數(shù)字化監(jiān)督在實(shí)際應(yīng)用中面臨的挑戰(zhàn)及對(duì)策

An Analysis of Challenges Faced by Digital Supervision in Practical Application

——Taking Guizhou’ s “Data Iron Cage” as an Example Zeng WenjingFan ShiyingZhang Zhendong （University ofChinese Academy of Social Sciences，Beijing）

Abstract：“DataIronCage”isasupervisoryandrestrainingmodelthatutilizesdigitalinformationtechologyandbigdataresourcesto record，tracendpiselytrolallspts，ocsdeetsfvetdstatieowrinpeidll encompassingmaner.Ithassignfcantimplicationsforpromotinggovernmentefcency，transparencyanddemocracyHoweverinthe processofapplicationeatioalityndbureaucaticcaracteristsofthe“IronCage”meanism，sllasthesupportofoebig datatecholog，havegraduallshowalmitationandrestraintontheautonomyofsubjectsandhumanfreedom，resemblingacageatrestricsindividuals.ThroughananalysisofGuizhouProvince，thepionrofChina’s“DataIronCage\"，itwasfoundthatexcesivelystrict digital supervisionwouldbringaboutlowautonomy，resistance，foralismandechnocraticdependenc，amongotherimpactsondividualsandorganzatios.Theaineasonsfortisareslowtransformationoftnking，insuffcientprofessoalabilityncosistentdata standards，rigidokpocess，ndglectofuansubectiveiiiatie.Itisucialtosftdses，ultiatecapabiliiablsh standards，adjustprocesss，ndphsiemanzatiotetivelyddresstallngesfcdinectualalicatioof“ataon Cage\"，optimize governance models and mechanisms，andenhance the level of goverment governance inthe digital era.

Keywords：digital governance；Data Iron Cage；autonomy；human freedom

數(shù)字政府（DigitalGovernment）是當(dāng)今社會(huì)的一個(gè)熱點(diǎn)詞匯，也是當(dāng)前全球范圍內(nèi)政府管理的重要發(fā)展趨勢(shì)，關(guān)系到政府如何利用數(shù)字技術(shù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量、提高治理效率，以及如何通過(guò)數(shù)字化手段實(shí)現(xiàn)更有效的國(guó)家治理。數(shù)字政府一般是指政府利用新一代信息技術(shù)（如大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等）來(lái)重塑其管理架構(gòu)、提升其治理能力和優(yōu)化其治理效能[1]

近年來(lái)開(kāi)始興起的“數(shù)據(jù)鐵籠”是基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的數(shù)字化監(jiān)督模式的代表，它通過(guò)收集、整合和分析政府及其部門產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)政府行為和決策過(guò)程的監(jiān)督和制約[2]?！皵?shù)據(jù)鐵籠”目前已在全國(guó)多地進(jìn)行試點(diǎn)、推廣，在有效促進(jìn)政府?dāng)?shù)字化治理的同時(shí)，由于社會(huì)治理所面臨的錯(cuò)綜復(fù)雜的情況，導(dǎo)致在實(shí)際實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了一些問(wèn)題?；诖?，本文以貴州的“數(shù)據(jù)鐵籠”建設(shè)為例，來(lái)探討其應(yīng)用中的優(yōu)勢(shì)及問(wèn)題挑戰(zhàn)，以期為全國(guó)范圍內(nèi)的“數(shù)據(jù)鐵籠”建設(shè)乃至數(shù)字時(shí)代政府治理的監(jiān)督和制約機(jī)制的改進(jìn)和完善提供助力。

一、現(xiàn)有研究及理論基礎(chǔ)

（一）現(xiàn)有研究

“鐵籠”概念源自德國(guó)著名學(xué)者馬克斯·韋伯（MaxWeber）的鐵籠理論，他認(rèn)為從工業(yè)革命和資本主義中發(fā)展出了一種追求效率、規(guī)則化、可計(jì)算性的高度理性組織方式和嚴(yán)密制度架構(gòu)，即所謂的“鐵籠”。這一理論被齊格蒙特·鮑曼（ZygmuntBauman）等人擴(kuò)展到數(shù)字時(shí)代情境中，用來(lái)描述數(shù)字科技特別是大數(shù)據(jù)和算法對(duì)個(gè)人自由的監(jiān)督與制約，用于指代在信息化社會(huì)中，人們的生活越來(lái)越受制于無(wú)所不在的數(shù)據(jù)采集和監(jiān)控，逐漸形成了公共管理領(lǐng)域的“數(shù)據(jù)鐵籠”概念。

實(shí)際應(yīng)用方面的研究主要從“數(shù)據(jù)鐵籠”運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行全方位、多維度監(jiān)控的新型治理模式出發(fā)，強(qiáng)調(diào)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)分析對(duì)有效揭露權(quán)力違規(guī)運(yùn)行的作用[3]，以及對(duì)抑制細(xì)微腐敗的獨(dú)特效用[4]，充分展示了其在提升政府服務(wù)效率和質(zhì)量上的成效[5]。少數(shù)研究提到了其硬件技術(shù)層面存在的問(wèn)題與挑戰(zhàn)[6-7]，卻鮮有從制度、流程、人員等軟件機(jī)制層面展開(kāi)的探討。我們希望從制度完備、流程優(yōu)化、人員激勵(lì)等機(jī)制改進(jìn)層面，探索“數(shù)據(jù)鐵籠”進(jìn)步的空間，確保技術(shù)運(yùn)用與人文關(guān)懷并重，共同推動(dòng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

（二）理性鐵籠理論

理性鐵籠理論由馬克斯·韋伯在《新教倫理與資本主義精神》中提出，是對(duì)現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行深刻洞察的產(chǎn)物，揭示了理性化進(jìn)程在推動(dòng)社會(huì)效率的同時(shí)，不知不覺(jué)將個(gè)體束縛于由科層制構(gòu)成的嚴(yán)密網(wǎng)絡(luò)之中。

從理論視角出發(fā)，針對(duì)數(shù)字化監(jiān)督與“數(shù)據(jù)鐵籠”的實(shí)際應(yīng)用情境，構(gòu)建了“主觀能動(dòng)性一思維一能力一標(biāo)準(zhǔn)—流程\"分析框架（見(jiàn)圖1）。在發(fā)揮先進(jìn)數(shù)字技術(shù)作用的同時(shí)，著重分析人在治理過(guò)程中的作用和主體地位，用人的主觀能動(dòng)性驅(qū)動(dòng)思維、能力、標(biāo)準(zhǔn)、流程等因素，實(shí)現(xiàn)公共事務(wù)的綜合治理。

二、貴州“數(shù)據(jù)鐵籠”發(fā)展現(xiàn)狀及在具體應(yīng)用中的不利影響

（一）發(fā)展現(xiàn)狀

一是市級(jí)層面。2015年，貴陽(yáng)市開(kāi)始啟動(dòng)“數(shù)據(jù)鐵籠\"項(xiàng)目，旨在借助大數(shù)據(jù)技術(shù)建立有效的權(quán)力約束機(jī)制，促進(jìn)政務(wù)管理流程優(yōu)化再造，使權(quán)力在陽(yáng)光下清晰、透明、規(guī)范運(yùn)行。2019年12月，貴陽(yáng)市通過(guò)“數(shù)據(jù)鐵籠”工程監(jiān)管的行政權(quán)力和服務(wù)事項(xiàng)總數(shù)已達(dá)3942個(gè)，識(shí)別出4589個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，累計(jì)產(chǎn)生數(shù)據(jù)約41.54億條，預(yù)警推送異常信息約為298.69萬(wàn)條，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題總數(shù)大約為263.72萬(wàn)條[8]

二是省級(jí)層面。貴州省大數(shù)據(jù)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)了《貴州省“數(shù)據(jù)鐵籠”工作推進(jìn)方案》，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)完善權(quán)力制約監(jiān)督體系。

如今，貴州基本實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化監(jiān)督的全程備案、全程可溯、全程預(yù)警。如貴州省紀(jì)委利用現(xiàn)代化數(shù)字技術(shù)手段創(chuàng)新監(jiān)管方式，在民生資金、“三公”經(jīng)費(fèi)、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法審查等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立了資金流轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行等四項(xiàng)監(jiān)管體系[9；貴州省高級(jí)人民法院依托全省司法大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，建立了貴州法院廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警處置系統(tǒng)[\"0]等，從中總結(jié)形成了一大批可借鑒、復(fù)制、推廣的廉潔政府大數(shù)據(jù)應(yīng)用先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

（二）在具體應(yīng)用中的不利影響

1.對(duì)個(gè)體的影響

一是抑制自主性。一方面“數(shù)據(jù)鐵籠”對(duì)公職人員的工作進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，有的人在工作中感到處處受限，創(chuàng)新和自主決策空間受到壓縮；另一方面過(guò)分強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)指標(biāo)，使公職人員因擔(dān)心數(shù)據(jù)表現(xiàn)不佳受責(zé)罰而在決策或執(zhí)行時(shí)束手束腳。據(jù)統(tǒng)計(jì)，最先實(shí)施“數(shù)據(jù)鐵籠”的貴陽(yáng)市公安交通管理局，最初幾個(gè)月內(nèi)就有11名民警辭職、4名部門負(fù)責(zé)人辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，另有多人申請(qǐng)調(diào)出交警部門。類似情況在其他機(jī)關(guān)也有發(fā)生。

二是造成抵觸情緒。部分公職人員認(rèn)為每時(shí)每刻的數(shù)據(jù)監(jiān)控麻煩且限制個(gè)人自由或擔(dān)心個(gè)人隱私泄露和工作失誤被放大，表現(xiàn)出抗拒情緒且更傾向于依賴經(jīng)驗(yàn)直覺(jué)[\"]，對(duì)“數(shù)據(jù)鐵籠”進(jìn)行消極抵制或陽(yáng)奉陰違。

2.對(duì)組織的影響

一是滋生形式主義。強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)考核指標(biāo)導(dǎo)致有的政府部門陷入“數(shù)據(jù)至上”誤區(qū)，過(guò)分追求美化數(shù)據(jù)而采取短期行為，浪費(fèi)資源，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和實(shí)際工作效果；同時(shí)造成了數(shù)據(jù)弄虛作假、敷衍了事現(xiàn)象，甚至由于個(gè)別數(shù)據(jù)要求難以達(dá)標(biāo)，會(huì)通過(guò)人為干預(yù)生成陰陽(yáng)兩套版本，導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真。

二是過(guò)分依賴技治難以形成綜合治理。“數(shù)據(jù)鐵籠”過(guò)于強(qiáng)調(diào)技術(shù)手段，對(duì)政府治理的系統(tǒng)性、整體性重視不足。技術(shù)被視作唯一的解決方案，忽略了政策、法律、文化以及人文情懷等多方面的綜合作用。由于技術(shù)治理難以涵蓋所有領(lǐng)域，導(dǎo)致治理有盲區(qū)和死角，在需要多元化、人性化治理的復(fù)雜場(chǎng)景中顯得力不從心。

三、原因分析

（一）思維轉(zhuǎn)變遲緩

政府治理長(zhǎng)期依賴傳統(tǒng)手段，尤其是老資歷公職人員對(duì)新興技術(shù)手段的接受程度不高，加上對(duì)新形勢(shì)下政府治理變革認(rèn)識(shí)不足，過(guò)分擔(dān)心改革風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，往往會(huì)對(duì)新技術(shù)應(yīng)用持保留態(tài)度。這種思維定勢(shì)使得一些公職人員在面對(duì)“數(shù)據(jù)鐵籠”時(shí)，難以迅速轉(zhuǎn)變思維來(lái)適應(yīng)新工作模式。

（二）專業(yè)能力不足

政府部門的用人機(jī)制主要是通過(guò)公務(wù)員招考，重點(diǎn)考察人員的政治素養(yǎng)和管理能力，對(duì)數(shù)字技術(shù)專業(yè)能力要求不高，加之現(xiàn)有公務(wù)員體制內(nèi)仍有數(shù)量可觀的老資歷傳統(tǒng)式公務(wù)員，導(dǎo)致政府部門數(shù)據(jù)治理專業(yè)人才短缺、數(shù)據(jù)處理分析和管理應(yīng)用能力不足，無(wú)法充分挖掘數(shù)據(jù)潛在價(jià)值[12]

（三）數(shù)據(jù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不一導(dǎo)致“條塊”矛盾凸顯

不同部門、層級(jí)間的數(shù)據(jù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不一，導(dǎo)致數(shù)據(jù)整合共享困難。各部門往往根據(jù)自身需求和理解來(lái)建立數(shù)據(jù)系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)格式、定義和采集標(biāo)準(zhǔn)存在差異，使得跨部門數(shù)據(jù)交換整合變得復(fù)雜，影響系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，進(jìn)而限制了數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策的有效性?！皸l塊”分割的行政管理體系，加劇了部門間的利益沖突，明確的職能劃分往往導(dǎo)致部門間各自為政，缺乏有效溝通合作[13]。各部門出于保護(hù)自身利益，可能對(duì)數(shù)據(jù)資源的開(kāi)放有所保留，阻礙數(shù)據(jù)的充分共享。

（四）部分工作流程限制過(guò)于僵化

在“數(shù)據(jù)鐵籠”嚴(yán)格的監(jiān)督制約下，工作流程固定，難以適應(yīng)多變的社會(huì)環(huán)境，導(dǎo)致政府部門應(yīng)對(duì)突發(fā)情況時(shí)靈活性不足、反應(yīng)遲緩。有的工作流程設(shè)計(jì)未充分考慮實(shí)際情況，與實(shí)際需求脫節(jié)，無(wú)法精準(zhǔn)對(duì)接民眾需求，降低了治理的針對(duì)性和有效性，難以實(shí)現(xiàn)精細(xì)化治理[14]

（五）忽視主觀能動(dòng)性和人性化治理

過(guò)分講究制度、技術(shù)，忽視人的主體地位，公職人員被視為執(zhí)行數(shù)據(jù)的工具，而非治理過(guò)程中的關(guān)鍵參與者[15]。這種被動(dòng)的角色定位影響其工作中的主動(dòng)作為和創(chuàng)新精神。此外，過(guò)分強(qiáng)調(diào)量化考核，忽視人的主觀能動(dòng)性和對(duì)公職人員情感需求的關(guān)注，導(dǎo)致其難以在工作中找到成就感和價(jià)值感[16]

四、對(duì)策建議

（一）加強(qiáng)宣傳教育，轉(zhuǎn)變?nèi)藛T觀念

通過(guò)舉辦講座、研討會(huì)及開(kāi)設(shè)在線課程等方式，宣傳“數(shù)據(jù)鐵籠”的重要性和應(yīng)用價(jià)值，普及和強(qiáng)化數(shù)據(jù)治理觀念。將相關(guān)知識(shí)納人公務(wù)員培訓(xùn)體系，結(jié)合實(shí)際案例，使公職人員認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)治理對(duì)提高工作效率、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量的積極作用，消除誤解和抵觸情緒。開(kāi)展人文關(guān)懷主題活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)以人民為中心的治理理念，引導(dǎo)公職人員注重技術(shù)與人文相結(jié)合，提高治理溫度[17]

（二）提升數(shù)字能力，完善治理體系

拓寬數(shù)字化人才的引進(jìn)渠道，優(yōu)化培養(yǎng)方式，通過(guò)專業(yè)化招錄及高校委托培養(yǎng)等方式吸納高技術(shù)專業(yè)人才，通過(guò)教育培訓(xùn)提升現(xiàn)有公職人員的數(shù)據(jù)治理意識(shí)和應(yīng)用能力。適當(dāng)增加財(cái)政投人，設(shè)立專項(xiàng)基金，完善數(shù)據(jù)平臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施，鼓勵(lì)創(chuàng)新研究和實(shí)踐，為“數(shù)據(jù)鐵籠\"提供安全、穩(wěn)定、高效的技術(shù)支持[18]。優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)部門職責(zé)，確保“數(shù)據(jù)鐵籠”運(yùn)行中各環(huán)節(jié)銜接順暢，發(fā)揮最大效能。

（三）統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，消除“條塊”矛盾

制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)建設(shè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)各部門數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)資源共享[19]。深化改革行政管理體制，突破“條塊”壁壘，建立健全溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)政

府部門間的數(shù)據(jù)共享和協(xié)同治理。完善數(shù)據(jù)治理法律法規(guī)，確保對(duì)“數(shù)據(jù)鐵籠”運(yùn)行過(guò)程的有效監(jiān)管，防止層層加碼、權(quán)力濫用。

（四）優(yōu)化工作流程，提高治理靈活性

結(jié)合實(shí)際情況和需求，優(yōu)化工作流程，與治理目標(biāo)緊密對(duì)接，提高治理精細(xì)化水平。針對(duì)突發(fā)多變事件，制定應(yīng)急預(yù)案和備用措施，提高快速反應(yīng)能力和靈活性。同時(shí)，在遵循基本原則的前提下，適當(dāng)放寬工作流程限制，引導(dǎo)公職人員關(guān)注實(shí)際工作效果，減少形式主義，鼓勵(lì)其發(fā)揮自主性、創(chuàng)新工作方法。

（五）發(fā)揮主觀能動(dòng)性，實(shí)施人性化治理

尊重和保障公職人員的主體地位，鼓勵(lì)其對(duì)“數(shù)據(jù)鐵籠”提出意見(jiàn)建議、積極參與治理過(guò)程。完善激勵(lì)機(jī)制，對(duì)主動(dòng)作為者給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)工作熱情。關(guān)注公職人員身心健康，針對(duì)性開(kāi)展心理輔導(dǎo)，減輕工作壓力，有助于他們?cè)诠ぷ髦信c群眾的交流溝通與情感共鳴，使數(shù)字治理更具人性化。

五、結(jié)語(yǔ)

以“數(shù)據(jù)鐵籠”為代表的數(shù)字化監(jiān)督機(jī)制作為數(shù)字時(shí)代政府治理的一個(gè)組成部分，充分體現(xiàn)著大數(shù)據(jù)時(shí)代政府管理和服務(wù)模式的根本轉(zhuǎn)變，也代表著政府治理理念和實(shí)踐的創(chuàng)新，推動(dòng)著政府向更高效、更透明、更民主的方向發(fā)展[20]?！皵?shù)據(jù)鐵籠”正處于蓬勃發(fā)展的階段，已有的成果為我們描繪了一幅數(shù)字時(shí)代權(quán)力監(jiān)督與治理創(chuàng)新的美好藍(lán)圖。然而，技術(shù)帶來(lái)的雙刃劍效應(yīng)，也時(shí)刻提醒著我們警惕過(guò)度理性化、制度化和技術(shù)依賴所帶來(lái)的負(fù)面影響，促使我們反思如何在追求效率的同時(shí)，保留更多人性的溫度和多元的價(jià)值追求。

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作者簡(jiǎn)介：曾文靖（1987—），男，漢族，湖南益陽(yáng)人，單位為，研究方向?yàn)楣补芾?。范世穎（1995一），女，漢族，山東濰坊人，單位為，研究方向?yàn)楣补芾怼堈駯|（1993—），男，漢族，安徽宿州人，單位為，研究方向?yàn)楣补芾怼?/p>

（責(zé)任編輯：馮小衛(wèi)）