完善檔案科技創新工作體系 推動檔案工作全方位轉型與升級

摘 要：文章旨在探討“十五五”期間檔案科技創新工作體系的完善路徑，以推動檔案事業的全方位轉型與升級。檔案事業的高質量發展是新時代中國特色社會主義建設的重要組成部分，而科技創新是實現這一目標的核心驅動力。通過分析“十四五”期間檔案科技應用的現狀與不足，文章提出構建綜合性檔案科技工作體系的必要性，以應對技術協同性不足、數據治理不完善等挑戰。據此，文章圍繞制定技術標準、優化數據處理技術、構建智能化服務平臺，以及深化興檔工作與人才能力建設幾個方面，提出檔案科技創新的具體實施路徑?！笆逦濉睍r期的檔案科技創新不僅是技術升級的過程，更是檔案工作理念與治理模式轉變的重要契機。

關鍵詞：檔案事業；“十五五”規劃；檔案科技創新工作；檔案工作轉型

分類號：G271

The Improvement of the Scientific and Technological Innovation System for Archives and the Promotion of Comprehensive Transformation and Upgrading of Archival Undertakings

Fu Yaming

（ School of Cultural Heritage and Information Management， Shanghai University， Shanghai 200444 ）

Abstract： This article aims to explore the pathways for improving the scientific and technological innovation system for archives during the 15th Five-Year Plan period， with the goal of driving comprehensive transformation and upgrading of the archival sector. The high-quality development of archival work is an integral part of building socialism with Chinese characteristics in the new era， and technological innovation serves as the core driving force to achieve this objective. By analyzing the current status and shortcomings of archival technology applications during the 14th Five-Year Plan period， this paper highlights the necessity of establishing a comprehensive archival technology system to address challenges such as insufficient technological coordination and inadequate data governance. Specific implementation pathways for archival technological innovation are proposed， including the formulation of technical standards， optimization of data processing technologies， development of intelligent service platforms， and deepening archival revitalization efforts and talent capacity building. The technological innovation in archives during the 15th Five-Year Plan period is not only a process of technological advancement but also a significant opportunity for transforming the philosophy and governance models of archival undertakings.

Keywords： Archival Sector； the 15th Five-Year Plan； Archival Technological Innovation； Transformation of Archival Work

檔案事業的高質量發展是新時代中國特色社會主義建設的重要組成部分。在新時代要求檔案工作走向現代化、法治化、開放化的背景下，《“十四五”全國檔案事業發展規劃》明確提出了構建現代檔案治理體系、完善檔案資源體系、推進檔案利用體系建設、提升檔案安全體系建設、促進檔案信息化轉型、強化科技創新與人才保障的戰略目標。其中，檔案科技創新作為推動檔案事業創新驅動與技術賦能的核心動力，貫穿并應用于檔案工作的各個環節。全球正處于技術與數據驅動的變局之中，檔案管理需要適應技術變革和數據治理需求[1]，而科技創新是實現檔案工作轉型升級的關鍵所在。

回顧“十四五”，在大數據環境下，電子檔案一體化管理、檔案數據治理、檔案內容深度開發、檔案保護修復等科技應用與創新領域取得了顯著進展。但從整體上看，技術的應用仍處于局部化和試驗性階段[2]，檔案科技創新工作體系的協同性與系統性尚未完全形成。因此，在即將開啟的“十五五”時期，完善檔案科技創新技術體系，推動檔案工作全方位轉型與升級，構建覆蓋面向檔案科技創新的制度保障與標準建設、面向檔案科技創新的數據治理與平臺建設、面向檔案科技創新的興檔工程與能力建設的綜合性檔案科技創新工作體系，將成為檔案事業發展的重要方向。

1 面向檔案科技創新的制度保障與標準建設

“十四五”時期，我國檔案事業在信息化、智能化建設方面取得了重要突破，推動了檔案資源數字化轉型，促進了檔案公共服務的現代化發展。然而，檔案科技創新的深入發展仍面臨一系列制度和標準上的挑戰，例如數據治理體系尚未完善、智能化技術應用的規范化程度不足、檔案數據開放共享的標準體系仍須健全等。展望“十五五”，構建科學、完善的制度保障體系和統一、高效的標準體系可以為檔案科技創新提供頂層設計支撐，這也是推動檔案科技創新的核心任務。

在“十四五”規劃的指引下，我國檔案領域的科技創新取得了顯著成效，尤其在制度保障和標準建設方面形成了初步體系?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業發展規劃》的發布為檔案事業的數字化、智能化發展提供了法律依據和政策支持；《電子檔案管理辦法》以專門性法規指導并規范構建兼具規范性與科學性的電子檔案管理體系[3]；《政務服務電子文件歸檔和電子檔案管理辦法》從政務服務角度明確電子文件歸檔與管理辦法，為檔案信息化建設全面融入數字政府總體戰略奠定基礎。[4]同時，人工智能、大數據、區塊鏈等新興技術的應用也開始融入檔案科技創新工作，在檔案開放審核[5]、檔案數據質量管理[6]、檔案數據治理[7]等方面開展創新性探索，并在部分地區的檔案實踐中[8]得到驗證。

盡管“十四五”時期我國檔案科技創新在制度和標準建設方面取得了顯著進展，但在新技術應用日益廣泛的背景下，仍然存在包括檔案數據開放共享與安全保障的平衡協調、制度標準缺乏細化指引、檔案智能化技術缺乏應用規范等問題，尤其是在適應人工智能、大數據等技術的發展方面仍顯不足。具體來說，檔案數據作為國家和社會的重要信息資源，其安全管理與開放共享對政府治理、面向市場的數據供給及知識傳播與社會治理等方面具有積極意義；檔案數據的安全開放同時也是檔案科技創新工作的數據供給來源與基本保障。盡管《中華人民共和國檔案法實施條例》對館藏檔案數據分級分類、數據出境等方面進行了規定，但仍缺乏針對數據開放監管、數據安全技術、檔案領域數據分級分類保護制度、用戶訪問權限劃分、敏感信息自動脫敏技術等方面的細化指引與可操作性標準[9-10]，導致各機構在實踐中缺乏統一的操作規范。此外，隨著新興技術在檔案領域的應用，檔案工作邁入智能化與智慧化管理階段，其涵蓋了智能歸檔、檔案智能分類與開放審核、檔案資源服務等多個方面，然而針對檔案智能化管理的具體應用規范與全面治理問題亟待解決，對人工智能應用于檔案工作“收管存用”各個環節中的監管與問責制度目前尚無明確的治理框架。[11]盡管部分檔案館對技術支撐下的檔案智慧化服務已有所探索并開放相關智慧功能，例如上海檔案信息網提供檔案知識圖譜服務與數字人文相關功能，但服務深度不足、相關技術應用仍處于分散探索階段，未形成規模效應。[12]

面向“十五五”時期檔案科技工作的長遠發展需求，應考慮我國檔案事業的體制機制、人員配置和技術水平等多方面因素，進一步明確技術在檔案管理中的功能定位，推進檔案收集、整理、保存和利用各環節的技術標準化建設。在國家層面應推動檔案信息化標準的統一建設，構建涵蓋數據格式、存儲架構、檢索技術、智能化與智慧化應用等方面的綜合標準體系。由國家檔案局牽頭、聯合相關領域專家制定專門的檔案科技創新指導性辦法與標準，明確技術在檔案工作各環節中的功能定位與應用要求，推動技術在檔案管理中的規范化和制度化應用，圍繞檔案的收集、整理、保存和利用等主要環節，詳細分析每個環節的特點和具體需求，從而制定針對性的科技應用規范，以確保技術與實際工作要求的高度契合。具體而言，在檔案收集環節，可以引入大數據采集與管理技術，規范數據采集的來源、格式和安全要求，從數據管控、技術保障、質量評估等多方面確保數據的完整性與可靠性[13]；在整理環節，可以利用人工智能技術如圖像識別、文本提取與分類算法，設定檔案分類、標引、元數據生成等操作的統一標準；在保存環節，可以制定數字化存儲、云備份、區塊鏈存證等技術規范，明確存儲環境的安全性、數據冗余的策略以及長期可用性保障的措施[14]；在利用環節，可以結合檔案數字化服務平臺的設計，規范用戶權限管理、訪問記錄追蹤以及數據可視化呈現等技術的具體實施細則。這些制度與標準的實施將有助于解決檔案技術應用中的不統一問題，進一步提升檔案工作的效率和技術的普適性，并增強檔案科技創新工作的整體協同發展。

“十五五”時期，我國應在已有成果的基礎上，進一步完善法律法規體系，構建統一的檔案信息化標準，推動數據開放共享與安全防護并重，并規范新技術的應用，以促進檔案科技創新的可持續發展。只有通過制度與標準的雙輪驅動，才能確保檔案事業在科技創新的引領下，邁向更加智能化、標準化和高效化的未來。

2 面向檔案科技創新的數據治理與平臺建設

在檔案事業向現代化、智能化轉型的過程中，面向檔案科技創新的數據治理與平臺建設已成為不可或缺的檔案事業發展基礎?！笆奈濉逼陂g，檔案事業初步實現了對傳統載體檔案的數字化轉化與部分電子檔案的規范化管理，中央檔案館與各省市檔案館逐步建立起檔案大數據中心，檔案數據治理走向“整體化”與“智慧化”，呈現“整體智治”趨勢。[15]在數字檔案館、數字政府建設的推動下，各地逐步搭建檔案信息共享平臺。例如，上海市靜安區在“十四五”期間大力推進數字檔案館建設，形成了覆蓋機關、企業、社區的檔案信息共享平臺：靜安區法院通過數字檔案室實現了公文和訴訟類電子檔案的單套制管理，并開通了電子訴訟材料網上閱覽服務，方便案件當事人及代理人遠程查閱檔案[16]；北京市推出的“檔案服務移動平臺”已實現政府部門間的檔案數據共享并支持公眾的查檔服務[17]；珠海市檔案館依托“粵省事”移動政務服務平臺，開啟了線上查檔服務，實現了市、區檔案館民生檔案的個性化、精準化利用。[18]檔案信息共享平臺不僅是檔案數據治理的核心載體，也是推動檔案科技創新的重要基礎設施。檔案數據治理旨在通過規范化、標準化的數據管理流程，提升檔案數據的質量、安全性與可用性，而檔案信息共享平臺則為這一目標提供了技術支撐和實踐路徑。實現跨部門、跨區域的數據互聯互通互查，才能為檔案數據的協同性治理、深度挖掘與科技應用提供可靠安全的數據基礎。

“十五五”期間，須在數據治理的廣度和深度上下功夫，構建覆蓋檔案數據全生命周期的管理體系。[19]一方面，從政策、法制、市場和社會等多維度入手，完善頂層設計，明確檔案數據在各生命周期階段的管理要求，為全生命周期管理提供制度保障；同時強化檔案部門、政府部門、數據管理部門、社會組織和公民個人等多主體間協同合作，構建“檔案數據治理共同體”，通過明確各主體在全生命周期管理中的職責，實現數據在生成、存儲、利用等環節的無縫銜接。[20]此外，應建立檔案數據治理評估體系，對檔案數據質量、共享機制、安全性等方面進行定期評估，確保數據治理的持續優化。與此同時，要優化數據的處理技術，包括采集、存儲、安全控制等，通過引入標準化的結構化數據歸檔方案，確保不同來源、不同格式的檔案數據能夠實現一致性存儲與管理。[21]另一方面，要加大對數據的智能化分析與挖掘能力的投入，通過人工智能技術實現檔案內容的自動分類、主題挖掘和知識圖譜構建，為檔案的深度利用提供新的可能性。[22]例如，可以在檔案數據中發現隱藏的時間序列模式、關聯網絡關系等，為歷史研究、政策制定和社會服務提供高價值的決策支持。

平臺建設是實現檔案數據高效流通與智能服務的關鍵?！笆奈濉逼陂g，部分地區的檔案部門已建立了基于云計算的檔案管理平臺，但整體上仍面臨平臺分散化、功能單一化、安全風險、檔案權屬爭議、技術生態封閉等問題。[23]“十五五”時期，須加快建設具有檔案數據安全保障制度設計和跨平臺兼容性的檔案數字資源管理平臺，并推動平臺從單純的存儲型向綜合性服務型升級。具體而言，可以重點發展以下幾個方面：其一，可依托國家數據基礎設施，建設國家級檔案云平臺，實現全國檔案數據的統一存儲、智能管理和高效共享。通過分布式存儲架構和智能化管理技術，實現全國檔案數據的集中存儲、高效管理和安全共享。同時，推動地方檔案館與中央檔案館的數據互聯互通，打破數據孤島，形成全國統一的檔案信息服務體系，提升檔案資源的社會化利用水平。其二，構建以檔案數據資源為核心的共享交換平臺，利用區塊鏈技術解決數據跨機構流通中的信任與安全問題，解決數據跨機構流通中的信任與安全問題。[24]通過區塊鏈的分布式賬本和智能合約功能，確保檔案數據在共享過程中的完整性、真實性和可追溯性，實現檔案資源的可控共享；另外，跨平臺兼容性是檔案科技創新發展的數據基礎設施保障，應建立數據共享標準和規范、設計面向不同檔案類型的開放標準和通用協議、明確數據共享的流程和機制，促進檔案數據的跨部門、跨區域共享與協同利用。其三，發展基于人工智能和大數據分析的檔案全生命周期智能化服務平臺，這是檔案科技創新中的重要實踐方向，旨在為檔案數據的采集、存儲、管理、利用和銷毀等全環節提供高效的技術支撐。[25]利用人工智能技術實現檔案的智能分類、著錄、識別和轉錄，提升檔案資源建設的質量和效率；同時開發智能化檢索工具，實現檔案信息的語義檢索和精準推送?；谥悄芑臋n案平臺，圍繞檔案實際業務探索新一代技術的應用，不僅能夠優化檔案管理的全流程，還能為檔案科技創新提供豐富的實踐場景和技術支撐。

檔案數據治理與平臺建設是檔案科技創新的重要支撐。“十五五”時期，我國應在已有成果的基礎上，進一步完善檔案數據治理體系，構建統一、高效的檔案信息共享平臺，以推動檔案事業的數字化、智能化發展，為國家治理和社會發展提供更加強有力的檔案數據支撐。

3 面向檔案科技創新的興檔工程與能力建設

持續構建面向檔案科技創新的興檔工程與能力建設是推動檔案科技創新的重要抓手與關鍵驅動力。“十四五”期間，檔案重點實驗室與檔案智庫建設取得顯著進展，成為檔案科技創新的重要支撐平臺。在《“十四五”全國檔案事業發展規劃》的指導下，依托國家科研機構、研究型大學和科研基礎良好的檔案館，已建成多個檔案重點實驗室，涵蓋檔案管理新技術新產品適用性驗證、檔案保護、檔案數字資源管理和檔案信息開發等領域；依托高等學校和科研機構，多個檔案事業發展戰略智庫相繼成立，為檔案事業的高質量發展提供學理支持和決策咨詢服務。[26]檔案重點實驗室作為檔案科技創新的前沿陣地，通過開展新技術驗證、新產品適用性測試和關鍵技術攻關，為檔案管理實踐提供技術保障，其持續建設有助于推動檔案數據治理、新一代信息技術應用、檔案保護等關鍵技術的突破，加速科研成果的轉化與應用。而檔案智庫作為理論研究與決策支持的核心平臺，匯聚了跨學科的專業人才，通過高水平的創新研究，為檔案事業的發展提供戰略規劃、政策建議和理論支撐。

面向“十五五”時期，檔案重點實驗室與檔案智庫應進一步深化建設，以適應檔案事業高質量發展的需求。檔案重點實驗室建設方面，應進一步整合國家科研機構、研究型大學和檔案館的資源，圍繞檔案管理、檔案科技發展中的前沿問題與最新科技在檔案領域的創新應用，關注新一代信息技術（如生成式人工智能）在檔案資源開發利用中的應用潛力，探尋新技術“為我所用”的適配邏輯。著力研發適用性廣、貼合檔案業務場景的平臺與設備，深化實驗室的功能與協同合作。[27]同時，實驗室應加強與檔案智庫的互動，將研究成果轉化為實際應用，推動檔案科技創新成果的轉化與推廣。[28]檔案智庫建設方面，應繼續依托高等學校和科研機構，強化檔案事業發展戰略智庫的功能。通過高水平的創新和研究平臺，吸引跨學科人才，形成知識結構合理、理論與實踐緊密結合的創新團隊。智庫應聚焦檔案治理、檔案數據安全、檔案信息共享等前沿領域研究，為檔案政策的制定與實施提供科學依據。

以檔案科技人才培養為核心的能力建設是推動檔案科技創新的持續動力。面向“十五五”時期，應從高等教育、職業教育和實踐鍛煉三個層面推進檔案科技人才的培養。在高等教育方面，一方面，應綜合考量檔案學學科特色與行業發展、課程規劃與就業動態等方面因素，以“問題導向”規劃檔案學科的整體布局[29]；另一方面，增加數智化背景下的檔案學前沿問題與新一代技術應用類課程在高校檔案學專業中的比重，例如開設檔案數據治理、檔案人工智能應用等聚焦時代前沿的課程，培養學生的技術能力與創新思維。在職業教育方面，應加強在職檔案工作者的技術再教育，通過專題培訓班、在線學習平臺和實操實驗室等，幫助從業人員掌握最新技術并應用到實際工作中。[30]同時，可以借助產學研合作平臺，為檔案從業者提供接觸前沿科技和先進實踐的機會。[31]在實踐鍛煉方面，青年力量的充分發揮是實現檔案科技創新的關鍵?！笆逦濉逼陂g，應為青年檔案學者和技術人員提供更多創新平臺與發展機會。一方面，可以依托高校和科研院所建立青年檔案科技創新聯盟，通過聯合攻關、學術交流和技術競賽等方式激發青年力量在檔案科技領域的創新活力。另一方面，檔案機構還可以通過設立青年專項課題、支持青年創業團隊等方式鼓勵青年從業人員參與技術研發與推廣，培養一批既有理論素養又有實踐能力的檔案科技創新人才。[32]

面向檔案科技創新的興檔工程與能力建設是推動檔案事業高質量發展的關鍵?！笆逦濉睍r期，我國應在已有基礎上，進一步完善檔案科技基礎設施，優化標準體系，加強人才培養和技術投入，以科技創新驅動檔案管理現代化，為國家治理和社會服務提供更加高效的檔案支撐。

4 結 語

“十五五”時期的檔案事業發展需要以科技創新為驅動，圍繞面向檔案科技創新的制度保障與標準建設、面向檔案科技創新的數據治理與平臺建設、面向檔案科技創新的興檔工程與能力建設三大核心領域，形成協同推進的綜合性技術體系。這一體系的構建不僅是技術升級的過程，更是檔案工作理念轉變和治理模式變革的重要契機。在國家數據治理體系不斷完善、人工智能和區塊鏈等新技術加速應用的背景下，檔案管理將更加智能化、標準化、可信化。

面向“十五五”，檔案科技創新應立足國家發展戰略，積極融入數字中國、智慧治理等國家級工程，構建更加智能、高效、安全的檔案管理體系，為國家治理現代化和社會公共服務提供堅實支撐?！笆逦濉睍r期的檔案科技創新技術體系建設，不僅是技術層面的升級，更是檔案工作理念從“保護型治理”向“機會型治理”轉變的重要體現。[33]在這一過程中，青年群體作為檔案事業的未來力量，應充分發揮其創新活力和技術敏銳性，積極參與檔案科技創新的實踐與研究，為實現檔案事業的全面轉型與升級提供持續動力。

* 本文系中國索引學會規劃課題重點項目“數智時代科技檔案資源語義索引編制研究”（項目編號：CSI24A01）階段性研究成果。

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（責任編輯：馮婧愷 張 帆）