建筑工程投資項目招投標的風險控制分析

摘要：以建筑工程投資項目作為研究對象，重點分析了此類項目招投標的風險類型及防控措施。采取理論總結方式，率先提出了建筑工程投資項目的招投標風險類型，詳細介紹了財務風險、合同風險、技術風險、市場風險、政策風險對招投標的影響，提出了健全招投標監(jiān)督機制完善管理體系、編制招標文件、利用風險態(tài)度報價模式、構建信用體系、完善招投標風險管理制度、提高人員素質與能力等控制措施。

關鍵詞：建筑工程；投資項目；招投標；風險防控

DOI：10.12433/zgkjtz.20250113

建筑工程投資項目的專業(yè)性強，需要做好經濟分析、技術論證、風險防控、投資決策工作。許多企業(yè)在建筑工程投資項目的招投標方面積累了豐富的經驗，逐步采取了很多新型理念和管理方式。但由于每一建筑工程投資項目的規(guī)模、建設要求等各有不同，為減少招投標風險，有關人員需考慮項目的特殊性，采取先進的風險識別與防控理念。一些工程投資項目的招投標風險頻發(fā)，導致項目推進困難。未來，面對各種規(guī)模及類型的工程投資項目，相關人員需根據招投標風險類型，采取更為有效的控制措施。

一、建筑工程投資項目的招投標風險

建筑工程投資項目的招投標過程中，考慮到招投標工作的參與主體較多，再加上有嚴苛的工作標準，如缺乏合理管控，必將出現各類風險，影響招投標工作的穩(wěn)步推進。結合大量的工程項目經驗，招投標風險主要有以下幾種：

（一）財務風險

任何規(guī)模及類型的建筑工程投資項目，在招投標工作期間都需要將財務管理放在關鍵位置，就是要通過全過程、細致化的財務管理來管理資金、預算、成本等工作。否則，招投標工作中財務管理不到位，可能導致潛在的經濟損失。對于一些高科技廠房項目而言，因項目投資額度大，面臨的財務風險遠高于其他類型的工程項目，若初期預算與實際支出的差異較大，可能因資金不足而停工[1]。

（二）合同風險

工程招投標階段，投標方、招標方之間應簽訂合同，以合同條款來強制規(guī)定各項工作。雙方簽訂合同后，后續(xù)的項目實施中，都應嚴格履行合同。但是，一些工程投資項目可能面臨合同風險，主要發(fā)生在合同簽訂、履行與管理階段。在沒有有效識別和防控合同風險的情況下，一方可能因違約而支付較高的違約金。一般來說，合同風險主要因合同條款語法錯誤、表意不明、責任不清等引發(fā)。

（三）技術風險

技術風險也是建筑工程投資項目招投標期間的常見類型，就是與項目技術方案、技術實現、技術保障有關的風險。項目的前期階段，有關人員未做好技術比選與論證，最終確定的技術方案在后續(xù)施工時出現問題，這是導致技術風險的主因。

（四）市場風險

招投標階段的工作中，常常需要確定價格等要素。但工程投資項目中所涉及的材料、設備與人工費用，受市場影響較大。如在招投標工作中相關人員未準確把握市場的供需關系、價格趨勢等，都有可能導致項目的投資損失。在頻繁的市場材料與設備價格波動下，無形中增加了項目成本，影響了招投標工作的穩(wěn)步推進。

（五）政策風險

建筑行業(yè)的發(fā)展深受國家政策影響。正是因為如此，在工程投資項目的招投標工作中，有關人員必須關注國家和地方政策的變化情況。當出臺新政策，或者對環(huán)保施工有更為嚴苛的施工要求時，可能增大項目成本，延長工期。具體來說，當國家或地方政府的政策有所調整時，將無法執(zhí)行舊有的項目審批流程、招標要求，可能影響項目進度[2]。比如，政府常常要調整建筑工程的稅收政策、土地使用政策。當對環(huán)保施工的要求提高后，招投標工作也受到顯著影響。為達到環(huán)保施工規(guī)定，工程企業(yè)需增大環(huán)保投入，并重新制定項目的技術和管理等措施，伴隨著成本增加、工期延誤。

二、建筑工程投資項目招投標風險的防控措施

（一）健全招投標監(jiān)督機制，完善管理體系

招投標為工程項目的關鍵環(huán)節(jié)，此環(huán)節(jié)的工作復雜，極易出現各種風險。為減少風險，有關部門與機構需建立完善的招投標監(jiān)督機制，并形成招投標管理體系，以制度形式來規(guī)定招投標工作的方方面面，使后續(xù)各主體、各部門和各崗位人員都能嚴格依據制度規(guī)定來辦事，凸顯制度體系的指導與約束作用。

需要注意的是，有關部門、機構在制定招投標監(jiān)督機制、完善管理體系時，應加強相互之間的溝通，且要嚴格遵守國家現行的法律法規(guī)等，以確保制度體系中相關內容的合理性與可行性。從招投標監(jiān)督機制的角度，要求在招投標工作下成立監(jiān)督小組，由該小組來監(jiān)督招投標工作的全過程，一旦在監(jiān)督時發(fā)現招投標問題或者風險，需立即將問題上報主管單位，由主管單位仔細分析問題和風險，采取行之有效的處理措施。招投標管理體系中，則應該包含責任劃分、工作流程等方面。比如，在責任劃分與落實上，需要清晰指出各主體、各部門、各崗位人員的職責，確保招投標時各司其職，共同來處理招投標方面的難點、風險[3]。如一旦因崗位人員工作失誤而導致招投標風險，除了要第一時間處理外，還需要追究相關人員責任，以提高崗位人員對招投標工作的重視程度，使其在崗位上遵守工作規(guī)范。

（二）做好招標文件的編制工作

工程招投標方面，招標文件為重要的參考資料。為避免招標文件編制問題帶來的風險，企業(yè)應安排專業(yè)人才來編制招標文件。這些人才需熟悉國家的招標文件編制要求，并積累了豐富的工作經驗，能依據工程投資項目的性質、規(guī)模、技術標準等來編制招標文件，使招標文件中的各項內容完全與工程項目相匹配。對于項目投標為專業(yè)綜合技術標的情況，在招標文件中應包含招標人、項目經理、項目實際業(yè)績、財務情況、招標人資質等內容，同時，也需要包含企業(yè)主要項目經歷、監(jiān)理團隊構成，以及詳細的項目質量、技術、成本等計劃內容。商業(yè)投標文件的內容則不同，還應包括企業(yè)資質、營業(yè)執(zhí)照、國家獲獎代表的證書、證明公司業(yè)績良好的法人營業(yè)執(zhí)照等背景文件。當編制好招標文件后，還需要全面審查，保障其內容完整、準確。

（三）合理利用風險態(tài)度報價模式

1.建立風險態(tài)度函數模型

工程招投標風險相對較多，為有效應對這些風險，有關人員需具有高度的風險責任意識，參考招標文件，建立風險態(tài)度函數模型。為提高招投標風險的防控水平，需要采取定量化方式，如引入“風險態(tài)度”模型，優(yōu)化合同計價，從根本上降低合同風險。對于專業(yè)管理人員而言，其在負責工程招投標工作時，需有正確的風險管理態(tài)度，熟悉風險態(tài)度計價原理及工作方式。在此條件下，再綜合項目的各方面情況確定招投標報價模式，選擇風險評估方法。以功能關系為前提來展開運算，得到風險評價結果，分析投標人的評價系數，對于評估時發(fā)現的風險，除了要確定風險類型和原因，還需要計算風險對工程招投標的影響程度，實現風險分級，為每一級別的風險制定防控措施。

2.科學選擇合同計價方式

針對各種類型和規(guī)模的工程投資項目，招投標階段也需選擇合適的合同計價方式。目前的建筑市場上，合同計價方式相對較多，但每種計價方式的適用特點有所不同，在實際的工作中需做好篩選。綜合大量的項目經驗，選擇合同計價方式時應關注以下方面：工期短、風險小、價格變化少的項目，可優(yōu)先選擇固定價格方式來報價；工期長、工程量大、成本高、價格波動明顯的項目，適宜利用調整型合同報價，以便在有關因素變化時隨時調整價格。無論在工程投資項目中選擇何種合同計價方式，有關人員都需要熟悉這一計價方式的要點和適用條件，在項目全過程中科學管理價格。

（四）構建完整的信用體系

隨著建筑市場的發(fā)展，通過構建信用體系，在一定程度上可預防招投標風險。具體來說，當形成了完善的信用體系后，可從制度角度來規(guī)范和約束投標方的行為，使其嚴格遵循市場規(guī)律，不斷提高自身的綜合競爭力。在信用體系中應明確規(guī)定信用評估標準、方法、內容等，記錄投標方的全部業(yè)務、業(yè)績、信用等信息，并將這些數據存儲于專門的數據庫中。在涉及招投標合作時，有關人員需調取數據庫中的信用記錄，綜合評價投標方的資質、信譽與能力。當審核通過后，方可建立信任關系，構建穩(wěn)定的合作關系。當然，專業(yè)評估機構也需要綜合評估招標方的情況，或者由第三方機構來完成信用評級，以確保信用評價結果的準確性，為招投標工作的開展提供有效保障。

當然，不同主體、機構之間還需要加強合作，協(xié)商制定信譽獎懲制度，實時監(jiān)控招標方、投標方的行為，若發(fā)現違法違規(guī)現象，則需要立即采取有效的處理措施，并將此次違法行為記錄到信用數據庫，由主管單位給予嚴厲處罰。對于信譽、信用良好的投標方，則需要給予獎勵，如加大合同額度、提前支付等。

（五）完善招投標風險管理制度

1.制定統(tǒng)一的風險管理標準

對工程投資項目的招投標風險，為制定切實有效的管理措施，有關部門需制定統(tǒng)一的風險管理標準，在其中明確指出風險管理的內容、流程、責任劃分等。為體現風險管理標準的作用，需保障其中內容的完整性與可行性，如涉及風險識別、評價、響應與監(jiān)測方面。以招投標風險識別和評價為例，招投標工作尚未開始之前，有關人員就需要分析后續(xù)可能發(fā)生的風險，此過程中應采取定性和定量相結合的方式，以得到相對客觀的識別與評價結果，使崗位人員可掌握招投標風險的類型、原因等。在識別到風險后，有關部門應立即進入風險防控階段，盡可能在早期采取有效措施，以免風險處理不及時而擴大，帶來更大損失。而在風險監(jiān)測方面，應將人工監(jiān)測與智能監(jiān)測相結合，注意保持動態(tài)化監(jiān)測。

2.建立風險識別和評估機制

一些工程項目的招投標工作中，經常因風險識別和評估機制不完善而誘發(fā)各類風險，針對這一情況，有必要建立完善的風險識別與評估機制，使有關部門、專業(yè)人員定期、不定期排查風險。一些崗位人員的專業(yè)能力較強，工作經驗豐富，可進入工程現場進行調研，將項目情況與招投標工作聯系起來，發(fā)現潛在風險。而且有關人員需在仔細研讀項目資料的基礎上，綜合歷史數據、專家意見來分析潛在風險。需要注意的是，無論在排查過程中發(fā)現何種風險，相關人員都需要分析市場等變化性因素給風險帶來的直接影響，據此制定更為科學且有效的風險控制措施。現階段的風險識別與評估，需要引入人工智能新技術，就是由人工智能等建立招投標風險管理系統(tǒng)，在系統(tǒng)中集成與項目相關的各種數據，并引入多種算法，由智能模塊自動采集和處理各種數據，得到風險結果，發(fā)送預警信號。

3.制定針對性強的風險應對措施

無論識別到何種招投標風險，都應該制定對應的風險防控措施，以采取源頭性控制手段，以減少風險，或者降低風險出現的可能性。比如，針對市場風險，投標方應調整報價，優(yōu)化合同條款；對于技術風險，則需要加大在技術方面的研發(fā)投入，不斷嘗試采用新技術，以構建完善的技術體系，優(yōu)化技術方案；對于合同履約風險，應構建完善的履約機制，并強化合同管理與監(jiān)督。總之，風險識別、評價結果應與風險防控措施相對應。為確保風險防控措施的合理性，投標方、招標方之間應加強溝通，協(xié)商制定措施，就風險管理目標、方法等達成一致性意見。

（六）提高人員素質與能力

為應對工程投資項目的招投標風險，人才素質和能力也是需關注的重點方面。也就是說，在招投標風險的防控方面，企業(yè)需加強人才建設。一方面，企業(yè)需經常性針對招投標、管理等崗位人員進行專業(yè)化培訓，向他們傳授招投標風險識別、管理和防控的新理念、新方法，提高這些人才的專業(yè)素質與能力。為保障培訓活動的有效性，需要構建完善的培訓體系，以制度形式規(guī)定培訓內容、時間安排、考核方式等。后續(xù)有關部門應根據培訓制度要求，組織理論培訓，并安排實踐訓練，使崗位人員儲備關于招投標風險管理的更多理論知識，并提升其技能水平，以便其在后續(xù)能應對工作中的諸多挑戰(zhàn)。另一方面，有關部門需依據項目招投標風險管理方面的人才數量和素質需求，從高校等引進專業(yè)化人才，由這些人才帶來新理論、新技術，逐步組建工作團隊。但在引進人才時需強化考核工作，考察人才的責任意識、工作能力等，擇優(yōu)錄取。

三、結語

招投標風險對建筑工程投資項目的穩(wěn)步推進存在直接影響。為減少招投標風險帶來的損失，有關人員需強化風險分析，著重把握招投標階段的工作內容、流程，盡早識別、發(fā)現風險，提高招投標工作的有效性。

參考文獻：

[1]潘焰瀟.建筑企業(yè)招投標風險及防控措施研究[J].中國住宅設施，2023（10）：73-75.

[2]吳麗燕.政府投資工程招投標風險因素的研究[J].江西建材，2023（08）：353-354+357.

[3]沈麗艷.建筑工程項目招投標階段風險因素及防控措施[J].現代企業(yè)，2023（08）：73-75.

（作者單位：中交路橋南方工程有限公司）