力這一特殊商品的條件時(shí)，最初生成資本的條件已經(jīng)被資本揚(yáng)棄，現(xiàn)在資本作為自為的力量塑造了資本生產(chǎn)本身的結(jié)果，資本塑造的條件不等于派生資本的條件，他們是資本存在的結(jié)果[1]452，當(dāng)資本以自我為中心展開自身的時(shí)候，資本主義生產(chǎn)的真實(shí)過(guò)程出現(xiàn)在歷史熒幕上了。

第一，從資本形成史和發(fā)展史（資本邏輯展開的歷史過(guò)程）的關(guān)系來(lái)看，資本積累是原始積累的必然方向。資本的原始積累具有和資本積累同一的趨勢(shì)和方向，二者是一種分離基礎(chǔ)上的辯證統(tǒng)一關(guān)系。資本的原始積累側(cè)重于暴力手段對(duì)于勞動(dòng)者主客觀條件的強(qiáng)制分離，這正是為塑造資本的資本、為資本的現(xiàn)代史提供前提，二者的區(qū)別就表現(xiàn)為資本的生成條件和資本的存在條件之間的區(qū)別，資本的原始積累在時(shí)間上必然先于作為“普照的光”的面貌出現(xiàn)的資本，在資本積累的條件下，現(xiàn)存的資本關(guān)系已經(jīng)塑造了生產(chǎn)資料和勞動(dòng)過(guò)程，使得勞動(dòng)過(guò)程已經(jīng)以資本的形式展開了，資本主義生產(chǎn)（資本積累）“是從已經(jīng)生成的資本出發(fā)”[12]5，生產(chǎn)過(guò)程中的一切要素已經(jīng)作為資本的生產(chǎn)力出現(xiàn)，同時(shí)不斷“再生產(chǎn)出對(duì)象的財(cái)富同勞動(dòng)的分離和獨(dú)立”[13]，原始積累作為資本的條件出現(xiàn)，而資本積累作為資本的結(jié)果出現(xiàn)，原始積累在時(shí)間上先于資本積累，在邏輯上后于資本積累，受到資本積累的強(qiáng)制，一如對(duì)于個(gè)體的人來(lái)說(shuō)，出生在時(shí)間上先于死亡，但在規(guī)律上卻是死亡制約出生。關(guān)于資本積累的邏輯強(qiáng)制，馬克思明確指出，“資本主義生產(chǎn)一旦站穩(wěn)腳跟，它就不僅保持這種分離，而且以不斷擴(kuò)大的規(guī)模再生產(chǎn)這種分離”[3]822，預(yù)先作為前提的東西現(xiàn)在作為本身的結(jié)果，這時(shí)原始積累作為資本主義生產(chǎn)關(guān)系生成的歷史性前提轉(zhuǎn)變成為資本主義生產(chǎn)關(guān)系自身存在的構(gòu)成性前提[14]。

第二，資本設(shè)定勞動(dòng)本身，將勞動(dòng)設(shè)定為異己的力量。在手稿中馬克思明確指出資本家是生產(chǎn)過(guò)程的指揮者，勞動(dòng)本身只有在被資本吸收時(shí)才是生產(chǎn)的[1]268，資本作為體現(xiàn)剝削關(guān)系的一種社會(huì)形式，制約著實(shí)際的勞動(dòng)過(guò)程，經(jīng)過(guò)資本與勞動(dòng)的交換以后，勞動(dòng)過(guò)程已經(jīng)成為資本的勞動(dòng)過(guò)程，工人是為了獲取一定量生活資料去付出勞動(dòng)的，正如馬克思在手稿中指出，“工人是為了一個(gè)既定量的勞動(dòng)能力[的價(jià)值]”勞動(dòng)的[1]266，而工人生產(chǎn)這個(gè)既定量的勞動(dòng)能力的價(jià)值在資本的支配下小于并且越來(lái)越小于工人創(chuàng)造的全部?jī)r(jià)值量，工人正是在這種情形下進(jìn)行勞動(dòng)的，對(duì)于資本來(lái)說(shuō)資本支出的是具有一定價(jià)值量的使用價(jià)值，獲得的卻是活的勞動(dòng)能力，是生產(chǎn)財(cái)富的真實(shí)力量和對(duì)這種力量的資本化支配，當(dāng)資本作為“第三者”插足勞動(dòng)者和勞動(dòng)客觀條件的時(shí)候，造成的是工人自己勞動(dòng)活動(dòng)的生產(chǎn)性異化為資本的異己性權(quán)力，使得勞動(dòng)成為雇傭勞動(dòng)，成為不斷生產(chǎn)勞動(dòng)的對(duì)立面的勞動(dòng)，這時(shí)候勞動(dòng)的發(fā)展表現(xiàn)為勞動(dòng)本身的力量的削弱。

第三，資本邏輯悖論在資本實(shí)現(xiàn)過(guò)程中涌現(xiàn)，資本在對(duì)生產(chǎn)力的推動(dòng)中走向崩潰，這是資本本身的邏輯悖論。對(duì)于資本來(lái)說(shuō)如果不繼續(xù)同他人的活勞動(dòng)相交換，即不繼續(xù)進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程，看來(lái)就會(huì)自行毀滅[1]385，在手稿中馬克思認(rèn)為資本是一種無(wú)止境的運(yùn)動(dòng)，必須靠與活勞動(dòng)的持續(xù)交換來(lái)維持，如果停止這種交換，資本在價(jià)值形態(tài)上就會(huì)逐步喪失，因而資本的趨勢(shì)是要盡量多地創(chuàng)造勞動(dòng)；同時(shí)也是要把必要?jiǎng)趧?dòng)減少到最低限度[1]377。這里資本的邏輯悖論已經(jīng)顯現(xiàn)，對(duì)于歷史的生產(chǎn)過(guò)程來(lái)說(shuō)必要?jiǎng)趧?dòng)是剩余勞動(dòng)的前提，但對(duì)于資本主義的生產(chǎn)過(guò)程來(lái)說(shuō)，剩余勞動(dòng)時(shí)間是其存在的必然基礎(chǔ)，在資本權(quán)力支配下，剩余勞動(dòng)時(shí)間反而成了必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的前提，如果沒有剩余勞動(dòng)時(shí)間就沒有資本的剩余價(jià)值生產(chǎn)，就沒有資本的生產(chǎn)關(guān)系存在的物質(zhì)基礎(chǔ)，資本一方面依賴著必要?jiǎng)趧?dòng)的剩余勞動(dòng)，另一方面用發(fā)展生產(chǎn)力的手段，不斷減少必要?jiǎng)趧?dòng)的范圍，資本的發(fā)展目的就是在工人創(chuàng)造的全部?jī)r(jià)值量中占據(jù)一個(gè)更大的份額，這必須在生產(chǎn)單位使用價(jià)值推動(dòng)更少價(jià)值量的基礎(chǔ)上才能實(shí)現(xiàn)，這其實(shí)已經(jīng)包含著剩余價(jià)值生產(chǎn)與實(shí)現(xiàn)的矛盾。

四、結(jié)語(yǔ)

在馬克思的手稿當(dāng)中“資本”（非資本）的第一次出現(xiàn)和資本的第二次出現(xiàn)是兩種完全不同的語(yǔ)境，忽視這種差別就會(huì)混淆資本和價(jià)值的聯(lián)系和區(qū)別，抹殺簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)和資本主義商品生產(chǎn)的區(qū)別。對(duì)于一些庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，他們?nèi)藶榈胤穸速Y本和價(jià)值、價(jià)值規(guī)律和剩余價(jià)值規(guī)律、商品生產(chǎn)方式的不同階段的區(qū)別，因此在馬克思看來(lái)他們?yōu)榱俗C明資本就證明資本不存在，貨幣作為簡(jiǎn)單商品交換的規(guī)定性不會(huì)一直存在于商品交換過(guò)程中，貨幣向著貨幣資本發(fā)展是商品生產(chǎn)方式發(fā)展的歷史過(guò)程，貨幣資本也具有與貨幣本身不同的規(guī)定性，資本和勞動(dòng)的形式交換也建立在對(duì)工人勞動(dòng)的無(wú)償占有的基礎(chǔ)上，建立在死勞動(dòng)對(duì)活勞動(dòng)單向度不平等的權(quán)力關(guān)系之上，這是將資本的價(jià)值規(guī)定和價(jià)值增殖規(guī)定區(qū)別開來(lái)的重要標(biāo)志，忽視這種差別就已經(jīng)不是把資本當(dāng)成歷史一定階段內(nèi)生成的產(chǎn)物，而是當(dāng)作歷史必然的、一切階段都應(yīng)該存在的產(chǎn)物。但在馬克思的一切文本里，資本都不具有這種歷史的獨(dú)特性，資本的歷史性就在于其必然突破自己設(shè)定的一切界限，自己創(chuàng)造消滅自己的條件，自己否定自己，資本在生產(chǎn)力發(fā)展的一定點(diǎn)就會(huì)破壞自己存在的基礎(chǔ)，就會(huì)破壞剩余價(jià)值生產(chǎn)本身。對(duì)于資本本身矛盾的科學(xué)揭示，只有將資本本身的生成、發(fā)展、消亡看成一個(gè)歷史的過(guò)程才能真正完成。如果說(shuō)資本的形成條件不等于資本自我實(shí)現(xiàn)的條件，但資本的形成條件本身已經(jīng)孕育著資本發(fā)展的一定趨勢(shì)，一如資本的歷史展開過(guò)程已經(jīng)孕育著其崩潰的歷史條件，資本在一定階段滅亡的歷史條件不在別的地方上生成，就生成于資本展開過(guò)程本身。

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