負向積分驅(qū)動合規(guī)管理

江蘇石油首創(chuàng)負向積分機制，通過“三道防線”實現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)深度融合。

面對市場變革和企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理體系不完善、員工合規(guī)意識薄弱等挑戰(zhàn)，中國石化江蘇石油（以下簡稱江蘇石油）積極響應(yīng)國務(wù)院國資委和集團公司號召，以負向積分機制為核心，構(gòu)建了一套集合規(guī)風(fēng)險識別、合規(guī)風(fēng)險提示、常態(tài)合規(guī)檢查及積分與薪酬掛鉤考核等于一體的全方位合規(guī)管理運行體系，為企業(yè)合規(guī)管理開拓了全新路徑。目前，江蘇石油已成功打造了“三道防線”協(xié)同作戰(zhàn)的合規(guī)管理運行機制，實現(xiàn)了合規(guī)與業(yè)務(wù)的深度融合，形成了“依法合規(guī)”文化理念，為企業(yè)優(yōu)化轉(zhuǎn)型提供了重要保障。

近三年來，江蘇石油合規(guī)管理工作受到集團公司企改和法律工作簡報。江蘇石油先后獲得“中央企業(yè)先進集體”，中國石化“深化改革三年行動”先進單位、管理標桿企業(yè)等榮譽稱號，并連續(xù)多年被中國石化銷售公司評為標桿企業(yè)。

優(yōu)化合規(guī)管理 打通“三道防線”溝通壁壘

江蘇石油秉持“管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險、管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的理念，完善合規(guī)管理頂層設(shè)計，從合規(guī)管理組織體系建設(shè)出發(fā)，細化合規(guī)組織架構(gòu)，打破“防線”間壁壘，壓實合規(guī)管理“三道防線”責任，支撐、保障企業(yè)深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。

建立合規(guī)“三道防線”協(xié)同配合機制。2022年起，江蘇石油出臺一系列制度文件，建立由各業(yè)務(wù)部門與職能部門、合規(guī)管理委員會及審計監(jiān)督部門組成的“三道防線”機制。由合規(guī)管理委員會辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)“三道防線”的各項工作，一、二道防線協(xié)同配合，并根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，設(shè)立投資、經(jīng)營和財務(wù)預(yù)算三個分委會，分年度、季度制定合規(guī)管理工作計劃，明確合規(guī)管理重點。二、三道防線實行信息共享，通過內(nèi)部審計及監(jiān)督檢查為各分委會提供合規(guī)問題線索。同時，建立合規(guī)管理委員會聯(lián)席會議制度，定期聽取工作匯報并及時決策，實現(xiàn)了原涉及經(jīng)營、投資、預(yù)算三個領(lǐng)域各個部門之間“散”的合規(guī)管理要求集成化、系統(tǒng)化、體系化，消除合規(guī)死角和盲點，確保重大項目、重大工程、重大交易“全流程”“全環(huán)節(jié)”依法合規(guī)。

構(gòu)建合規(guī)管理制度體系。為解決合規(guī)管理制度不配套、缺失分散等問題，近年來江蘇石油始終致力于合規(guī)管理制度建設(shè)，形成了較為完備的制度體系。

一方面，強化建章立制。2022年6月、2024年4月，先后制定并修訂了《江蘇石油分公司合規(guī)管理辦法》，明確各級職責，建立以合規(guī)管理辦法為核心，以誠信合規(guī)管理手冊和合規(guī)承諾書為基礎(chǔ)，以合規(guī)管理負向清單為底線，以重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)指引為補充的“制度+手冊+承諾+清單+指引”的合規(guī)管理制度體系。另一方面，按照“一套制度支撐各種合規(guī)管理要求”的原則，合規(guī)管理委員會辦公室牽頭，抽調(diào)專人組建合規(guī)管理制度梳理專班，對全系統(tǒng)所有運行制度進行集中梳理，精準識別出103個涉及合規(guī)管理的制度及1222個要點，整合、廢止280個制度，為完善合規(guī)風(fēng)險清單提供支撐。

架構(gòu)上下貫通的合規(guī)運行機制。為實現(xiàn)全員合規(guī)責任制，我公司通過明確各級公司的合規(guī)組織架構(gòu)的方式，實現(xiàn)合規(guī)運行上下貫通。合規(guī)管理委員會負責審議批準重要制度、籌劃管理計劃等關(guān)鍵事務(wù)；辦公室負責協(xié)調(diào)推進日常工作；各專業(yè)分委員會依據(jù)業(yè)務(wù)特點完善風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、開展合規(guī)管理檢查并落實整改閉環(huán)等；地市公司與縣公司作為執(zhí)行層，嚴格落實合規(guī)制度，推動問題整改。

圍繞業(yè)務(wù)與管理需求，江蘇石油迅速開展重點領(lǐng)域與新業(yè)務(wù)的合規(guī)管理風(fēng)險識別工作，2024年發(fā)布《重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理常見注意事項清單》，明確8大重點領(lǐng)域43項常見合規(guī)注意事項，最大限度地防控可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險。同時，按照“突出重點、標本兼治”的總體原則分類施策，針對“屢查屢犯”的合規(guī)風(fēng)險，堅持在“嚴”字上發(fā)力，重拳出擊。針對一般性違規(guī)問題，因勢利導(dǎo)，有針對性的進行幫扶指導(dǎo)，推動問題整改。

創(chuàng)效引入負向積分 深化合規(guī)管理實踐運用

江蘇石油創(chuàng)新引入負向積分概念，并以負向積分為核心，構(gòu)建了一套全方位、多層次的合規(guī)管理運行體系。

明確合規(guī)底線。由公司各分委會牽頭，組織各條線業(yè)務(wù)主管部門按照“不可以、不能辦、不能干”及分級分類原則形成18類通用情形和44類專業(yè)情形合計62項涵蓋經(jīng)營、投資、財務(wù)預(yù)算三大領(lǐng)域的《合規(guī)管理負面清單對照表》，明確重點領(lǐng)域合規(guī)紅線與底線，并在2023年至2024年期間根據(jù)運行情況及經(jīng)營需要，先后4次組織各分委會細化修訂完善風(fēng)險內(nèi)容表述，列明風(fēng)險的違規(guī)依據(jù)指引，并根據(jù)不合規(guī)行為的分類、層級、性質(zhì)等因素，按法律、規(guī)章、制度等層次劃分逐步遞減，設(shè)置重大違規(guī)行為、較大違規(guī)行為、一般性違規(guī)行為三類違規(guī)等級，為合規(guī)問題精確定位提供制度保障。同時，通過設(shè)置審核部門及復(fù)核部門，為負向積分實際運行提供容錯保障機制，做到“扣分有依據(jù)，異議有保障”。

科學(xué)設(shè)置賦分規(guī)則。在賦分規(guī)則制定上，根據(jù)不合規(guī)事件的內(nèi)容、性質(zhì)及風(fēng)險程度，對應(yīng)匹配違規(guī)事項扣分強度。按照國家法律法規(guī)層面、集團公司規(guī)章制度層面、省公司規(guī)章制度層面分值逐步遞減。在此基礎(chǔ)之上，堅持問題導(dǎo)向，以防范化解風(fēng)險為目的，鼓勵自查自糾，對自查發(fā)現(xiàn)不合規(guī)問題，原則上不予扣分。針對“屢查屢犯”的行為加強重點管控，并實行雙倍賦分。同時，對分委會賦分的自由裁量權(quán)進行細化和明確，力求“一碗水端平”，避免了“小過重罰”、“重過輕罰”，確保“過罰相當”。

開展常態(tài)合規(guī)檢查。江蘇石油依據(jù)風(fēng)險清單對14大類重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展全覆蓋式合規(guī)檢查，檢查遵循“避鄰”“回避”原則，借助大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)，減少人工干預(yù)。檢查結(jié)束后發(fā)布通報，要求限期整改并開展整改“回頭看”。2022年以來，檢查發(fā)現(xiàn)各類問題628個，整改率超97%。

為推動合規(guī)管理縱深發(fā)展，江蘇石油還積極完善合規(guī)管理配套機制，開發(fā)RPA合同文本機器人審核，2023年輔助審核合同6000余份，合同合規(guī)審核率達100%，顯著提升了審核效率與風(fēng)險防范能力； 2024年5月煙草銷售合規(guī)攔截系統(tǒng)投入使用，從源頭上管控了煙草銷售違規(guī)風(fēng)險。

“全員合規(guī)”理念激活 合規(guī)管理成效顯著

江蘇石油健全的合規(guī)管理體系，是推動合規(guī)管理走深走實的保障。

合規(guī)管理體系初步成型。通過一系列完善合規(guī)管理組織架構(gòu)的舉措，江蘇石油打破線條履職壁壘，推動實現(xiàn)了合規(guī)管理跨部門、跨條線、跨層級的合規(guī)管理體系網(wǎng)格化協(xié)同，將涉及各個部門之間“散”的合規(guī)管理要求集成化，實現(xiàn)了“三道防線”合規(guī)動態(tài)互動，初步構(gòu)建起“三道防線”協(xié)同發(fā)力的合規(guī)管理體系。業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門、審計監(jiān)督部門各司其職，形成風(fēng)險評估、預(yù)防、監(jiān)督、問責的閉環(huán)管理，同時，通過季度聯(lián)席會議機制，直擊問題解決中各部門職能劃分不清得痛點，對違規(guī)事件提出處理意見或建議，提升了工作效率同時也有效消除了合規(guī)管理的死角和盲點。

經(jīng)營從業(yè)合規(guī)性顯著提升。“第一道防線”的各業(yè)務(wù)部門將合規(guī)要求主動融入到制度流程及日常工作中，各業(yè)務(wù)人員也基本做到主動自覺的遵守各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，在源頭處直接降低了不合規(guī)事項發(fā)生的概率。 “第二道防線”。始終堅持 “四嚴”要求，以合規(guī)問題的整改提升為目標，真正將從嚴治企的管理要求落到實處。“第三道防線”中的監(jiān)督審計部門根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度第一時間做到對不合規(guī)行為的嚴肅問責，對違法犯罪行為的零容忍。“三道防線”各負其責，齊心協(xié)力，共御風(fēng)險，在體制機制上加強了“全領(lǐng)域、全區(qū)域”各項工作的依法合規(guī)，從負向積分結(jié)果來看，2023年四季度起，重大和較大違規(guī)事件相繼降為零，不合規(guī)事件明顯減少，積分分值逐季下降。以加能站積分套卡套現(xiàn)為例，2023年違規(guī)數(shù)同比下降37%，2024年同比再降55%，合規(guī)實效已初步體現(xiàn)。

合規(guī)文化根基扎實筑牢。在合規(guī)管理新實踐中，江蘇石油不僅實現(xiàn)了合規(guī)與業(yè)務(wù)同頻共振，推進了合規(guī)管理由“形”入“神”，而且涵養(yǎng)了濃厚的合規(guī)文化。江蘇石油摒棄“一鍋燴”傳統(tǒng)模式，針對性開展“十個一”合規(guī)管理教育，通過為領(lǐng)導(dǎo)人員提供合規(guī)風(fēng)險提示匯編，組織基層管理人員參加合規(guī)技能比武，為基層一線員工發(fā)放合規(guī)管理漫畫手冊等形式增強了全體員工的合規(guī)意識。同時，組織全省5000余名直分銷客戶經(jīng)理和加能站基層一線人員簽訂《廉潔合規(guī)從業(yè)承諾書》，并且將合規(guī)履諾情況列入合規(guī)檢查范疇，有效降低了直分銷內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險，推動了合規(guī)理念深入基層一線職工群眾。

責任編輯：齊鐵健