“雙一流”背景下研究生學位論文“多層、多維、多元、全周期”質量提升體系研究

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2025）13-0036-04

Abstract：TheThesisresearchisthecorelinkofgraduatetraining.Howtoimprovethelevelof graduatedegreethesisand promotetheoverallimprovementof graduateeducationqualityhasbecomethecoreissuefacinggraduatetrainingunderthe backgroundof\"DoubleFirst-class\"construction.TakingShenyangUniversityofTechnologyasanexample，thispaperintroduces thewhole-cycle\"3+1\"postgraduatethesismonitoringsystembasedontotalqualitymanagementandkeylinkmonitoring.This systemhascertaincharacteristicsandinnovationintheaspectsof monitoringmechanismandstrategy，andhasplayeda significant role inimproving the thesis quality.

Keywords： graduate training; thesis;quality control; monitoring mechanism; system construction

2020年以來，隨著全國研究生教育會議的召開，研究生教育受到了全社會的重點關注。高素質的研究生既是國家未來發展的主要力量，又是現階段科學研究與技術創新的生力軍。如何全面提升研究生教育培養質量，貫徹落實習近平總書記關于研究生教育工作的重要指示精神，成為未來一段時期內研究生導師和高校管理人員面臨的緊迫任務[3]。

研究生培養的環節主要包括課程學習、學位論文課題研究、社會實踐、學科競賽和創新創業活動等。其中，開展學位論文課題研究工作是研究生教育培養的重要途徑和載體，是所有學科研究生培養都必不可少的核心環節。研究生學位論文的水平與研究生培養質量密切相關，可作為衡量研究生培養質量的重要指標。因此，在國家“雙一流\"建設的大背景下，特別是隨著我國研究生的招生規模逐年擴大，數量增加與質量提高之間的矛盾日益突顯，如何提升研究生學位論文水平，進而促進研究生教育質量的提高，成了研究生培養工作面臨的核心問題。

一建立科學有效的學位論文監控體系具有重要意義

學位論文既是研究生掌握基礎理論和專門知識程度的反映，也是體現研究生科研能力的重要標志。培養和提高研究生的科研素質和創新能力，是研究生教育與培養的重要目標。研究生學位論文集中反映了研究生在某一學科或專業領域的基本見解、基本素質和基本能力，考查研究生學位論文質量，可直接反映出作者是否具備從事某一特定學科或專業的技能和本領。研究生學位論文是在導師指導下進行的，它在一定程度上反映了導師的專業素質、知識積累和實際能力。研究生學位論文質量，可從另一個角度反映研究生培養單位導師隊伍的整體素質和科研能力以及人才培養水平。可見，學位論文環節是培養和提升研究生學科素質、科研能力和創新精神的基本途徑，是衡量招生單位研究生培養質量的重要依據。

20世紀90年代以后，國內學者對于研究生教育的研究日益增長，逐漸形成了自主的培養體系。研究中發現學位論文的開題、過程指導和論文答辯，是學位論文從醞釀到凝練直至最終形成的過程環節，是控制論文質量的3大關鍵節點，一旦在這些環節出現疏漏，必將會導致嚴重后果，其主要表現在以下幾個方面。

第一，選題不合理，開題報告流于形式化。選題是研究生確定課題研究方向和論文撰寫內容的前提，對于學位論文的進展和質量有著決定性的作用。開題是對選題把關的關鍵節點，是保障研究生選題科學性和可行性的重要措施，是開展學位論文工作的基礎和重要環節。但在實際論文選題過程中，部分學位論文題目太大，選題范圍過于寬泛，研究對象散亂，與專業培養方向、專業特點和自身情況結合不夠，技術可行性低；聚焦學科前沿學術問題或領域關鍵技術不夠，引用前人成果居多，缺少創新性和前沿性，論文質量偏低。第二，導師指導不力，把關不嚴。導師是研究生學位論文的引領人和指導者，是學位論文質量的第一責任人。但實際工作中存在一些不盡人意問題，如有的指導教師學術水平高、科研能力強，但科研任務重、學生數量較多，數量與質量的平衡控制得不好，致使老師與學生學術交流少，影響了對學生的指導和學位論文的質量;校外導師只是注重對學生實踐應用能力指導，疏忽對學位論文的有效指導，也有少數導師，工作不夠努力，指導學生不夠積極主動，指導研究生工作不盡人意。第三，學位論文評審和答辯存在局限性。評審和答辯是評價學位論文質量的主要手段，但在執行過程中也存在一些局限性。對于外審存在數量和期限限制，對于內審存在人情世故的影響，同時還存在專業對口程度、個人水平高低以及責任心強弱等差異，無法保證全部論文評審的客觀性。而答辯通常是由培養單位召集和組織的，人情世故的影響也難以完全杜絕。調研表明，研究生學位論文一旦在這些關鍵環節上出現監控缺失，則勢必會導致學位論文質量不同程度的降低，甚至出現完全失利的情況。

學位論文在研究生人才培養中具有重要作用，是全面檢驗學生綜合素質和研究生教育質量的主要依據，教育部對學位論文質量高度重視，各研究生培養單位也制定了一系列相關規定和保障機制，并取得了一定的成效[1]。但時至今日，有關研究生學位論文質量監控體系方面的研究與實踐尚不深入，成熟的成果或經驗更為鮮見。因此，探索建立一個科學嚴謹、行之有效的學位論文監控體系，是全面提高研究生質量刻不容緩的課題，具有重要意義。

二基于全面質量管理與關鍵環節監控的全周期“ ”研究生學位論文監控體系構建

（1） 改革目標

以提高研究生培養質量為導向，以學位論文質量監控為手段，以問題改進和研究生學位論文質量提升為目標，通過“主導監控、梯次監控、機動監控\"的多層次監控網絡，“專題培訓制、開題審核制、末位預警制、分級評審制、總結改進制”的多維度監控機制，“分類化電子寫作規范、多主體五審流程、智能化網絡服務平臺、靶向化培優工程\"的多元化監控策略，構建基于全面質量管理與關鍵環節監控的全周期“ 3+1 研究生學位論文監控體系。

（二） 研究方法和主要特色

于2018年成立研究生教育督巡組，在以研究生學位論文撰寫為主線的質量體系管理過程中，圍繞學位論文的開題、中期檢查、評閱答辯等關鍵環節開展了一系列監控實踐，獲得了初步的成果和經驗，為本研究的開展奠定了堅實的基礎

在此基礎上，（以下簡稱“我校\"研究生院在系統論基本思想指導下，采用理論分析與實踐探索相結合的方法開展研究。首先，從調研入手，凝練研究問題，明確研究目標、研究內容和擬解決的關鍵問題，確定研究方案和研究方法。其次，結合監控對象開展理論分析，明確監控對象的內在特點和運行規律，開展監控特征參數研究和可量化指標提取，著手探索與實踐研究生學位論文監控體系的構建。再次，優化學校研究生院平臺，采取邊研究、邊實踐、邊改革的方法，不斷改進、完善研究成果。最后，在反復實踐的基礎之上構建出適合我校研究生培養的行之有效的“ 3+1 ”研究生學位論文監控體系。

本研究的最大特點是可以直接在我校研究生管理系統上運行，通過實踐檢驗進行不間斷地修改和完善。研究結合了近年學位論文評閱結果以及基于學位論文監控數據，與東軟集團兼職導師合作開發相應的數據分析平臺，進行大數據分析，多維度分析當前影響學位論文質量的因素以及學位論文監控體系運行情況，形成各學科學位論文質量分析報告和持續改進的意見，進而推進學位論文監控體系的改進和提升。

（三）教學研究及其實踐的內容

基于全面質量管理理念，系統開展構建 3+1 ”研究生學位論文監控體系的研究與實踐。其中“3\"即以學位論文撰寫為主線，在論文的開題、中期檢查、評審答辯3個關鍵節點實施重點監控?！?\"即開展學位論文質量后評價，具體是指在研究生已獲得學位后對其學位論文進行質量評價。為此，本研究開展了以下子系統及其內核的建設工作。

開題監控體系：該子系統以開題為核心，包括文獻綜述、課題遴選、開題報告和開題答辯等環節組成的監控體系；中期監控體系：該子系統以學位論文中期檢查為節點開展監控工作，工作包括對開題計劃執行情況、論文進度與質量、存在問題與整改措施等進行全方位檢查和督促，并形成有效的監控體系；論文評閱監控體系：該子系統以論文評審答辯為成果標志實施質量監控，內容包括由內審、外審和論文答辯及其論文修改等環節組成的工程管理監控體系；學位論文質量后評價系統：該系統將對研究生最終提交的學位論文進行包括格式在內的質量評價，作為研究生學位論文質量管理體系中的后反饋系統，推動研究生學位論文質量的逐步提高。

（四） 實施方案

1基于系統論理論構建學位論文質量監控體系框架

研究生學位論文整個撰寫過程涉及到的環節非常多，大的環節有選題、開題、撰寫、審查、修改和答辯等，每個大環節還包含很多小環節，如選題還包括調研、文獻查閱、預試驗、選題論證等。面對如此眾多的關聯環節和龐大的影響因素，需要采用系統論構建學位論文質量監控體系的基本框架。在系統論基本思想指導下，基于全面質量管理理念，圍繞學位論文撰寫主線理清與質量密切關聯的主要環節，明確主要關聯環節之間的邏輯關系，根據各個環節的特點、作用、影響構建功能模塊，進而建立以建功能模塊為子系統的學位論文質量監控體系?；谇捌谘芯砍晒?，集成學位論文質量主要關聯環節為一體，構建論文開題、中期檢查、評審答辯和學位論文質量后評價等“ ”子系統，形成具有監控反饋與過程管理密切結合的開放式模塊化質量管理系統。

2構建多層次學位論文質量監控網絡

樹立質量觀念，至上而下統一認識，明確監控職責，在論文選題、中期檢查、論文答辯等關鍵環節中實施主導監控、梯次監控和機動監控的多層次監控網絡模式。

主導監控：設立校級研究生學位論文質量評估小組，由主抓研究生教學質量的負責人擔任組長，帶領研究生教學督巡組成員，負責制定和審核相關論文質量評價標準、論文撰寫規范和各種管理制度，督巡檢查實施執行情況等，起著監控的主導作用。梯次監控：健全學院、學科和導師三級管理體系，確定各級監管職責，各司其職，層層著力，嚴格落實監控流程和措施。機動監控：學院層面成立論文關鍵節點的專家工作小組，由學院教學指導小組與督巡組聯合組成，負責對關鍵環節進行有效的督查，定期或不定期地提供相關工作意見和建議，并參與決策。

3制定多維度學位論文質量監控機制

論文的開題、中期檢查、評審答辯和后評價等“

1\"個子系統具有不同的性質、特點和要求，要根據各子系統的不同特點和不同要求，開展關鍵監控環節的特點、監控參數、監督與控制策略研究，以及監控特征參數提取和可量化指標設計，為學位論文質量監控體系有效運行提供制度保障，

專題培訓制：在課程結束論文研究開始之前，開展專題培訓會，對研究生學位論文的總體規范及要求進行詳細說明，并將學位論文研究過程中可能遇到的問題、危害及如何避免危害的出現進行經驗分享，實施必要的預防性引導教育。開題審核制：進行由學生、導師、學科專家參加的開題答辯會，并接受學院和學校督巡的檢查。對研究生的開題報告在選題、研究現狀綜述、研究方法及研究計劃等方面進行論證。對不符合基本要求的開題報告退回修改，在規定時間內重新申請開題。末位預警制：在學位論文三個關鍵環節的檢查中，對質量不達標的進行預警并跟蹤檢查整改情況。分級評審制：在學位論文三個關鍵環節的檢查中，合理設置各環節的評價分數梯度，并以此給與優秀、良好、及格、不及格的等級評價，為靶向培優和末位預警提供依據?？偨Y改進制：一是學生和導師對評審專家意見進行認真梳理和答復，并提交督巡組備查。二是研究生培養學院在答辯結束后需要撰寫總結分析報告，總結經驗，吸取教訓，促進學位論文質量持續改進。

4實施多元化學位論文質量監控策略

建立分類化電子寫作規范：根據不同學科特點及培養類別，分類制定論文電子寫作模板，完善寫作規范，避免學生在論文格式、章節結構、研究內容及圖表、數據、文獻等方面出現低級錯誤，降低論文編輯質量。

明確多主體“五審”流程：對學位論文評審實施“導師主審、督巡抽審、查重機審、校外專家盲審、學位委員會終審\"五個步驟，任一步驟不合格，將無法進入下一個環節。

建立智能化網絡服務平臺：借助相關技術手段，根據學校實際，開發智能化網絡服務平臺，實現數據整理、篩選、預警、分類匯總等功能。記錄論文研究全周期的歷次修改、導師指導過程、專家評審建議等全部數據，方便相關督巡及管理人員隨時查看進度，方便預警與提示，有助于對論文質量的全程監管，并可實現多部門網絡協同和信息共享。

實施靶向化“培優工程”：根據開題和中期檢查兩個環節，挖掘優秀苗子，以省級優秀研究生論文為目標，實施精準靶向培優工程，設立培優基金，提供便利條件，資助優秀成果產出。

5研究監控特征指標和評價標準，確定質量監控屬策略論文的開題、中期檢查、評審答辯和后評價等“"

1”個子系統具有不同的性質、特點和要求，要根據各子系統的不同特點和不同要求，開展關鍵監控環節的特點、監控參數、監督與控制策略研究，以及監控特征參數提取和可量化指標設計，為學位論文質量監控體系有效運行提供依據和基礎。

6基于學校研究生管理平臺，開展質量監測系統實驗

利用學?，F有研究生管理平臺開展質量監測系統建設實驗，采取邊研究、邊實踐、邊改進的方法，通過實驗結果的比較分析不斷改進和完善質量監測系統。與此同時，加強質量監督各個環節規章制度和監控機制的建設。建立健全監控體系各個關鍵環節相關制度文件和獎懲機制，將學位論文監控評價結果納入招生計劃分配及學院年終考核依據?；谌尜|量管理理念并兼顧監控運行的可行性，重新審視和建立論文開題、中期檢查、評審答辯和論文質量后評價 3+1 ”關鍵節點的監控指標、管理要求、文件制度等，將學位論文質量監督與管理的理念和思想有效地落實到監控系統之中。

7基于質量監控體系建設，推進研究生培養質量提升

通過學位論文質量監控體系的實施，從學位論文的源頭一一選題與開題開始，到學位論文撰寫的過程管理，從學位論文評閱后的修改督查，到學位論文的答辯監督直至學位論文質量的后評估，將進行全面改革，推進科學合理、切實可行的研究生優秀學位論文培育體系建設以及相關獎罰政策的落實，有效提升研究生發表高水平學術論文以及省級優秀博士、碩士學位論文的產出率。

（五） 特色與創新

1創建“全員、全程、全周期\"的“ 3+1 ”質量監控體系

創建基于全面質量管理的“3+1 ”研究生學位論文監控體系，集學位論文開題、期中督查、評閱答辯和學位論文質量后評估等關鍵環節為一體，形成“全員參與、全程監控、全面評價、層層審查\"的全周期學位論文質量提升模式。

2建立“五審五制\"論文質量監控機制與策略

基于理論分析與實驗研究，揭示研究生學位論文監控體系關鍵監控環節的特點、監控參數、監督與控制策略，建立了“導師主審、督導抽審、查重機審、校外專家盲審、學位委員會終審”五審步驟，“專題培訓制、開題審核制、末位預警制、分級評審制、總結改進制”的多維度監控機制。

3實施\"四個一\"學位論文質量提升路徑

依據學位論文全過程質量監控的特點和要求，確定論文質量監控評價標準，提取監控特征參數或指標，量化監控評價指標。制作一個全周期的質量評價量表，制定一套分類的電子寫作規范、建立一個信息共享的智能化網絡服務平臺，實施一個精準靶向的培優工程。通過“提前預警、過程幫扶、全程跟蹤、優苗培育”，提升學位論文質量。

三 結束語

本研究構建了“ 3+1 ”研究生學位論文監控體系，解決了研究生學位論文質量監控環節中的一些關鍵問題，確認了論文的開題、中期檢查、評審答辯等3個環節的不同特點、運行規律，提取了質量監控特征指標或評價標準，為各環節的監控提供了依據和基礎。以學位論文全過程質量監控為主線，依據各個環節的監控信息運行特點，確定了監控信息反饋策略，科學落實了各項相關制度實施的前期質量監控、中期質量監控、后期質量監控。完善了學位論文質量監控評價標準，設計出可量化的評價指標，顯著提升校、院、導師三級管理體系及督巡專家基于學位論文監控體系的監管力度、監管效率和監管的有效性。通過 3+1 \"學位論文監控體系的構建和運行，推進了導師隊伍建設，促進了研究生高水平學術論文及省級優秀學位論文的產出，全面提高研究生學位論文質量。

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