摘 要:公證檔案信息資源共享面臨可信存儲、真實保障、安全共享等諸多安全問題。區塊鏈技術的不可篡改、分布式存儲、多中心化等特點,為解決公證檔案信息資源共享的安全問題提供了契機。解決公證檔案信息資源共享安全問題的應對策略包括:基于區塊鏈的公證檔案信息資源可信存儲策略、基于區塊鏈的公證檔案信息資源真實保障策略、基于區塊鏈的公證檔案信息資源可信共享策略等。
關鍵詞:區塊鏈;公證檔案信息資源;安全共享
分類號:G271
Security Issues and Response Strategies for Sharing Notarized Archival Information Resources
Zhou Xiangjun1, Ming Huifang2, Liao Wei3
( 1. School of Law, Renmin University of China, Beijing 100872; 2. Information Security and Intelligent Manufacturing Laboratory, Ministry of Justice, Wuhan, Hubei 430000; 3. China Shipbuilding Industry Corporation No. 722 Research Institute, Wuhan, Hubei 430000 )
Abstract: The sharing of notarized archival information resources faces many security issues such as the need of trustworthy storage services, authenticity protection, and secured sharing. The characteristics of blockchain technology, such as immutability, distributed storage, and decentralization, provide an opportunity to solve the security issues of notarized archival information resources sharing. The response strategies to address the security issues include: blockchain-based trusted storage strategy for notarized archival information resources, blockchain-based authenticity guarantee strategy for notarized archival information resources, and blockchain-based trusted sharing strategy for notarized archival information resources.
Keywords: Blockchain; Notarized Archival Information Resources; Secured Sharing
檔案信息資源是具有保存價值的歷史記錄,保管檔案信息資源的最終目的是利用檔案信息資源,為國家、社會和個人提供服務。[1]《檔案法實施條例》第16條第3款提出“開發檔案資源”“向社會開放檔案”和“為各方面利用檔案資源提供服務”,為檔案信息資源依法開放、利用提供法律依據。公證檔案信息資源是具有重要司法價值、保存價值的信息資源,其開發和利用對公證機構、法院、不動產等機構,以及公證利害關系人、公證當事人等自然人均具有重要社會、經濟價值。公證檔案信息資源的安全共享問題一直是公證檔案信息資源共享與開發利用的關鍵。[2]我國的公證信息化戰略明確“安全性”為基本原則,數據安全是公證檔案信息資源共享的前提和底線。[3]司法行政行業標準《公證數據規范》明確規定了公證檔案信息資源安全的重要性,要求各類信息化系統都應當采取登記保護等相關網絡安全措施保障公證檔案信息資源的安全。[4]在實踐中,公證檔案信息資源的安全問題不僅導致公證檔案數據庫之間無法互聯互通,數據孤島現象嚴重,還造成公證機構之間的公證書查證服務和調閱服務陷入困境。[5]對此,本文系統分析公證檔案信息資源共享面臨的安全問題,并結合區塊鏈技術提出基于區塊鏈的公證檔案信息資源安全共享策略。
1 公證檔案信息資源共享面臨的安全問題
第一,公證檔案信息資源可信存儲問題。文件數字化推動了文件信息資源利用、有效提升了公證檔案信息資源的利用價值,但同時也引發了諸多安全風險。[6]公證檔案信息資源的可信存儲問題是諸多安全風險中的基礎問題。在以建設中心化數據庫為主要數據聚集方式的公證領域,檔案信息資源的可信存儲尤為重要。公證是對公民財產、繼承、合同等法律關系進行證明的活動,公證檔案信息資源中包含豐富的個人信息,公證檔案信息資源數據是具有極高價值的數據資源。公證檔案信息資源被泄露、濫用會導致公民個人權益遭受巨大損失。[7]可信、安全地存儲條件是公證檔案信息資源開發利用的前提。總體上,應從三個方面解決公證檔案信息資源的可信存儲問題:防范外部攻擊竊取公證檔案信息資源、公證檔案信息資源不因系統問題出現損毀、未經授權不得查閱及使用公證檔案信息資源。
第二,公證檔案信息資源真實性保障問題。保障公證檔案信息資源的完整、真實,是檔案領域和公證領域的共同要求。在檔案管理領域,《企業電子文件歸檔和電子檔案管理指南》8.2章節提出了電子檔案能夠可靠地保證自形成時起,內容保持完整、未被更改的真實性形式要求。在公證領域,公證書是具有法律賦予優先證明效力的文書,公證檔案信息資源具有訴訟證據的作用,具備法律規定的特定的證據力和執行力,其真實性在作為證據使用中具有極其重要的價值。不真實或者不完整的公證檔案信息資源不僅不能起到證明事實的作用,反而會影響當事人權利的實現。公證檔案信息資源真實性保障要求公證檔案信息資源使用主體獲取的公證檔案信息資源,應當與公證檔案信息資源管理機構收集整理的公證檔案信息資源完全一致。公證檔案信息資源共享中的真實性問題主要表現為難以確保及驗證公證檔案信息資源的完整性、原始性。數字公證檔案信息資源存在內容與形式上相分離、電子化的特點,生成、傳輸、接受、保存過程中都容易被篡改,導致公眾對數字公證檔案信息資源的真實性、完整性產生質疑。中心化的公證檔案信息資源中心往往沒有對公證檔案信息資源進行備份,在公證檔案信息資源被篡改或者滅失后,公證檔案信息資源管理者往往難以對原始信息進行驗證,證實公證檔案信息資源的完整性和真實性。如何確保公證檔案信息資源被共享前后的完整性、一致性是真實性保障問題的關鍵。
第三,公證檔案信息資源安全共享問題?!峨娮游募芾頃盒修k法》第24條規定“應當為利用者提供真實、可靠的電子文件,并采取有效措施確保電子文件不受損害”,對檔案信息資源的安全共享提出要求。公證檔案信息資源安全共享問題,本質上指向的是公證檔案信息資源遠程傳輸的安全性問題。公證檔案信息資源作為數字化的公證檔案,以二進制形式存儲于計算機設備中,具有易篡改性、易損毀性以及對載體的依附性。公證檔案信息資源在主體間共享時易受到外部攻擊,或被竊取,或被損害。公證檔案信息資源的傳輸階段是電子公證個人信息保護的重點和薄弱環節。如何保證公證信息在傳輸中不被竊取、篡改是公證檔案信息資源共享中必須面對的嚴峻問題。當前,公證機構之間、公證機構與其他部門之間的數據共享既沒有建立安全有效地的數據共享機制、專用通道,也沒有明確數據共享的安全性標準。在實踐中,普遍存在通過刻制光盤交換信息、使用公共網絡的郵箱等進行數據交換、通過特定“云平臺”進行信息交換等多種公證檔案信息資源共享方式。檔案信息資源共享的本質是檔案信息資源在不同主體間流轉,需要可靠的流轉網絡或渠道支撐。為破解公證檔案信息資源安全共享問題,需要構建可信、安全的公證檔案信息資源共享渠道或網絡,確保檔案管理機構之間的檔案信息資源安全共享。
2 區塊鏈與公證檔案信息資源共享的契合
公證檔案信息資源共享受多重安全問題的制約,可信存儲問題、安全共享問題、真實性保障問題等致使公證檔案信息資源共享進展緩慢。區塊鏈集成了分布式數據存儲、共識機制、加密算法等多項數字技術,具有不可篡改、多中心化、分布式記賬等特點,與公證檔案信息資源可信存儲、安全維護等需求具有良好的契合度[8-9],為解決公證檔案信息資源共享面臨的安全問題提供了解決思路??傮w而言,基于聯盟鏈的公證檔案信息資源共享策略可以改變公證檔案信息資源“孤島式”中心化存儲和依賴于第三方“共享服務平臺”的狀況。一方面,區塊鏈在不引入第三方中介機構的前提下,可以提供去中心化、不可篡改、穩定可靠的安全保證。在公證檔案信息資源共享中,采用區塊鏈技術作為基礎,可以將公證檔案信息資源共享中所有直接或間接依賴于第三方擔保機構的活動,改為通過區塊鏈技術進行保障。區塊鏈自身維護著一個按時間順序持續增長、不可篡改的數據記錄,當現實或數字世界中的資產可以生成數字摘要時,區塊鏈便成為確權類應用的完美載體,提供包括所屬權和時間戳的數字證據。另一方面,區塊鏈技術的特性為公證檔案信息資源共享提供契機??删幊痰闹悄芎霞s使得在區塊鏈上登記的資產可以獲得在現實世界中難以提供的流動性,并且可以保證合約規則的透明性和不可篡改性,這為區塊鏈上誕生更多創新的經濟活動提供了土壤,為社會資源價值提供更加高效且安全的流通渠道。在公證檔案信息資源共享中,將公證檔案信息資源的數字摘要上鏈,鏈接公證檔案信息資源孤島,搭建互聯互通共享平臺。在滿足用戶授權、機構認可前提下,實現公證檔案信息資源在公證機構、需求部門、公眾用戶之間實時、安全共享,推動公證檔案信息資源價值流動。
3 基于區塊鏈的公證檔案信息資源可信存儲策略
公證檔案信息資源的安全管理和隱私保護面臨嚴峻挑戰。當前,公證檔案信息資源的使用沒有得到全流程的監管,公證檔案信息資源隱私沒有得到有效保障。在公證檔案信息資源共享實踐中,硬件故障、黑客入侵、非法登錄、超權限訪問數據、數據丟失等危害數據安全的問題頻繁出現。而公證檔案信息資源通常包含用戶的身份信息、財產信息和社會關系等個人敏感信息,一旦數據泄露,很容易對用戶造成個人信息侵害和財產損失。當公證檔案信息資源的存儲呈分散的信息孤島狀態時,由于技術限制,對數據的泄露、篡改無法形成有效的監控。當公證檔案信息資源中心化集中存儲時,數據的維護成本更高,硬件故障帶來的數據損壞的風險也更高。鑒于當前的現狀需要對公證檔案信息資源采取可信存儲和全過程的安全監管,以保障公證檔案信息資源的安全管理和隱私保護,同時促進公證檔案信息的流通和共享。
在技術層面,區塊鏈的哈希算法可實現對公證檔案信息資源的安全保護。區塊鏈分布式可靠存儲方式,使得區塊鏈中的節點能夠獲得完整的數據備份,對單一節點數據的修改不會影響整體數據的真實性,同時可確保區塊鏈上的數據不因某個節點發生損壞而影響整體數據庫的安全。理論上只有51%的區塊鏈節點被控制后才可能實現對區塊鏈存儲數據的篡改,比中心化的存儲數據庫具有更高的安全性。[10]此外,加密算法和數據摘要校對,可以確保區塊鏈上信息的真實性;時間戳、電子簽名技術與區塊鏈技術的融合,可以確保區塊鏈上數據的可追溯性。
在宏觀層面,公證檔案信息資源可信存儲策略融合了聯盟鏈與分布式數據庫技術。在區塊鏈的各種應用中,數據存儲是底層設計中非常重要的層次。區塊鏈數據的存儲模式主要集中在兩個方向,一個方向為基于鍵值對的存儲模式,該模式下存儲的任一數據記錄包含一個可以確定該記錄的主鍵,并將其余部分視為該主鍵所對應的數值進行存儲,該模式數據結構簡單,可以在處理大規模數據時獲得很好的性能。另一個方向是采用關系型數據的存儲模式,該模式將數據以關系模型的方式建模并存儲。區塊鏈去中心化的分布式存儲結構能夠實現對公證檔案信息資源操作行為信息的實時獲取。通過標準的數據傳輸接口,將發生的所有數據實時傳輸到區塊鏈網絡上,上傳的公證檔案信息資源操作行為信息經過全網節點的批準,共享同步存儲到區塊鏈各個節點上。去中心化的分布式存儲結構使得監管人員能夠掌握公證檔案信息資源的實時動態。利用區塊鏈技術的自治性和信息不可篡改的特性,可防止私自篡改資料,保證被監管的數據資料真實可靠。此外,聯盟鏈不同于公有鏈,其本身剔除了激勵機制,增加了權限管理。因此,在文件存儲處理操作中具備更高效率。而且,聯盟鏈本身的鏈式存儲機制使得數據上鏈后不可被篡改,從而保障了檔案信息資源全生命周期的真實性。聯盟鏈數據存儲形式基于分布式數據庫進行數據存儲,不同于單點集中式數據庫,檔案信息資源數據在聯盟鏈中上鏈后,每個參與節點的本地數據庫都會進行同步,實現數據的分布式存儲與容災備份,保障了公證檔案信息資源全生命周期的安全性。
基于區塊鏈的公證檔案信息資源可信存儲策略,充分應用區塊鏈的分布式存儲優勢、結合聯盟鏈的平等權限管理特點,通過數據備份、權限管理、行為溯源等措施有效實現了公證檔案信息資源的安全存儲、可信存儲和可靠溯源,為解決傳統的單點中心化數據庫數據集中存儲引發的安全風險提供了良好思路。
4 基于區塊鏈的公證檔案信息資源真實保障策略
中心化的公證檔案信息資源存儲方式存在真實性驗證問題。中心化存儲的公證檔案信息資源被攻擊發生單點失效、數據被篡改等問題后,管理者往往難以對公證檔案信息資源材料進行完整性復原,無法確保存儲的公證檔案信息資源是完整的、真實的。[11]區塊鏈在維護電子檔案的真實性(非偽造、不可抵賴、抗篡改)等方面具有創新性突破。[12]區塊鏈依靠區塊間的哈希指針和區塊內的Merkle樹可以實現鏈上數據的不可篡改。[13]不可篡改是區塊鏈的重要特征,在保障公證檔案信息資源真實性方面具有重要價值。我國司法領域已經廣泛開展司法區塊鏈的實踐,用以解決司法糾紛中電子數據的真實性保障問題。[14]
公證檔案信息資源共享真實保障策略主要通過電子水印、密碼學、日志審計等技術實現數據后期的共享管控。數據共享是通過聯盟鏈平臺進行數據的獲取與使用,用戶獲取數據后,聯盟鏈雖然可以保證數據的真實性和完整性,但是也面臨著數據獲取后的濫用問題。因此,公證檔案信息資源溯源與防濫用的關鍵在于數據共享前對數據做相應標記、數據共享時對數據流轉進行記錄、數據泄露后對泄露個體進行追蹤,并在數據可用性和溯源可靠性之間尋求平衡?;趨^塊鏈的數字水印數據共享方法主要是在數據共享階段前利用數字水印技術對共享數據進行處理,每個不同的用戶在特定條件下,會獲得帶有不同水印的電子檔案,而該水印信息同樣存儲在區塊鏈中,因此可以在數據泄露后準確進行溯源與追責,從而對數據共享的全過程進行管理。
在聯盟鏈中,多個被選定的公證檔案信息資源存儲節點同步備份存儲所有公證檔案信息資源的數據摘要,組成分布式、多備份的存儲數據庫。區塊鏈本身是分布式的數據庫,數據或者數據摘要同步備份到區塊鏈節點,即使某個或部分節點受到攻擊或者發生故障,其他節點也能夠提供數據或數據摘要的備份,不會影響整個數據庫數據的真實性和可恢復性,確保數據的完整性。在公證檔案信息資源共享模式中,某個公證機構收集整理的數字化文件經過加密后將數據摘要上傳到區塊鏈節點,區塊鏈通過共識算法將數據摘要廣播至所有聯盟鏈節點,所有聯盟鏈節點記錄并存儲公證檔案信息資源摘要,實現公證檔案信息資源的分布式、多中心的安全可靠存儲。
用戶行為的管控也是公證檔案信息資源共享真實性管控的重要部分,用戶操作行為的溯源與審計通過操作行為溯源平臺實現。操作行為溯源平臺中一個重要的功能設計是保證操作行為目標數據的不可否認。為了保證上鏈數據是不可否認的,必須從源頭做起,同時保證中間環節也是不可否認的。為此,在用戶操作環節,引入USBKey和數字簽名技術,實現源頭數據的簽名。在數據登記上鏈環節,登記受理平臺接口協議中引入完好性保護和認證技術,保證上鏈過程中數據不被篡改、數據不可否認。在上鏈環節,由多個節點進行簽名背書,實現上鏈數據的節點共識。通過多個環節的緊密銜接,實現信任鏈的傳遞,最終實現數據的不可篡改和不可否認。
基于區塊鏈的公證檔案信息資源真實保障策略充分發揮區塊鏈具備的存儲數據不可篡改的優勢,為公證檔案信息資源提供基礎保障。同時,結合區塊鏈自身的行為溯源機制和密碼學的身份認證機制實現對用戶數據操作行為的記錄、溯源、審計和管控,從而形成事前有保障、事后可溯源的公證檔案信息資源真實性保障機制,防止公證檔案信息資源被篡改和確保篡改可追溯,從而實現全鏈條地保障公證檔案信息資源的真實性、完整性。
5 基于區塊鏈的公證檔案信息資源安全共享策略
信息化推動公證檔案信息資源管理格局的變革,由傳統的行政機關性質的公證機構管理公證檔案信息資源變革為多種形式的公證機構和電子公證平臺、公證大數據應用平臺等共同管理公證檔案信息資源。[15]當前,公證檔案信息資源共享的主體范圍擴大、多元主體參與,形成了多中心化的“點對點”之間的公證檔案信息資源共享局面,對公證檔案信息資源安全共享網絡提出要求。一方面,局域性的公證檔案信息資源共享部門難以滿足數字經濟時代全域共享的需求。公證業務涉及的地域在不斷擴展,由傳統的某市、某縣擴展到多市、多縣,甚至跨省,給公證業務帶來挑戰。從以市級或縣區級為范圍的局域性內的公證檔案信息資源共享現狀向跨區域的檔案信息資源共享進行轉變,需要配套相應地公證檔案信息資源安全共享網絡。另一方面,中心化或集約式的公證檔案信息資源共享制度不符合“開放共享”的理念和當前“多元并存”的公證檔案信息資源管理格局,不利于公證檔案信息資源的充分流通和應用。從公證共享實踐來看,共享文件共享形式呈現出多點對多點的業態,公證機構、電子公證平臺、公證數據庫、其他部門之間交叉共享,不再是單點對單點“線性共享”,而是多點對多點的“交叉面性共享”,而且共享主體因其需求變化而發生變化。此外,公證體制改革導致合作制、行政制等性質的公證機構并存,難以按照行政體制進行統一規劃管理。[16]不僅需要實現不同信息化發展水平的公證機構之間按照統一標準進行公證檔案信息資源共享機制,還需要實現滿足公證機構自愿加入和退出的公證檔案信息資源的靈活動態共享機制。在此背景下,本文提出基于聯盟鏈的公證檔案信息資源安全共享模式,以確?!岸帱c對多點”公證檔案信息資源共享模式得以落實。
首先,基于聯盟鏈的公證檔案信息資源安全共享網絡是可擴展且受到必要限制的,符合公證檔案信息資源共享要求、具備一定封閉性但又可以靈活進退。聯盟鏈作為區塊鏈的一種變體,其權限管控方式介于公有鏈與私有鏈之間,通過控制參與節點的權限,既能保證數據的透明度和不可篡改性,又能滿足特定群體內部的隱私保護和效率需求。因此,在公證檔案信息資源共享模式中,采用具備半封閉性特點的聯盟鏈,能夠滿足公證檔案信息資源安全共享、有限共享的需求。聯盟鏈的半封閉特點決定了其參與記賬節點的數量要比公有鏈少得多且身份信息明確,因此在保證安全性的同時,交易處理速度和記賬效率大大提升。在基于聯盟鏈的公證檔案信息資源安全共享網絡中,檔案行政主管部門可以作為權限較高的節點,管理審批作為檔案管理部門的檔案館等進入、退出聯盟鏈網絡,而檔案館作為區塊鏈節點,需要進行實名認證,認證包括管理部門頒發的證書、CA(Certificate Authority)機構頒發的數字證書等,參與機構的身份信息通過管理部門的認證后,聯盟鏈會給其頒發數字證書,擁有該證書的節點才能參與記賬、通信、共識等。
其次,基于區塊鏈的公證檔案信息資源共享網絡的主體節點之間是平等的,符合公證檔案信息資源共享中主體動態變化和開放平等的實踐現狀。公證機構逐漸轉變為自負盈虧的合作制單位,步入市場化生存模式。[17]公證機構、互聯網平臺、第三方存證平臺等公證檔案信息資源管理節點也始終處于動態變化中。公證檔案信息資源的跨地域性已經形成趨勢,從跨地市、到跨省業務再到跨國業務??绲赜蛐缘墓C業務形態也要求開放的、可靈活進入和退出的公證檔案信息資源共享模式。在理論上,各類公證機構都是法定的公證檔案信息資源管理機構和證明機構,并不因其人員數量、業務數量和經濟實力的差別存在性質差異。但實際上,中心化的公證數據庫共享客觀上導致公證機構地位的不平等,實力強大的公證機構掌握更多的公證檔案信息資源,并在公證檔案信息資源共享中進一步“備份”或者“復制”更多的公證檔案信息資源,形成體量更大的公證檔案信息資源庫。
最后,區塊鏈中的聯盟鏈具有多中心化的特點,能夠契合公證檔案信息資源共享的可控性要求。在公證檔案信息資源共享網絡中,各個信息節點直接共享公證檔案信息資源,不需要經過中心數據庫或者第三方中介結構,能夠最大限度確保公證檔案信息資源共享的安全可控、責任可追溯,以符合當前我國公證檔案信息資源共享的實際需求和實踐現狀。在聯盟鏈中,各檔案館的身份信息在管理部門認證通過后,方能作為記賬節點加入區塊鏈網絡。不同于公有鏈網絡,聯盟鏈中每個參與的節點都會在本地對賬本進行備份,各個節點通過Gossip協議完成賬本的更新與同步,除最新賬本外的各節點之間還能共享聯盟鏈的時間狀態與賬本更新的全過程。因此,在聯盟鏈網絡中,檔案館作為參與記賬節點,在需要獲取其他節點共享的檔案信息時,可以通過區塊鏈的檢索系統獲取到鏈上數據檔案信息資源,從而完成數據的互通與共享,獲取的共享信息也可通過鏈上數據與本地數據對比的形式完成其真實性校驗。
我國公證檔案信息資源共享實踐已經證明,多中心的、開放的、全域的公證檔案信息資源共享模式才是我國公證檔案信息資源開發利用的未來發展方向。在管理方面,聯盟鏈技術不完全去中心化的特點,不僅解決了集中式存儲問題,還通過權限的管控使得多方監管與集中管控達到相對統一。在數據檔案信息存儲方面,聯盟鏈數據以區塊作為基本存儲單位[18],為了方便數據的存取,利用LevelDB 這一基于Key-Value 結構的數據庫存取數據,而部分區塊鏈則選擇利用文件系統或關系型數據庫進行存儲。因此,聯盟鏈中數據的分布式存儲特點也很符合當前我國公證檔案信息資源共享的實際需求和現狀。
作者貢獻說明
周祥軍:提出問題、搭建文章結構、撰寫部分文章、文章整體審定;明慧芳:公證檔案信息資源共享的實踐調研和撰寫;廖威:網絡安全策略部分的撰寫。
注釋與參考文獻
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(責任編輯:孫 潔 陳 騫)