自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的邏輯機(jī)制

〔摘要〕 發(fā)展新型貿(mào)易業(yè)態(tài)并推動(dòng)國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易一體化發(fā)展和高技術(shù)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是我國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)方向之一。基于2010—2022年我國(guó)269個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)，構(gòu)建多期雙重差分模型，實(shí)證檢驗(yàn)了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制。研究表明，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)有利于推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對(duì)“一市多片區(qū)”城市、長(zhǎng)周期城市、沿海城市以及高等級(jí)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用相對(duì)更強(qiáng)。機(jī)制研究表明，貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)、投資自由效應(yīng)和金融集聚效應(yīng)是推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要機(jī)制。考察空間交互作用后發(fā)現(xiàn)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)還對(duì)周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有一定輻射效應(yīng)。

〔關(guān)鍵詞〕 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；多期雙重差分模型；政策效應(yīng)

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕F752；F121.3 〔文獻(xiàn)標(biāo)志碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0694（2025）01-0001-14

〔作者〕

劉賢鋌 碩士研究生 云南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 昆明 650504

閆偉男 碩士研究生 云南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 昆明 650504

段 鋼 研究員 博士生導(dǎo)師 云南民族大學(xué) 昆明 650504

〔基金項(xiàng)目〕國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“‘三權(quán)分置’下生產(chǎn)要素流動(dòng)對(duì)西南少數(shù)民族地區(qū)農(nóng)戶(hù)收入的影響研究”（18XJL012）；云南省教育廳科學(xué)研究基金項(xiàng)目“‘一帶一路’倡議對(duì)云南產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制與影響效應(yīng)研究”（2024Y446）。

在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境下，要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)與高質(zhì)量發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)顯然是一個(gè)重要路徑，而貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng)和科技創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)在動(dòng)力來(lái)源。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（簡(jiǎn)稱(chēng)自貿(mào)區(qū)）是指在貿(mào)易和投資等方面比世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)定更加優(yōu)惠的貿(mào)易制度安排，在主權(quán)國(guó)家或地區(qū)的關(guān)境以?xún)?nèi)劃出特定的區(qū)域，準(zhǔn)許外國(guó)商品豁免關(guān)稅自由進(jìn)出。為了進(jìn)一步相互開(kāi)放市場(chǎng)，截至2023年12月，我國(guó)已批準(zhǔn)設(shè)立了22個(gè)自貿(mào)區(qū)，其中，最早的是2013年設(shè)立的中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，最近的是2023年設(shè)立的中國(guó)（新疆）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。發(fā)展新型貿(mào)易業(yè)態(tài)并推動(dòng)國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易一體化發(fā)展和高技術(shù)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是我國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)方向之一，自貿(mào)區(qū)的政策與制度安排勢(shì)必也會(huì)影響所在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此，如何科學(xué)系統(tǒng)地評(píng)估自貿(mào)區(qū)建設(shè)的政策效應(yīng)，探究其對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的有效性，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義與理論意義。

一、文獻(xiàn)回顧

一是關(guān)于自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)增進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展效益的研究。在自貿(mào)區(qū)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)協(xié)同效益方面。孫紅雪等（2023）指出自貿(mào)區(qū)建設(shè)通過(guò)優(yōu)化政府職能和實(shí)施錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)策略，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)同互補(bǔ)、提升產(chǎn)業(yè)鏈水平，且城市群內(nèi)部在產(chǎn)業(yè)協(xié)同效益方面有顯著溢出作用^〔1〕。Yan X等（2024）研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)促進(jìn)了綠色全要素生產(chǎn)率和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展^〔2〕。在自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)要素配置的影響方面。熊宇航等（2022）認(rèn)為自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)制造業(yè)的勞動(dòng)力、資本以及Ramp;D人員、Ramp;D資本四類(lèi)生產(chǎn)要素的錯(cuò)配均有顯著緩解作用^〔3〕。沈和斌等（2023）研究認(rèn)為自貿(mào)區(qū)建設(shè)可通過(guò)人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動(dòng)出口產(chǎn)業(yè)升級(jí)^〔4〕。Guan C等（2023）認(rèn)為自貿(mào)區(qū)政策可以通過(guò)促進(jìn)創(chuàng)新和服務(wù)企業(yè)集聚，在服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面發(fā)揮獨(dú)特的作用^〔5〕，通過(guò)市場(chǎng)秩序效應(yīng)和融資約束效應(yīng)還可顯著改善服務(wù)業(yè)要素配置^〔6〕。自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的效益分析。Chen W等（2022）研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)中一般貿(mào)易的份額增加了11.8%，而加工貿(mào)易的份額減少了14.1%^〔7〕，且對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的促進(jìn)影響具有顯著區(qū)域異質(zhì)性^〔8〕。自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的影響。李翠妮等（2023）實(shí)證發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的設(shè)立促進(jìn)了我國(guó)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展，且存在技術(shù)創(chuàng)新中介和初始制度環(huán)境門(mén)檻^〔9〕。胡怡嘯等（2023）實(shí)證發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、出口產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易產(chǎn)業(yè)等多元產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益具有一定空間溢出作用^〔10〕。

二是關(guān)于自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益影響研究。首先，在自貿(mào)區(qū)建設(shè)與信貸環(huán)境方面。自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以改善地區(qū)的契約執(zhí)行環(huán)境和緩解信貸契約的不完全性，區(qū)內(nèi)的企業(yè)可以獲得更多的信貸支持、稅收優(yōu)惠與政府補(bǔ)貼來(lái)緩解融資約束^〔11〕。自貿(mào)區(qū)政策所帶來(lái)的制度環(huán)境變革還增加了企業(yè)對(duì)先進(jìn)知識(shí)的發(fā)現(xiàn)、獲取、轉(zhuǎn)化和運(yùn)用能力，進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步^〔12〕。已有研究還發(fā)現(xiàn)，緩解融資約束在自貿(mào)區(qū)建設(shè)促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投資^〔13〕、企業(yè)創(chuàng)新^〔14〕、企業(yè)績(jī)效^〔15-16〕、企業(yè)生產(chǎn)率^〔17-18〕、企業(yè)資本流動(dòng)與投資^〔19〕之間都發(fā)揮了重要機(jī)制作用。其次，在自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)企業(yè)投資的影響方面，自貿(mào)區(qū)設(shè)立更易吸引上市企業(yè)投資，促進(jìn)企業(yè)資本流動(dòng)^〔20〕。再次，在自貿(mào)區(qū)建設(shè)與企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面。任曉怡等（2022）研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠顯著促進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型^〔21〕。敬莉等（2023）研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)于資本密集型和技術(shù)密集型企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型的正向作用更強(qiáng)^〔22〕。

綜上所述，有關(guān)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的研究多從經(jīng)濟(jì)績(jī)效或者政策效應(yīng)評(píng)估方面展開(kāi)。那么，自貿(mào)區(qū)建設(shè)能否促進(jìn)我國(guó)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)？相關(guān)研究成果較少，并鮮有文獻(xiàn)從城市層面研究自貿(mào)區(qū)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。本文借助多期雙重差分模型以及空間計(jì)量模型來(lái)揭示自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)、內(nèi)在機(jī)制及空間交互作用情況，以期為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化以及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)參考。

二、理論分析與研究假設(shè)

1.自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響

自貿(mào)區(qū)建設(shè)通過(guò)實(shí)施開(kāi)放的貿(mào)易和投資政策，有利于降低進(jìn)出口成本，吸引外資和技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與合作。第一，自貿(mào)區(qū)建設(shè)是以產(chǎn)業(yè)片區(qū)為建設(shè)平臺(tái)，涉及投資、金融、制度等多方面改革與開(kāi)放，勢(shì)必影響產(chǎn)業(yè)布局與發(fā)展。因此，在投資貿(mào)易自由化與便利化、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、政府職能轉(zhuǎn)變等領(lǐng)域探索改革中，自貿(mào)區(qū)成為吸引企業(yè)聚集與發(fā)展的重點(diǎn)區(qū)域。第二，自貿(mào)區(qū)建設(shè)直接面向國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)，有利于加快形成先進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈布局^〔23〕。自貿(mào)區(qū)建設(shè)不僅能夠?yàn)槠瑓^(qū)中的企業(yè)提供投資優(yōu)惠，降低企業(yè)轉(zhuǎn)型的成本壓力與制度阻力，還有利于緩解片區(qū)中企業(yè)的融資約束，促進(jìn)所在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。第三，自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和人才流動(dòng)，為企業(yè)提供便利化的營(yíng)商環(huán)境，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。從而在制度創(chuàng)新與營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化中，支撐新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，助力傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。基于此，提出假設(shè)1：自貿(mào)區(qū)建設(shè)能正向促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2.自貿(mào)區(qū)建設(shè)影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制

首先，貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)方面。自貿(mào)區(qū)建設(shè)作為我國(guó)深化經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放的重要舉措之一，能夠通過(guò)貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)提高所在城市的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平^〔24〕，推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型^〔25〕與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠吸引外部資本與先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，有助于優(yōu)化外資利用結(jié)構(gòu)并提升高技術(shù)行業(yè)投資比例^〔26〕。開(kāi)放的環(huán)境還會(huì)激發(fā)片區(qū)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活力，進(jìn)行技術(shù)和管理的創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其次，投資自由效應(yīng)方面。自貿(mào)區(qū)建設(shè)作為制度改革和實(shí)施的先行區(qū)，投資便利化的增強(qiáng)和投資領(lǐng)域的擴(kuò)大還提高了城市投資自由度，為促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型提供了重要?jiǎng)恿χ巍Ｔ俅危鹑诩坌?yīng)方面。金融制度創(chuàng)新和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放是自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展的重要目標(biāo)，自貿(mào)區(qū)建設(shè)有利于為金融企業(yè)機(jī)構(gòu)入駐提供良好政策制度支撐，提高城市的金融集聚度。隨著金融服務(wù)的多樣化和金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)和市場(chǎng)拓展時(shí)所面臨的金融風(fēng)險(xiǎn)有望得到更好的分散和管理，降低創(chuàng)新活動(dòng)的資金門(mén)檻^〔27〕，從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。基于此，提出假設(shè)2：自貿(mào)區(qū)建設(shè)能通過(guò)提高貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)、投資自由效應(yīng)和金融集聚效應(yīng)來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.自貿(mào)區(qū)建設(shè)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間溢出效應(yīng)

自貿(mào)區(qū)建設(shè)不僅能夠直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，還存在一定的空間溢出效應(yīng)，影響相鄰城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。一方面，隨著數(shù)字技術(shù)和交通運(yùn)輸能力對(duì)時(shí)空限制的逐步突破，生產(chǎn)要素在區(qū)域之間流動(dòng)也愈發(fā)加快，要素布局會(huì)在邊際貢獻(xiàn)率存在差異的區(qū)域之間調(diào)整完善^〔28〕。這使得自貿(mào)區(qū)建設(shè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整上表現(xiàn)出溢出性輻射作用。另一方面，在貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)上，資源、技術(shù)、人才等要素的擴(kuò)散將有利于地區(qū)性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型^〔29〕。同時(shí)，城市對(duì)外貿(mào)易水平的提升和貿(mào)易合作的擴(kuò)大可以形成地區(qū)性的生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)^〔30〕和產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而對(duì)鄰近城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生輻射帶動(dòng)作用。自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資政策的優(yōu)化還可以促進(jìn)資本的跨區(qū)域流動(dòng)，帶動(dòng)區(qū)域資源有效配置，有利于推動(dòng)周邊城市產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展。基于此，提出研究假設(shè)3：自貿(mào)區(qū)建設(shè)具有空間溢出效應(yīng)，能影響周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

三、研究設(shè)計(jì)

1.模型設(shè)計(jì)

（1）多期雙重差分模型。考慮到中國(guó)（新疆）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)于2023年11月方掛牌成立，自貿(mào)區(qū)建設(shè)需要一定時(shí)間才能顯現(xiàn)政策效果，因而未納入本文討論范疇。截至2022年12月，我國(guó)已分六批設(shè)立了上海、廣東、遼寧、海南、山東、北京等21個(gè)自貿(mào)區(qū)。由于自貿(mào)區(qū)是分批次設(shè)立的，本文構(gòu)建多期雙重差分模型，以研究自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)，見(jiàn)（1）式。

IND_it=α₀+α₁DID_it+αcontrol+γ_t+μ_i+ε_it（1）

（1）式中，IND代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；DID為雙重差分估計(jì)量，是treat_i與time_t的交互項(xiàng)，表示是否設(shè)立自貿(mào)區(qū)，其中treat為城市分組虛擬變量，若第i個(gè)城市是自貿(mào)區(qū)建設(shè)所涉及的城市，則treat=1，否則treat=0；time為時(shí)間虛擬變量，不同批次的自貿(mào)區(qū)設(shè)立之后的時(shí)間虛擬變量time=1，否則time=0。γ、μ分別代表時(shí)間固定效應(yīng)和個(gè)體固定效應(yīng)；control代表一系列控制變量。

為了檢驗(yàn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用效果的異質(zhì)性差異，本文在（1）式的基礎(chǔ)上構(gòu)建雙重差分估計(jì)量與異質(zhì)性虛擬變量的交互項(xiàng)，構(gòu)建（2）式。

IND_it=?₀+?₁DID_it*var_it+?control+γ_t+μ_i+ε_it（2）

（2）式中，var為異質(zhì)性虛擬變量，其他變量所代表含義與（1）式相同。本文將從“城市－片區(qū)”布點(diǎn)、設(shè)立批次周期、城市區(qū)位以及城市行政等級(jí)四個(gè)維度切入，對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的政策效果進(jìn)行異質(zhì)性分析。

（2）機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ汀１疚臉?gòu)建中介效應(yīng)模型，見(jiàn)（3）式、（4）式，其中M為中介變量，包括貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)（OPEN）、投資自由效應(yīng)（INV）以及金融集聚效應(yīng)（FIN）三個(gè)維度。

M_it=δ₀+δ₁DID_it+δcontrol+γ_t+μ_i+ε_it（3）

IND_it=β₀+β₁M_it+β₂DID_it+βcontrol+γ_t+μ_i+ε_it（4）

2.變量選取及數(shù)據(jù)說(shuō)明

（1）被解釋變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（IND），表現(xiàn)的是整體產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和效率的提高^〔31〕，采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值進(jìn)行測(cè)度。如果IND值變大，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平向高水平演進(jìn)，反之則是向低水平轉(zhuǎn)變。

（2）核心解釋變量。核心解釋變量為雙重差分估計(jì)量DID。

（3）其他變量。為了控制其他因素的影響，選取控制變量如下：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnPGDP），用各城市人均地區(qū)生產(chǎn)總值的自然對(duì)數(shù)衡量；居民收入水平（lnWAGE），用各城市人均工資的自然對(duì)數(shù)進(jìn)行衡量；城鎮(zhèn)化水平（URB），考慮到部分城市統(tǒng)計(jì)口徑變化，用地區(qū)非農(nóng)業(yè)人口與年末總?cè)丝诘谋戎颠M(jìn)行測(cè)度；科技創(chuàng)新水平（SCI），以科學(xué)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重進(jìn)行衡量；政府支出水平（GOV），以地方財(cái)政一般預(yù)算支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重進(jìn)行衡量。

在機(jī)制變量的測(cè)度上，本文以各地進(jìn)出口總額衡量地區(qū)貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)（OPEN），以銀行金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量來(lái)衡量地區(qū)的金融集聚程度（FIN），以各地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額的自然對(duì)數(shù)表示投資自由程度（INV）。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源

基于數(shù)據(jù)的可獲得性以及代表性，本文選取2010－2022年我國(guó)269個(gè)地級(jí)市及直轄市的面板數(shù)據(jù)開(kāi)展實(shí)證分析。人均地區(qū)生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、居民人均工資、科學(xué)技術(shù)支出、非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量、城市進(jìn)出口總額及固定資產(chǎn)投資總額等數(shù)據(jù)來(lái)源于相關(guān)年份的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量來(lái)自《中國(guó)金融年鑒》。以上變量的個(gè)別缺失數(shù)據(jù)用TREND插值法進(jìn)行填補(bǔ)。變量描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)

圖1展示了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。每一期交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)在自貿(mào)區(qū)建設(shè)之前都不顯著，而自貿(mào)區(qū)建設(shè)之后都基本顯著不為0，滿(mǎn)足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。動(dòng)態(tài)效應(yīng)表明，自貿(mào)區(qū)在建設(shè)當(dāng)年對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用并不顯著，直到第二年其政策效果才逐漸得以顯現(xiàn)。原因可能是，自貿(mào)區(qū)建設(shè)的相應(yīng)配套政策、體系在建設(shè)初期尚未成熟，并且政策、體系的完善是一個(gè)逐步推進(jìn)的過(guò)程，因而相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)存在一定滯后性。隨著更多的城市片區(qū)與產(chǎn)業(yè)園區(qū)納入自貿(mào)區(qū)建設(shè)范圍，自貿(mào)區(qū)建設(shè)的紅利效應(yīng)才會(huì)逐漸釋放。

2.基準(zhǔn)回歸分析

結(jié)合Hausman檢驗(yàn)和似然比檢驗(yàn)（LR）結(jié)果，本文選擇雙向固定效應(yīng)模型來(lái)探究自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)。表2中第（1）列、第（2）列展示了自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。可見(jiàn)，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向推動(dòng)作用。為了驗(yàn)證結(jié)論的穩(wěn)健性，首先檢驗(yàn)結(jié)論是否受到變量測(cè)度方式影響，本文用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)作為代理變量（IND_1），計(jì)算方法為對(duì)一、二、三產(chǎn)業(yè)占GDP比重分別賦權(quán)1、2、3后進(jìn)行加權(quán)求和。回歸結(jié)果見(jiàn)表2第（3）列、第（4）列，可見(jiàn)，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)依然表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

3.異質(zhì)性分析

自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用是否存在異質(zhì)性差異？本文從以下四個(gè)維度切入，運(yùn)用模型（2）進(jìn)行估計(jì)。

（1）“城市－片區(qū)”布點(diǎn)異質(zhì)性（Trait）。我國(guó)分批設(shè)立的自貿(mào)區(qū)部分存在“一市多片區(qū)”的情形【“一市多片區(qū)”的城市有北京市、天津市、上海市、福州市、舟山市、重慶市、成都市以及西安市。】。為此，本文按照相應(yīng)自貿(mào)區(qū)的片區(qū)分布進(jìn)行異質(zhì)性分析，將符合“一市多片區(qū)”特征城市的異質(zhì)性虛擬變量（treat）賦值為1，其他城市賦值為0。表3中第（1）列顯示，DID*var對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響系數(shù)為0.1183，且在1%的水平下顯著為正。這說(shuō)明相對(duì)于“一市單片區(qū)”的城市而言，自貿(mào)區(qū)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)在“一市多片區(qū)”的城市更加強(qiáng)烈。

（2）設(shè)立批次異質(zhì)性（Period）。為了檢驗(yàn)是否存在設(shè)立批次（設(shè)立周期長(zhǎng)短）異質(zhì)性，本文以第三批次的設(shè)立時(shí)間為分界線(xiàn)，將樣本劃分為兩大類(lèi)。其中，第一類(lèi)是2013—2017年設(shè)立的“長(zhǎng)周期”自貿(mào)區(qū)，第二類(lèi)是2018—2020年設(shè)立的“短周期”自貿(mào)區(qū)。在設(shè)立批次周期（Period）變量上，把“長(zhǎng)周期”所涉及的城市賦值為1，其他城市賦值為0，結(jié)果見(jiàn)表3第（2）列。DID*Period交互項(xiàng)系數(shù)為0.0953，在5%的水平下顯著為正。可見(jiàn)，對(duì)于較早批次設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市，試點(diǎn)政策對(duì)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用更為顯著。

（3）城市區(qū)位異質(zhì)性（Position）。沿海城市通常位于海岸線(xiàn)附近，擁有天然港口建設(shè)優(yōu)勢(shì)，使其成為貿(mào)易和物流的重要樞紐。而這一優(yōu)勢(shì)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外經(jīng)貿(mào)往來(lái)，提高城市的經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)新動(dòng)力^〔32〕。本文將所有城市樣本劃分為沿海城市和內(nèi)陸城市兩類(lèi)，并構(gòu)建城市區(qū)位（Position）虛擬變量，將沿海城市賦值為1，內(nèi)陸城市賦值為0。結(jié)果見(jiàn)表3第（3）列，相對(duì)于內(nèi)陸城市而言，自貿(mào)區(qū)建設(shè)更有利于推動(dòng)沿海城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（4）城市行政等級(jí)異質(zhì)性（Level）。由于我國(guó)區(qū)域發(fā)展差異較大，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化程度都有所不同，各城市之間存在著巨大差異。高等級(jí)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和資源的集中配置效率以及對(duì)自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)政策的響應(yīng)和參與程度都要高于一般等級(jí)城市。參照劉瑞明等（2015）^〔33〕的研究，本文設(shè)置為虛擬變量Level，將全部城市樣本劃分為高等級(jí)城市（賦值為1）和一般等級(jí)城市（賦值為0），其中，高等級(jí)城市包括直轄市、省會(huì)城市以及副省級(jí)城市。結(jié)果見(jiàn)表3第（4）列，估計(jì)系數(shù)在1%水平下顯著為正，這表明與一般等級(jí)城市相比，自貿(mào)區(qū)建設(shè)更有效地推動(dòng)了高等級(jí)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）安慰劑檢驗(yàn)。為了排除其他因素對(duì)回歸結(jié)果可能造成的影響，進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)論的有效性，本文參考Ferrara E L （2012）^〔34〕、Li P （2016）^〔35〕的方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。通過(guò)反復(fù)500次隨機(jī)抽取形成虛擬實(shí)驗(yàn)組，從而得到500個(gè)政策虛假估計(jì)系數(shù)，結(jié)果顯示，虛假估計(jì)系數(shù)集中分布在0附近，說(shuō)明自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用并未受到其他隨機(jī)因素的影響。

（2）PSM-DID檢驗(yàn)。為排除因城市之間可能存在的系統(tǒng)性差異所導(dǎo)致的選擇偏誤問(wèn)題，本文采用PSM-DID方法重新進(jìn)行回歸估計(jì)。使用經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、居民收入水平、城鎮(zhèn)化水平、科技創(chuàng)新水平和政府支出水平作為協(xié)變量，運(yùn)用Logit回歸模型進(jìn)一步得到傾向值得分，并進(jìn)行1∶1鄰近匹配。將匹配后的樣本再次使用模型（1）進(jìn)行估計(jì)。表4回歸結(jié)果顯示，PSM-DID檢驗(yàn)中回歸系數(shù)的符號(hào)和顯著性都與前文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果相符，進(jìn)一步證明了實(shí)證結(jié)論的穩(wěn)健性。

（3）剔除直轄市及省會(huì)城市樣本。從整體的城市樣本來(lái)看，北京、天津、上海、重慶四個(gè)直轄市以及各省會(huì)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度要相對(duì)領(lǐng)先于其他城市。為了排除其中可能存在的差異性影響，本文將四個(gè)直轄市和各省會(huì)城市的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行剔除后重新回歸。由表4可見(jiàn)，在剔除直轄市及省會(huì)城市樣本數(shù)據(jù)后，自貿(mào)區(qū)建設(shè)仍然可以顯著推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（4）剔除2020年及以后樣本。2020年后，受宏觀環(huán)境影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在一定壓力。因此，本文將2020年及以后的樣本剔除后重新進(jìn)行回歸。表4結(jié)果顯示，在排除沖擊事件影響后，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)仍然具有顯著的促進(jìn)作用。

5.機(jī)制分析

為了分析自貿(mào)區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制，模型（3）、（4）的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5。

（1）貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)機(jī)制。表5第（1）列顯示，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)地區(qū)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響系數(shù)為10.9852，在1%的水平下顯著，這說(shuō)明自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以推動(dòng)城市的貿(mào)易增長(zhǎng)。列（2）檢驗(yàn)了將地區(qū)貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)作為機(jī)制變量時(shí)，自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)建設(shè)可通過(guò)促進(jìn)地區(qū)貿(mào)易增長(zhǎng)，推動(dòng)各城市之間產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)和協(xié)同發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（2）投資自由度效應(yīng)機(jī)制。表5列（3）顯示，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)投資自由的影響系數(shù)為0.0617，在5%的水平下顯著為正，說(shuō)明自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以有效提升地區(qū)的投資自由度，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（3）金融集聚度效應(yīng)機(jī)制。表5列（5）顯示，在1%的顯著性水平下，自貿(mào)區(qū)建設(shè)顯著推動(dòng)了地區(qū)金融集聚度。這說(shuō)明，自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以提高地區(qū)金融集聚程度，進(jìn)而推動(dòng)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平向更高層次發(fā)展，假設(shè)2得到驗(yàn)證。

6.進(jìn)一步分析：自貿(mào)區(qū)建設(shè)的空間溢出效應(yīng)

上述分析并未考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的空間關(guān)聯(lián)性，也沒(méi)有考慮其空間溢出效應(yīng)。因此，本文進(jìn)一步使用空間雙重差分模型開(kāi)展討論。選取地理距離矩陣和反距離矩陣作為空間權(quán)重矩陣。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表6，大多數(shù)年份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的全局莫蘭指數(shù)均顯著，說(shuō)明各城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在一定程度的關(guān)聯(lián)性。

參考ELhorst J P（2014）^〔36〕的相關(guān)研究，選擇空間杜賓模型進(jìn)行空間溢出分析。為保證研究結(jié)論的客觀全面，本文分別使用兩種空間權(quán)重矩陣下的隨機(jī)效應(yīng)與固定效應(yīng)模型開(kāi)展實(shí)證研究，并設(shè)定模型（5）。其中，ρ代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間溢出系數(shù)，W為空間距離矩陣，ω代表各變量的空間溢出系數(shù)。

IND_it=σ₀+ρWIND_it+σ₁DID_it+σcontrol+ω₁WDID_it+ωWcontrol+γ_t+μ_i+ε_it（5）

兩種權(quán)重矩陣下的空間杜賓模型的實(shí)證回歸結(jié)果如表7所示。可見(jiàn)，兩種模型的空間溢出系數(shù)ρ均在1%的水平下顯著為正，說(shuō)明各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)，區(qū)域之間具有明顯的空間依賴(lài)性。在兩種空間權(quán)重矩陣下，自貿(mào)區(qū)建設(shè)的DID項(xiàng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠推動(dòng)當(dāng)?shù)爻鞘挟a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。從空間溢出視角來(lái)看，DID項(xiàng)與空間矩陣交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明自貿(mào)區(qū)建設(shè)不僅能夠提高本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，同時(shí)還對(duì)周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)存在正向的溢出效應(yīng)，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

五、結(jié)論與啟示

1.研究結(jié)論

本文將自貿(mào)區(qū)建設(shè)作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，并基于我國(guó)269個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)，構(gòu)建雙重差分模型，研究發(fā)現(xiàn)：第一，自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)。自貿(mào)區(qū)建設(shè)作為改革開(kāi)放的“試驗(yàn)田”，有利于吸引國(guó)內(nèi)外投資，加速技術(shù)和資本流動(dòng)，促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。第二，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果存在“城市—片區(qū)”布點(diǎn)、設(shè)立批次、城市區(qū)位以及城市行政等級(jí)方面的異質(zhì)性。第三，機(jī)制研究表明，貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)、投資自由效應(yīng)和金融集聚效應(yīng)是自貿(mào)區(qū)建設(shè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要渠道。第四，空間雙重差分模型分析表明，自貿(mào)區(qū)建設(shè)具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)，對(duì)周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)存在輻射和帶動(dòng)作用。

2.政策啟示

第一，因地施策，堅(jiān)持差異化布局。根據(jù)不同城市的地理位置、資源稟賦和發(fā)展階段，差異化明確自貿(mào)區(qū)功能定位。對(duì)于擁有多個(gè)自貿(mào)片區(qū)的城市，要設(shè)計(jì)綜合性的服務(wù)方案，促進(jìn)區(qū)內(nèi)資源共享與協(xié)同創(chuàng)新；對(duì)于位于內(nèi)陸的城市，則應(yīng)側(cè)重于發(fā)展內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)，探索適合內(nèi)陸發(fā)展的新模式；對(duì)于沿海城市，則應(yīng)考慮重點(diǎn)發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易，確保政策的適應(yīng)性和有效性。

第二，開(kāi)放發(fā)展，強(qiáng)化金融支持。一方面，創(chuàng)新金融服務(wù)模式，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)符合自貿(mào)區(qū)特點(diǎn)的金融產(chǎn)品和服務(wù)，推動(dòng)跨境人民幣結(jié)算、離岸金融等業(yè)務(wù)的普及，提升金融服務(wù)的便捷性和覆蓋面。進(jìn)一步探索區(qū)塊鏈等新技術(shù)在金融領(lǐng)域的應(yīng)用，提高金融服務(wù)效率。另一方面，通過(guò)構(gòu)建包括銀行、證券、保險(xiǎn)在內(nèi)的多層次金融市場(chǎng)體系，滿(mǎn)足不同類(lèi)型企業(yè)的融資需求。推動(dòng)金融科技的應(yīng)用，利用大數(shù)據(jù)分析來(lái)改進(jìn)信貸審批流程，降低小微企業(yè)的融資成本。

第三，鼓勵(lì)合作，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，建立由政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、高校和科研機(jī)構(gòu)參與的創(chuàng)新聯(lián)盟，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金支持企業(yè)與高校聯(lián)合開(kāi)展技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，加速科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。進(jìn)一步健全并實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)服務(wù)，幫助企業(yè)更好地管理和保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的打擊力度，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

第四，簡(jiǎn)化流程，優(yōu)化貿(mào)易環(huán)境。推行“單一窗口”服務(wù)模式，實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)一站式辦理，推廣電子化辦公系統(tǒng)，提高行政審批效率，減少企業(yè)辦事時(shí)間和成本。在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，逐步放寬外資在特定領(lǐng)域的投資限制，不斷優(yōu)化“負(fù)面清單”，在服務(wù)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等方面給予更多開(kāi)放。制定透明的投資指南，明確外資準(zhǔn)入的具體條件和程序，增強(qiáng)政策的可預(yù)見(jiàn)性。

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（責(zé)任編輯 肖華堂）

Logical Mechanism of Pilot Free Trade Zone Promoting the Upgrading of Urban Industrial Structure

LIU Xianting YAN Weinan DUAN Gang

Abstract：It is one of the directions for China's free trade zone construction to develope new types of trade and promote the integration of international and domestic trade and the development of high-tech high-end industries. Based on data of 269 prefecture-level cities in China from 2010 to 2022， a multi-period difference-in-differences model is constructed to empirically test the mechanism of action of pilot free trade zone construction on industrial structure upgrading. The result shows that the construction of pilot free trade zones is conducive to promoting the upgrading of urban industrial structure. Heterogeneity analysis shows that the construction of free trade pilot zones has a relatively stronger driving effect on the upgrading of industrial structure in cities with mulitiple districts， long-term cities， coastal cities， and high-level cities. Mechanism research shows that trade growth effect， investment freedom effect， and financial agglomeration effect are important mechanisms for promoting industrial structure upgrading. After examining the spatial interaction， it is found that the construction of pilot free trade zones also has a certain radiation effect on the upgrading of industrial structure in surrounding areas.

Keywords：Pilot Free Trade Zone; Upgrading of Industrial Structure; Multi-Period Difference-in-Differences Model; Policy Effects