基于產學研協同的河南省高?？萍汲晒D移轉化模式創新研究

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A 文章編號：1003-5168（2025）14-0132-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.14.026

Innovative Research on the Technology Transfer and Transformation Mode of University Scientific Achievements in Henan Province Based on Industry-University-Research Collaboration

LI Pengqiang'MA Yuanyuan'ZHANG Yajun2SU Guoping1 （1.Henan Science and Technology Innovation Promotion Center，Zhengzhou 45oooo， China; 2.Henan University of Finance and Economics，Zhengzhou 45oooo， China）

Abstract： [Purposes] Against the backdrop of a new round of technological revolution and accelerated industrial transformation，the transfer and transformation of scientificand technological achievements in universities has become a key driver of regional innovation-driven development.This study explores innovative industry-university-research collaboration mechanisms to provide policy insights for enhancing technology transfer in Henan Province's higher education institutions.[Methods] This study focuses on industry-university-research collaborative innovation， systematically analyzing the current status， bottlenecks，and root causes of technology transfer and transformation in universities.It further explores new pathways for research achievement transformation that align with Henan Province's regional charac teristics.[Findings] University technology transfer still faces structural challenges.Key data reveals three major barriers：restrictive management systems，the absence of a market-oriented pricing mechanism，and insuficient incentive structures for revenue distribution.[Conclusions] By establishing a \"three-dimensional linkage\" collaborative mechanism，further reforming and innovating the profit distribution and incentive systems，and empowering achievement-demand matching through intelligent means，this approach systematically enhances the eficiency of scientific and technological achievement transformationin Henan Province'suniversities.

Keywords：collaborative innovation; industry-university-research;transferand transformation of achievements; three-dimensional linkage

0 引言

科技創新是國家競爭力的核心要素，高校作為知識創造與技術研發的重要載體，其科技成果轉移轉化能力直接影響區域創新生態構建與經濟高質量發展1。河南省作為人口大省與教育大省，擁有174所高等學校（2023年數據），科研資源豐富，但《2022年河南省事業法人機構輸出技術情況》顯示，河南省高校技術成交額僅占全省 1.65% ，呈現“轉化數量多、單筆金額低、成果質量不高\"的矛盾特征。河南省高?？萍汲晒绾瓮ㄟ^產學研協同創新突破轉化瓶頸，成為亟待解決的現實問題。本研究基于河南省政策實踐與高校案例，系統探討科技成果轉移轉化模式創新路徑，為區域創新驅動發展提供決策參考。

1河南省高?？萍汲晒D移轉化現狀

1.1河南省高校科技成果轉移轉化發展現狀

河南省高度重視高?？萍汲晒D化。根據《2023年河南省教育事業發展統計公報》數據統計，截至2024年，全省擁有普通本科學校60所、高職（?？疲W校114所，專任教師15.28萬人，其中碩士及以上學歷占比 63.8% ，科研儀器設備資產值達401.16億元，2023年，河南省高校技術合同成交額28億元，同比增長 64% 。河南省先后出臺《河南省促進科技成果轉化條例》《河南省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權改革試點實施方案》河南省高等學?？萍汲晒D化和技術轉移基地認定辦法（試行）》等文件，構建了圍繞高?？蒲性核募夹g轉移政策體系。例如輕工業大學產業技術研究院通過“篩選一培育一撮合—轉化\"機制，累計促成388項成果轉化，合同額總計3.04億元，成為河南省產學研協同的標桿。

1.2河南省高?？萍汲晒D移轉化核心卡堵點分析

1.2.1科技成果供需結構性錯位且市場需求不足。一方面高校科研評價體系偏向學術導向，科研機構和高校在科技創新方面過于注重理論研究、論文發表等[2]，對科技成果實際應用的可行性和效益重視不夠，導致了高?？萍汲晒谕度肷a時難以解決實際問題[3。另一方面企業自身難以準確判斷其技術需求。在企業發展的過程中，企業需要新技術來解決面臨的問題，如開拓市場、優化工藝、提升效率等。但企業往往難以準確找出企業發展問題所在，因此難以明確提出技術需求，進而對科技成果的需求也不夠迫切。2022年河南省高校發明專利授權量中，企業委托課題占比僅 12% ，多數成果缺乏市場導向。例如，某高校新材料領域成果中，僅35% 與省內重點產業（如新型建材、電子信息）需求匹配，導致實驗室成果難以轉化為市場產品。

1.2.2科技成果處置機制約束轉化效率。高校職務科技成果作價投資產生的股權被納入國有資產管理范疇[4，如果轉化成功產生溢價可能會被質疑低價轉讓，如果轉化失敗可能會導致科技成果投資遭受損失，所以科技成果轉化定價過低或失敗都有可能面臨追責風險，加劇了高?！安桓肄D”的心理障礙，導致科技成果長期被擱置無法成功轉化。高?？萍汲晒指畲_權需經過科技處、資產處、財務處等多部門審批且處置流程復雜，涉及權屬比例、收益分配等協商成本過高，平均處置時間為 6～ 12個月，部分成果因流程冗長而錯失轉化窗口期。2020年教育部“賦權改革”試點后，仍有 70% 的高校未落實成果所有權?！跋却_權后轉化”的模式導致高?？蒲袌F隊轉化積極性受限。

1.2.3科技成果的市場化定價機制缺失。一是技術要素市場缺乏統一的成果價值評估標準，知識產權定價缺乏科學依據，導致科技成果的交易雙方議價成本高昂。二是高校職務科技成果作價投資需遵循國有資產管理規定，定價過低或轉化失敗可能面臨追責風險，導致高校管理者傾向“保守定價”。三是具備跨學科知識的技術評估機構數量不足，難以對科技成果的技術先進性、市場適配性和商業化潛力進行精準量化分析。目前技術價值評估過度依賴第三方機構，但省內具備資質的評估機構不足20家，且評估標準不統一。根據《2022年河南省技術市場報告》，2022年河南省高校技術合同平均成交額僅41.4萬元，遠低于全國高校平均水平120萬元，反映出成果定價未能體現技術實際價值。

1.2.4科技成果激勵機制待完善?！逗幽鲜〈龠M科技成果轉化條例》雖明確科研人員可獲 70% 以上轉化收益，但實際操作中分配細則缺失，高校與企業常因專利所有權歸屬、技術改進投入等衍生權益未明確界定導致結算糾紛頻發。高校職務科技成果作價投資需履行國資評估程序，但科研人員作為技術發明者與高校作為產權持有方的利益訴求存在實質矛盾，比如科研團隊期望通過股權綁定長期收益，而高校受制于國有資產保值要求更傾向現金交易。多數分配方案僅覆蓋首次轉讓收益，未建立技術迭代升級后的增量收益分享機制，部分高校設置“二次分配\"比例限制，且稅費政策不明確，導致實際到賬收益縮水。某高校調研顯示， 62% 的教師認為收益分配“激勵力度不足\"影響了科研人員的轉化意愿，

2產學研協同創新的理論框架構建

2.1 協同創新理論的核心要素

產學研協同創新本質是企業、高校、科研機構通過資源整合實現 1+1+1gt;3^′′ 效應，其核心要素包括[5]：一是戰略協同。明確各方目標，如企業制定需求導向的研發計劃、高校準確定位應用研究、政府出臺產業政策引導等；二是知識協同。促進顯性知識（專利、論文）與隱性知識（研發經驗、市場洞察）流動，通過共建實驗室、聯合培養人才等方式實現知識共享；三是組織協同。可以構建扁平化合作機制，如產業技術研究院、協同創新中心，降低企業、高校、科研機構之間的溝通成本。

2.2協同創新理論的績效影響因素

“互補性-差異性\"動態平衡模型強調，協同創新需在資源互補基礎上，通過組織設計與機制優化來化解目標差異，提升轉化效率?；凇盎パa性-差異性\"動態平衡模型，產學研協同績效受三重因素影響：一是受支持因素影響。例如政府稅收優惠、項目資金等政策和成果處置權和收益分配權等成果確權機制；二是受互動因素影響。例如科技成果的利益分配機制、信任關系、知識界面管理（顯性化隱性知識）；三是受環境因素影響。例如產業技術需求復雜度、市場環境動蕩性、中介服務水平。

3河南省產學研協同轉化模式創新路徑

3.1 構建“三維聯動\"協同機制

3.1.1戰略層。政府統籌產業需求與科研布局。河南省以深化科技成果轉化機制改革為核心，將高校科技創新與區域產業需求緊密結合，依托《教育強國建設規劃綱要（2024—2035年）》部署高校區域技術轉移轉化中心建設，推動科技成果向新質生產力轉化。河南省建立省科技廳、教育廳、工信廳聯動機制，定期發布《河南省重點產業技術需求目錄》，圍繞優勢產業和新興產業布局研發方向，引導高?？蒲芯劢巩a業痛點。通過科技成果分類管理、專利布局篩選等方式培育高價值成果，構建\"孵-轉-產\"三級聯動體系。

3.1.2組織層。建設多元化協同載體。河南省通過建設校企聯合實驗室、概念驗證中心、產業技術研究院等載體，形成“核心 ?+ 基地 ⁺ 網絡”創新格局。河南省通過建設校企聯合實驗室、概念驗證中心、產業技術研究院等載體，正在形成“核心 ⁺ 基地 + 網絡”的創新格局。河南省鼓勵規上企業與高校共建研發中心，2023年全省已建1503家校企聯合實驗室，在實驗室建成之后仍需對新增實驗室給予一定的專項補貼以支持實驗室工作開展。河南省依托“雙一流”高校建設了5個省級概念驗證中心，提供中試設備、市場調研等服務，解決“成果熟化最后一公里\"問題。通過復制輕工業大學的成功模式，河南省在10所骨干高校試點建設行業性研究院，賦予其人財物自主權，政府按轉化收益給予后補助。

3.1.3操作層。完善市場化服務體系。河南省通過強化技術交易網絡、完善中試載體、培育專業機構及優化政策生態，逐步構建起覆蓋“需求挖掘一技術孵化一資本賦能”全鏈條的市場化服務體系。但目前仍需加強技術經紀人專業化水平與跨區域資源協同能力，以進一步提升科技成果轉化效率。

首先要通過政府引導加大高校技術轉移機構培育力度。通過設置高校技術轉移辦公室，拓展成果轉化服務邊界，加快高校成果就近轉化。其次要擴充專業技術轉移人才隊伍，河南省依托國家技術轉移中心人才培養基地，3a內培養1000名持證技術經紀人，納入高校科研輔助崗位編制；開展職稱試點工作，重點培養“知政策、精技術、會管理、懂金融、明法律、通市場、擅轉化\"的高素質復合型人才。最后要強化技術交易服務平臺建設，通過一體整合全省高校專利信息，建立統一技術交易線上平臺，引人區塊鏈技術實現成果溯源與智能合約交易。

3.2 改革創新收益分配與激勵機制

一是落實成果所有權改革。河南省在鄭大、河大等高校試點“先確權、后轉化”，允許科研團隊自主選擇轉化方式，成果轉讓收益中團隊可提取80% ，且不計人高?？冃ЧべY總量。二是建立容錯與風險分擔機制。河南省政府設立了5億元科技成果轉化風險補償基金，對高校與中小企業合作項目給予 30% 虧損補貼，高校內部建立“轉化失敗免責清單”，免除非主觀失誤責任。三是開展科技成果評價改革試點。將科技成果轉移轉化納入高校和科研院所績效考核指標體系，加大對科研人員轉化科技成果的考核獎勵力度；探索財政資金支持科技成果轉移轉化“撥投結合\"模式，對初創期重大原創性技術項目先期給予支持;鼓勵各地通過設立財政專項、政府購買服務、財政后補助等形式，加大對科技成果轉移轉化的投入力度。四是把完善高校創新成果的知識產權規范。知識產權不應該是為滿足各類考核評價評比而申請，更不應受到某些指標評價的驅動。推動高校知識產權工作的核心是運用，科技成果只有轉化才能實現創新價值。知識產權工作應貫穿科研項目立項、實施、驗收以及成果轉化全過程。應建立知識產權全流程管理機制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作。項目結題后，加強專利運用實施；切實把知識產權工作融入到科技創新全過程，倒逼高校知識產權工作的優化和提升。

3.3完善數據驅動的精準對接模式

首先，以市場需求為導向完善企業主導的技術創新體系，支持高校面向產業共性、關鍵、前沿技術需求，通過加強新型產業（工業）技術研究院建設，推動高校技術從創新自由探索為主的技術供給導向型向市場需求導向型為主轉變。其次，高校可以通過設立內設機構、與地方聯合設立專業化機構和全資設立公司等多種方式建立技術轉移機構。授權技術轉移機構可代表高校和科研人員與需求方進行科技成果轉移轉化談判。技術轉移機構會更多早期介入科研團隊研發活動，通過開展專利導航、專利預警等，提升知識產權質量，為科研人員知識產權管理、運用和成果轉移轉化提供長期和完善的服務。最后，基于企業技術需求、專利成果、研發能力等多維度數據，動態生成技術供給方與需求方的數字化標簽。利用大數據分析高校成果與企業需求匹配度，開發智能匹配系統，實現技術供需在線對接、智能推薦與進度跟蹤，能夠顯著提升技術成果轉化效率與市場價值釋放能力。

3.4整合科技創新要素資源

設置高校概念驗證中心。通過提供技術可行性、種子資金、商業顧問、創業教育等對概念驗證活動進行個性化支持，驗證特定技術的商業潛力，提出科研成果商業化的方向和建議。新型研發機構再升級。以新型研發機構為依托，整合高?？蒲性核?、人才團隊、社會資本、地方政府等各方資源，組建混合所有制運營公司，以市場需求為導向，推進科技成果轉化。整合共享中試平臺建設資源。引導建立以企業為龍頭的產學研技術開發體系，集成高?？蒲袉挝?，聯合優勢，開展產品研發、中試和規模化生產，加強工程化試驗和二次開發工作，形成技術研發鏈條。促進科技與金融不斷融合發展。高校應積極爭取社會資本，以風險投資基金等方式，提供融資貸款、擔保租賃等金融服務參與高?？萍紕撔禄顒?，推進科技成果轉化資本化、市場化。

4結論與展望

河南省高?？萍汲晒D化瓶頸的破解，需以產學研協同為核心，通過“政策松綁、組織創新、市場賦能”三措并舉：頂層設計上，建立跨部門協同機制，強化產業需求對科研的導向作用；組織載體上，構建“產業技術研究院 + 中試概念驗證平臺 + 技術經理人 + 科技金融 + 孵化載體”的立體化平臺，提升成果熟化與對接效率；機制創新上，落實賦權激勵政策，完善風險分擔與收益分配制度，激發主體活力。通過持續優化產學研協同生態，河南省有望打造中部地區科技成果轉化高地，為全國同類省份提供可復制的“河南經驗”。

參考文獻：

[1靳瑞杰，江旭.高校科技成果轉化“路在何方”：基于過程性視角的轉化渠道研究[J].科學學與科學技術管理，2019，40（12） ：35-57.

[2]張成善.綠色發展理念下林業生態保護路徑分析[J].造紙裝備及材料，2024，53（2）：121-123.

[3]張寧.河南高校科技成果轉移轉化現狀、問題及對策研究[J].農村經濟與科技，2019，30（18）：273-274.

[4]王影航.高校職務科技成果混合所有制的困境與出路[J].法學評論，2020，38（2）：68-78.

[5]劉暉，肖喜明.粵港澳大灣區大學協同創新能力評價：基于四大灣區的比較研究[J].教育發展研究，2024，44（1）：67-76.