針對(duì)我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率低的情況,本研究構(gòu)建了內(nèi)外部協(xié)同的績(jī)效考評(píng)激勵(lì)體系。基于委托-代理理論與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論,分別設(shè)計(jì)了貫穿“輸入-過(guò)程-輸出”全鏈條的內(nèi)部考評(píng)體系與覆蓋“戰(zhàn)略-市場(chǎng)-社會(huì)”三維度的外部評(píng)價(jià)矩陣,通過(guò)物質(zhì)-聲譽(yù)復(fù)合激勵(lì)與政策-市場(chǎng)協(xié)同機(jī)制破解“轉(zhuǎn)化鴻溝”困境。創(chuàng)新性提出“雙循環(huán)評(píng)價(jià)矩陣”協(xié)同框架,利用數(shù)字孿生平臺(tái)整合多模態(tài)數(shù)據(jù),建立內(nèi)外指標(biāo)動(dòng)態(tài)校準(zhǔn)機(jī)制。依托“三級(jí)共振系統(tǒng)”實(shí)現(xiàn)政策工具、市場(chǎng)信號(hào)與組織動(dòng)力的同頻激勵(lì),通過(guò)區(qū)塊鏈智能合約與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)基金構(gòu)建閉環(huán)激勵(lì)網(wǎng)絡(luò)。該體系通過(guò)治理架構(gòu)革新、數(shù)字基座建設(shè)與生態(tài)培育三螺旋路徑,提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效能。
我國(guó)的技術(shù)合同成交額一直都處于持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),然而,科技成果轉(zhuǎn)化率卻明顯低于國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家,其根本癥結(jié)在于考評(píng)機(jī)制和激勵(lì)體系的雙重失靈。一方面,內(nèi)部考核往往側(cè)重于學(xué)術(shù)論文、縱向課題之類的傳統(tǒng)指標(biāo),對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移所具有的過(guò)程價(jià)值有所忽視。另一方面,外部評(píng)價(jià)缺乏多元主體參與其中,政策激勵(lì)和市場(chǎng)機(jī)制之間還存在著結(jié)構(gòu)性的錯(cuò)配問(wèn)題。
國(guó)際上的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)清晰地表明,一套成熟的考評(píng)體系應(yīng)當(dāng)達(dá)成學(xué)術(shù)邏輯和市場(chǎng)邏輯的相互兼容。以美國(guó)高校為例,其普遍運(yùn)用的技術(shù)許可辦公室模式,是借助發(fā)明人、院系以及學(xué)校這三個(gè)層面所建立的分成機(jī)制,搭建起能夠持續(xù)發(fā)揮激勵(lì)作用的機(jī)制。而德國(guó)弗朗霍夫研究所推行的合同科研模式,是憑借企業(yè)需求所形成的倒逼式考評(píng)機(jī)制,對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的路徑予以重塑。從這些做法中可以看出,要想讓技術(shù)轉(zhuǎn)移治理切實(shí)有效,就必須構(gòu)建起能夠讓多個(gè)主體共同創(chuàng)造價(jià)值的激勵(lì)機(jī)制。
本文著重于破解兩個(gè)重要的關(guān)鍵問(wèn)題,其一是如何設(shè)計(jì)出能夠相互兼容的內(nèi)外部考評(píng)指標(biāo),其二是怎樣達(dá)成政策工具與市場(chǎng)機(jī)制協(xié)同之后的增效效果。
一、內(nèi)部績(jī)效考評(píng)體系
(一)理論依據(jù)
技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)開(kāi)展內(nèi)部績(jī)效考評(píng)工作的時(shí)候,應(yīng)突破以往傳統(tǒng)的科研評(píng)價(jià)模式,以委托-代理理論作為基礎(chǔ),清晰明確權(quán)責(zé)邊界,同時(shí)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,以改變對(duì)科研人員“重論文輕轉(zhuǎn)化”的扭曲的激勵(lì)觀念。構(gòu)建起一套科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是突破以往傳統(tǒng)科研評(píng)價(jià)模式的關(guān)鍵,這套指標(biāo)體系要覆蓋創(chuàng)新鏈的整個(gè)環(huán)節(jié),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值創(chuàng)造和技術(shù)轉(zhuǎn)移效能兩者之間的動(dòng)態(tài)平衡。
(二)績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系
技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)內(nèi)部所建立的考評(píng)體系,是以“輸入-過(guò)程-輸出”三維度模型作為其核心框架,并且該體系貫穿創(chuàng)新鏈的整個(gè)生命周期。輸入維度,重點(diǎn)對(duì)創(chuàng)新要素的配置效能進(jìn)行衡量,具體通過(guò)評(píng)估跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)組建質(zhì)量、行業(yè)需求數(shù)據(jù)庫(kù)的完備程度以及技術(shù)成熟度預(yù)判機(jī)制的完善狀況等,來(lái)保證基礎(chǔ)資源的投入能夠與市場(chǎng)需求實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接。過(guò)程維度,主要聚焦技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)營(yíng)管理效率方面,包括諸如技術(shù)披露響應(yīng)時(shí)效、專利布局戰(zhàn)略的合理性、法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力等一系列關(guān)鍵指標(biāo),其目的在于強(qiáng)化技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中的動(dòng)態(tài)監(jiān)管能力。輸出維度,則采取差異化的評(píng)價(jià)策略,針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及社會(huì)服務(wù)型成果制定相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
(三)激勵(lì)機(jī)制
激勵(lì)機(jī)制是依照“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)-價(jià)值共享”的邏輯建立的,其目的在于構(gòu)建起物質(zhì)激勵(lì)以及非物質(zhì)激勵(lì)協(xié)同的激勵(lì)體系。就物質(zhì)激勵(lì)層面來(lái)講,通過(guò)建立收益分成的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制,按照技術(shù)成熟的程度、市場(chǎng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及轉(zhuǎn)化周期的特征等來(lái)設(shè)置階梯式的分配比例,既能對(duì)發(fā)明人的核心權(quán)益予以切實(shí)保障,又能夠憑借留存收益推動(dòng)機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展能力的建設(shè)。而非物質(zhì)激勵(lì),是通過(guò)制度方面的創(chuàng)新來(lái)重新構(gòu)建科研人員對(duì)于自身價(jià)值的認(rèn)同,把技術(shù)轉(zhuǎn)移的貢獻(xiàn)度納入職稱評(píng)審的核心指標(biāo)體系,打造出學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值都同樣重視的雙軌評(píng)價(jià)通道。與此同時(shí),通過(guò)設(shè)立諸如技術(shù)轉(zhuǎn)移功勛獎(jiǎng)、評(píng)選產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新先鋒等方式,建立一個(gè)涵蓋職業(yè)發(fā)展、學(xué)術(shù)聲譽(yù)以及社會(huì)認(rèn)可等的激勵(lì)網(wǎng)絡(luò)。
(四)激勵(lì)實(shí)施路徑與保障機(jī)制
設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移全周期的獎(jiǎng)勵(lì)節(jié)點(diǎn),在諸如技術(shù)披露、中試熟化以及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用這些關(guān)鍵階段,采取分步激勵(lì)的策略。以風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為導(dǎo)向,在早期保障資源的投入,在中期則強(qiáng)化過(guò)程管理,在后期則聚焦于成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn),以此增強(qiáng)科研人員持續(xù)參與技術(shù)研發(fā)的意愿與技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力。
二、外部績(jī)效考評(píng)體系
(一)理論依據(jù)
外部績(jī)效考評(píng)體系建立的理論依據(jù)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論,其重點(diǎn)在于化解技術(shù)轉(zhuǎn)化期間存在的外部難題。該體系強(qiáng)調(diào)“政策、市場(chǎng)以及社會(huì)”這三者之間的系統(tǒng)性協(xié)同。首先,重新構(gòu)建多元互動(dòng)的價(jià)值共創(chuàng)模式,以此打破以往政府單向評(píng)價(jià)所形成的路徑依賴模式,從而使傳統(tǒng)科層制績(jī)效考評(píng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘞蚧?dòng)的價(jià)值共創(chuàng)模式。其次,通過(guò)政策工具和市場(chǎng)機(jī)制的戰(zhàn)略耦合,建立起有助于發(fā)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的基礎(chǔ)性制度,就好比通過(guò)實(shí)施稅收優(yōu)惠以及推進(jìn)產(chǎn)權(quán)改革等,進(jìn)而形成一套激勵(lì)體系。最后,要建立起一個(gè)能夠動(dòng)態(tài)演化的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)框架,依據(jù)技術(shù)生命周期各個(gè)不同階段(基礎(chǔ)研究階段、中試放大階段以及產(chǎn)業(yè)化階段)的特征,動(dòng)態(tài)地對(duì)評(píng)價(jià)維度作出相應(yīng)調(diào)整,以此實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)的適應(yīng)性變化。
(二)績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系
績(jī)效評(píng)價(jià)體系不再局限于單一主體視角,而是構(gòu)建起一個(gè)涵蓋戰(zhàn)略層、市場(chǎng)層以及社會(huì)層的三維評(píng)價(jià)矩陣。就政府端而言,其應(yīng)聚焦于國(guó)家戰(zhàn)略方面的需求,設(shè)置一系列契合戰(zhàn)略的指標(biāo),像區(qū)域產(chǎn)業(yè)匹配性、關(guān)鍵技術(shù)國(guó)產(chǎn)化率、創(chuàng)新政策響應(yīng)時(shí)效等,以此強(qiáng)化高校技術(shù)轉(zhuǎn)移在國(guó)家重大工程建設(shè)中的支撐能力。從企業(yè)端來(lái)看,應(yīng)針對(duì)市場(chǎng)的實(shí)際需求,著手制定諸如技術(shù)迭代升級(jí)貢獻(xiàn)度、供應(yīng)鏈協(xié)同效率、投資回報(bào)周期等諸多商業(yè)化指標(biāo),借助技術(shù)適配度動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制,精準(zhǔn)評(píng)估技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值。在社會(huì)端,應(yīng)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng),設(shè)置技術(shù)普惠性指數(shù)、就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)、環(huán)境效益轉(zhuǎn)化率等社會(huì)性指標(biāo),并且引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu),量化技術(shù)轉(zhuǎn)移的公共價(jià)值。而多個(gè)維度評(píng)價(jià)主體相互協(xié)同所發(fā)揮的作用,能夠有效破解技術(shù)價(jià)值認(rèn)知存在偏差問(wèn)題。
(三)激勵(lì)機(jī)制
激勵(lì)機(jī)制的建立,要使相關(guān)政策與市場(chǎng)規(guī)律實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略層面的耦合。就政策方面來(lái)講,要借助“后補(bǔ)助”制度創(chuàng)新財(cái)政支持模式,使得財(cái)政資金投入能夠與技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效形成動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)。此外,還要落實(shí)轉(zhuǎn)化收益稅收遞延、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除相關(guān)優(yōu)惠政策,以此降低技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程中的制度性交易成本。在市場(chǎng)端,應(yīng)進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)配置方面的改革,推廣技術(shù)股權(quán)特殊管理股制度,準(zhǔn)許高校保留參與技術(shù)升級(jí)相關(guān)決策的權(quán)利。并且要建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)基金以及收益共享池,從而構(gòu)建起產(chǎn)學(xué)研緊密相連的利益共同體。在社會(huì)層面,要?jiǎng)?chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移ESG評(píng)價(jià)體系,把環(huán)境社會(huì)治理(ESG)標(biāo)準(zhǔn)融入技術(shù)估值模型之中,引導(dǎo)社會(huì)資本通過(guò)公益創(chuàng)投、影響力投資等多種方式,積極參與到基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化的活動(dòng)中,進(jìn)而建立多元資本協(xié)同發(fā)力的激勵(lì)機(jī)制。
(四)激勵(lì)實(shí)施路徑與保障機(jī)制
借助契約化協(xié)作機(jī)制實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)體系的動(dòng)態(tài)優(yōu)化。搭建起由政府、高校以及企業(yè)三方共同參與的考評(píng)協(xié)議框架,把高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效能歸入地方創(chuàng)新指數(shù)考核體系中。與此同時(shí),將企業(yè)技術(shù)需求滿足的程度、對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)貢獻(xiàn)的程度等市場(chǎng)化指標(biāo)計(jì)入高校的績(jī)效評(píng)價(jià)之中,由此構(gòu)建起“需求牽引-供給響應(yīng)”的雙向反饋模式。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中,考評(píng)體系要突破其單純的工具屬性限制,通過(guò)構(gòu)建帶有開(kāi)放API接口的技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)中臺(tái),不但能夠服務(wù)于當(dāng)下已有的評(píng)價(jià)需求,而且還能為人工智能決策支持、跨境標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)等未來(lái)可能出現(xiàn)的場(chǎng)景預(yù)先留出擴(kuò)展的空間,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)從管理工具向“生態(tài)基座”的轉(zhuǎn)變。在數(shù)據(jù)治理層面,要建立跨部門的績(jī)效信息共享平臺(tái),對(duì)技術(shù)交易數(shù)據(jù)鏈、政策執(zhí)行數(shù)據(jù)庫(kù)以及社會(huì)效益監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)加以整合,運(yùn)用大數(shù)據(jù)相關(guān)技術(shù)實(shí)時(shí)校準(zhǔn)評(píng)價(jià)結(jié)果。
三、內(nèi)外部績(jī)效考評(píng)激勵(lì)的協(xié)同機(jī)制
(一)理論依據(jù)
內(nèi)外部績(jī)效考評(píng)激勵(lì)協(xié)同機(jī)制,是以“系統(tǒng)耦合理論”以及“價(jià)值共創(chuàng)理論”作為基礎(chǔ),其目的在于化解技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)因內(nèi)外規(guī)則相互割裂而產(chǎn)生的效率方面的問(wèn)題。系統(tǒng)耦合理論指出,要憑借將制度性交易成本盡可能降低到最小程度,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部治理邏輯與外部生態(tài)規(guī)則的能量交互。價(jià)值共創(chuàng)理論,主要是把關(guān)注點(diǎn)放在多元主體相互間的知識(shí)流轉(zhuǎn)、利益劃分以及風(fēng)險(xiǎn)的相互對(duì)沖方面,依靠區(qū)塊鏈智能合約技術(shù)設(shè)立跨組織的價(jià)值計(jì)量準(zhǔn)則,以此來(lái)處理技術(shù)定價(jià)環(huán)節(jié)中存在的信息不對(duì)稱難題。
(二)績(jī)效考評(píng)體系協(xié)同
協(xié)同機(jī)制構(gòu)建起了“雙循環(huán)評(píng)價(jià)矩陣”,以此實(shí)現(xiàn)內(nèi)外指標(biāo)體系的深度嵌套以及動(dòng)態(tài)校準(zhǔn)的效果。在數(shù)據(jù)融合層面,要搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)字孿生平臺(tái),把內(nèi)部過(guò)程管理方面的數(shù)據(jù)和外部市場(chǎng)反饋的數(shù)據(jù)等整合到一起,運(yùn)用知識(shí)圖譜技術(shù)來(lái)構(gòu)建一個(gè)涉及全要素的價(jià)值評(píng)估模型。在指標(biāo)交互層面,要打通戰(zhàn)略、市場(chǎng)、社會(huì)這三個(gè)維度的評(píng)價(jià)接口。就戰(zhàn)略維度而言,通過(guò)加權(quán)合成“技術(shù)-產(chǎn)業(yè)協(xié)同系數(shù)”,把內(nèi)部研發(fā)方向校準(zhǔn)度和外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)匹配度關(guān)聯(lián)起來(lái)進(jìn)行分析。市場(chǎng)維度則是結(jié)合內(nèi)部商業(yè)化成功率以及企業(yè)端投資回報(bào)周期,構(gòu)建能夠反映價(jià)值轉(zhuǎn)化效率的彈性指數(shù)。社會(huì)維度將內(nèi)部公共效益轉(zhuǎn)化效率和社會(huì)端就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)聯(lián)系起來(lái),從而量化創(chuàng)新外溢的乘數(shù)效應(yīng)。
(三)激勵(lì)機(jī)制協(xié)同
協(xié)同激勵(lì)機(jī)制需設(shè)計(jì)一個(gè)“三級(jí)共振系統(tǒng)”,以此來(lái)推動(dòng)政策杠桿、市場(chǎng)信號(hào)以及組織動(dòng)力實(shí)現(xiàn)同頻激勵(lì)。在制度性協(xié)同層面,把外部的稅收優(yōu)惠、財(cái)政后補(bǔ)助等政策工具,轉(zhuǎn)變成為對(duì)內(nèi)部收益分成機(jī)制起調(diào)節(jié)作用的變量。至于資本化協(xié)同層面,要構(gòu)建起“產(chǎn)學(xué)研金”相互聯(lián)動(dòng)的模式,憑借“優(yōu)先劣后”的設(shè)計(jì),促使內(nèi)部股權(quán)激勵(lì)池和外部風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)基金聯(lián)動(dòng)起來(lái),技術(shù)轉(zhuǎn)移所獲得的收益依照彈性模型進(jìn)行分配,并且還要借助智能合約實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)的自動(dòng)清算操作。而在聲譽(yù)化協(xié)同層面,則要打造一個(gè)貫通學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界以及政策界的“創(chuàng)新信用畫像”體系,把在內(nèi)部職稱評(píng)審環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)度、外部ESG評(píng)級(jí)的結(jié)果以及第三方社會(huì)效益評(píng)估所涉及的數(shù)據(jù)全部整合起來(lái),使其成為科研人員擁有的復(fù)合型聲譽(yù)資本。
(四)激勵(lì)協(xié)同實(shí)施路徑與保障機(jī)制
協(xié)同機(jī)制借助“三螺旋賦能體系”實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)性落地的成效,具體從治理架構(gòu)、數(shù)字基座以及生態(tài)培育這三個(gè)方向推進(jìn)。在治理架構(gòu)方面,應(yīng)成立跨部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)同委員會(huì),該委員會(huì)由政府、高校以及產(chǎn)業(yè)的代表一同組成聯(lián)合決策主體,進(jìn)而制定出涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有化、收益分配標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)處置流程化等的協(xié)同治理章程,同時(shí)明確爭(zhēng)議解決的相關(guān)機(jī)制以及章程動(dòng)態(tài)修訂的具體規(guī)則。就數(shù)字基座建設(shè)而言,應(yīng)著手開(kāi)發(fā)具備開(kāi)放架構(gòu)的協(xié)同激勵(lì)中臺(tái),其內(nèi)部應(yīng)嵌入四大核心功能模塊,其中多源數(shù)據(jù)聯(lián)邦學(xué)習(xí)能夠?qū)崿F(xiàn)隱私保護(hù)狀態(tài)下的信息共享,激勵(lì)方案沙盤推演可對(duì)政策工具組合模擬予以支持,合規(guī)性自動(dòng)審查能保障跨系統(tǒng)操作的合法性,智能合約引擎則可驅(qū)動(dòng)價(jià)值流轉(zhuǎn)清算工作。在生態(tài)培育層面,應(yīng)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)同創(chuàng)新引導(dǎo)基金,采用“政府出資、市場(chǎng)跟投、社會(huì)捐贈(zèng)”的混合模式,著重對(duì)兼具學(xué)術(shù)突破性和產(chǎn)業(yè)變革性的“雙高”項(xiàng)目給予支持。
四、結(jié)語(yǔ)
本研究系統(tǒng)地構(gòu)建起高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效內(nèi)外協(xié)同考評(píng)激勵(lì)體系,經(jīng)由理論方面的重新構(gòu)建、工具層面的創(chuàng)新以及路徑的優(yōu)化處理,切實(shí)破解了傳統(tǒng)考評(píng)機(jī)制里存在的“內(nèi)外割裂、激勵(lì)錯(cuò)配、價(jià)值失衡”的難題。從理論層面,依據(jù)系統(tǒng)耦合以及價(jià)值共創(chuàng)的相關(guān)理論所提出的“內(nèi)外雙循環(huán)”協(xié)同框架,把制度性交易成本最小化當(dāng)作核心要點(diǎn),實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部權(quán)責(zé)清單和外部政策工具之間的契約化映射,并且構(gòu)建起激勵(lì)強(qiáng)度與創(chuàng)新生命周期的動(dòng)態(tài)適配機(jī)制。在方法工具方面,應(yīng)將“輸入-過(guò)程-輸出”的內(nèi)部模型和“戰(zhàn)略-市場(chǎng)-社會(huì)”的外部評(píng)價(jià)矩陣深度融合,依靠數(shù)字孿生平臺(tái)對(duì)多模態(tài)數(shù)據(jù)加以整合,創(chuàng)新性地促使技術(shù)價(jià)值從靜態(tài)評(píng)估朝著動(dòng)態(tài)仿真躍升。
(作者單位:揚(yáng)州大學(xué)化學(xué)與材料學(xué)院)
基金項(xiàng)目:2024年江蘇省高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)研究項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào): 2024ZSCQ-Y28)