檔案應急管理學構建芻議

摘 要：重大突發事件使各級各類館藏檔案面臨著嚴峻風險與挑戰，加強理論和實踐的雙重建構，提升檔案應急管理能力成為時代課題。本文從理論價值與現實意義兩個方面提出檔案應急管理學構建的意義，從時代要求、實踐工作、理論研究與應急教育等維度提出檔案應急管理學構建的依據，并指出檔案應急管理學的構建需要重點界定檔案應急管理學的概念與研究對象、學科性質與研究內容。

關鍵詞：應急管理；檔案應急管理學；突發事件；風險管理；管理技術；管理機制；應急響應；決策支持

1 引言

總體國家安全觀下妥善處置重大突發事件，不斷提升政府應急管理工作效能，是保護人民生命財產安全的必然要求，也是需要不斷研究改進的重大課題。檔案部門在利用自身資源服務政府應急管理工作的同時，也要充分認識到無論是傳統還是新型載體的檔案資源，都面臨著各種自然與人為災害帶來的不同程度的風險威脅，一旦遭到破壞或損毀，損失難以估量。但是檔案應急管理工作專業性強，對安全與保密的技術要求高任務重，急需更為專業的檔案應急管理學的產生與發展，這既是理論問題，更是實踐問題。

學界雖然已經關注檔案應急管理工作，但缺乏檔案應急管理學的專門研究。檔案學是一門綜合性、應用性很強的學科，探索研究專門的檔案應急管理學，這不僅是檔案學科堅持守正創新高質量發展的需要，也是檔案學科不斷拓展研究領域、內容與方法技術，培育新的學科生長點的需要。本文將運用應急管理理論與方法，從發展我國檔案學學科體系的視域，探討總體國家安全觀下檔案應急管理學的構建問題。

2 何以必要：構建檔案應急管理學的意義

檔案應急管理問題的成功解決，離不開應急管理技術的更新，更需要上升到學科高度去深入思考，尋求學理依據與解決對策，提出更為科學有效的檔案應急管理理論指導。

2.1 理論意義。雖然我國檔案學已經形成具有中國特色的檔案學理論體系，但傳統的檔案安全管理或檔案保護技術理論有必要進行更新與完善，以更好地適應檔案應急管理實踐的需要。

檔案應急管理目前已逐漸步入“實戰”階段，檔案界應充分認識到檔案風險與突發事件的類型多樣性、成因復雜性以及危害嚴重性，認識到檔案應急管理工作的長期性與艱巨性，不僅要關注常規檔案安全管理工作，更要關注重大突發事件情況下的檔案應急管理工作。

通過深入研究與把握檔案應急管理工作的諸多現象及其內在機理，發現并解決此過程中不斷出現的新問題，并對實踐經驗進行科學總結與理論升華，構建檔案應急管理學新理論，從而不斷拓展檔案學的理論研究空間，并進一步推動檔案學學科體系、學術體系的創新與發展。

2.2 現實意義。對于檔案部門而言，重大突發事件不僅加大了檔案應急管理的難度，也突顯出檔案應急管理學構建的重要性與緊迫性。

我國檔案界已經在檔案日常安全管理工作方面積累了不少成功經驗，但在重大突發事件情況下的應急管理還存在諸多不足。風險意識不強、應急措施不足、重事后緊急處置而輕事前應急準備等現象依然存在，檔案應急管理工作的能力與水平亟待提升。

通過構建檔案應急管理學，將檔案應急管理上升到學科高度，將風險管理、應急管理、危機管理等科學理論與方法移植到檔案領域，深入研究重大突發事件情況下的檔案風險處置，可以有效增強從業人員的風險意識和對檔案應急管理的認識與理解，為檔案應急管理工作的開展提供新思路與方法，促進檔案應急管理理念與模式的轉變，提升檔案部門應急管理能力，降低檔案工作突發事件發生的概率和減少事故災難帶來的損失。

3 何以可能：構建檔案應急管理學的依據

3.1 消除重大突發災害的隱患，是構建檔案應急管理學的時代要求。習近平總書記指出：“我國是世界上自然災害最為嚴重的國家之一，災害種類多，分布地域廣，發生頻率高，造成損失重，這是一個基本國情。同時，我國各類事故隱患和安全風險交織疊加、易發多發，影響公共安全的因素日益增多。加強應急管理體系和能力建設，既是一項緊迫任務，又是一項長期任務。”[1]就檔案工作而言，檔案在其生命周期中也面臨著包括自然災害、人為災害等帶來的不同程度的威脅與破壞。檔案界需要增強危機意識，積極開展檔案應急管理工作理論與實踐問題的研究，不斷提升檔案應急管理能力與水平，這是構建檔案應急管理學的時代要求。

3.2 檔案應急管理工作的開展，是構建檔案應急管理學的實踐基礎。黨和國家高度重視檔案安全工作以及檔案安全體系建設，特別是2008年5·12汶川特大地震發生后，國家檔案局迅速出臺《國家檔案局關于抗震救災中檔案搶救保護工作的指導意見》，指導檔案部門抗震救災。同年8月，國家檔案局、中央檔案館印發我國首個系統應對檔案工作突發事件的規范性文件《檔案工作突發事件應急處置管理辦法》，進一步加強了檔案應急管理工作。2010年，國家檔案局編制出版《檔案館防治災害工作指南》，成為各級各類檔案館防災減災工作的重要指導性文件。隨后的《檔案館應急管理規范》（DA/T 84—019）行業標準，以及《重大活動和突發事件檔案管理辦法》，更成為檔案應急管理工作的重要參考依據。各級各類檔案館（室）也基本制定了各種綜合性或專門的檔案工作突發事件應急預案，經常開展應急演練。檔案應急管理工作廣泛開展積累的豐富經驗，為檔案應急管理學的產生提供了豐厚的實踐土壤與動力，奠定了系統上升為檔案應急管理學理論體系的實踐基礎。

3.3 檔案應急管理工作的研究成果，是構建檔案應急管理學的理論來源。檔案界綜合運用風險管理、危機管理等理論與方法，對檔案工作中各種風險事故及突發事件的防范與應對展開跨學科研究，取得了不少成果。國際檔案理事會災害防治委員會于1997年出版《檔案館防災減災指南》，對于各國檔案部門開展防災救災工作具有重要的理論與現實價值。《檔案災害學研究探索》一書，首次構建出了檔案災害學學科體系的理論框架，進一步完善了檔案保護理論。[2]《我國檔案自然災害防治機制研究》一書，在比較分析國內外檔案自然災害防治工作現狀的基礎上，系統提出我國檔案自然災害防治的總體思路。[3]《重大突發事件中的檔案應急管理研究》一書，深入剖析了國內外檔案應急管理理論成果，系統分析了我國檔案應急管理工作現狀，建構了一個結構完整、系統合理、內容全面的檔案應急管理理論體系與綜合制度體系。[4]《我國檔案生態安全應急管理機制研究》一書，在對我國館藏檔案安全保護現狀進行充分調研的基礎上，將生態安全概念引入檔案安全保護研究中，從生態脆弱性控制與檔案生態風險防范及應急管理兩個方面探討了檔案生態安全保護的理論與方法[5]。這些研究成果與一般意義上的風險管理理論、危機管理理論等一起構成了檔案應急管理學的理論來源。

3.4 應急管理專業教育，是構建檔案應急管理學的有益借鑒。聯合國教科文組織為21世紀的教育提出了一個極具震撼力的口號：“Learning to be（學會生存）”。一些發達國家采取“全民上課、政府支助”的危機教育模式，要求從幼兒園入學就須接受非常實用的應急教育與訓練，從小培養危機意識，學會在緊急情況下如何逃生，哈佛商學院更是把《危機管理》課程作為核心課程[6]。暨南大學于2009年4月成立應急管理學院，成為全國第一家開辦應急管理專業本科教育的高校，被譽為中國應急教育的“黃埔軍校”。中南大學于2020年7月在公共管理一級學科下自主設置“應急管理”二級學科（目錄外），聚焦發展校園安全與應急管理、安全生產應急管理與政策、應急管理能力建設等三個研究方向。中南大學與清華大學、北京大學、中國人民大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學等20所教育部直屬重點高校作為國家首批“應急管理”二級學科試點設置單位，已于2020年7月2日順利備案[7]。在檔案學界，高校檔案學專業開設應急管理教育課程還處于一個探索起步階段，除湘潭大學在選修課中開設《公共危機管理》以外，其他高校的應急管理教育主要體現在《電子文件管理》課程中，檔案災害防范與應對的教育主要體現在《檔案保護技術》課程中。而當前針對檔案從業人員的檔案應急管理專題培訓，主要體現在一些消防知識講座方面。雖然尚在起步階段，但無論是其他學科開展的應急管理專業教育，還是檔案學界開展的與檔案應急管理相關的教育，都是構建檔案應急管理學的有益借鑒。

4 何以實現：構建檔案應急管理學的初步思考

構建檔案應急管理學是一項長期而艱巨的任務，既要遵循學科建設的一般規律，又要積極學習其他學科的發展經驗。當前重點需要思考以下三個問題：厘清檔案應急管理學的概念與研究對象，把握檔案應急管理學的學科性質，明確檔案應急管理學的研究內容。

4.1 厘清檔案應急管理學的概念與研究對象。應急管理實踐表明，重大突發事件主要包括自然災害、生產事故、突發公共衛生事件、社會安全事件四大類型。這些重大突發事件也會不同程度威脅到館（室）藏檔案的安全，其中以水災、雷電、地震等各種自然災害最為常見。同時，重大社會安全事件比如戰爭，對檔案的危害不容小覷，20世紀90年代初，波黑戰爭使波黑全境159個檔案館減少為93個，大量檔案材料被毀。

作為專門研究檔案工作突發事件應急管理現象及其本質規律的檔案應急管理學，應當關注四種類型的重大突發事件，深入研究檔案工作突發事件發生發展的成因、機理與危害，不斷完善檔案應急管理的理論、技術與方法。

4.2 把握檔案應急管理學的學科性質。檔案應急管理學作為一門新興學科，其學科性質應該具有交叉性和實踐性。

首先，檔案應急管理學源于檔案學與危機管理學、風險管理學的交叉融合，同時吸收、融合了其他學科的理論與方法，包括法學、信息學、社會學、新聞傳播、安全生產、公共衛生等學科的理論與方法，跨學科交叉研究特征明顯。

其次，檔案應急管理學實踐性強，問題導向性明確，其內容體系構建以解決檔案管理過程中面臨的各種風險問題和突發事件為導向，既需要研究各種檔案風險的評估，又需要研究各種檔案應急管理策略的制定；既需要探討各種應急管理技術在檔案工作中的應用，又需要思考檔案應急管理體制機制以及法制的建設。可見，檔案應急管理學的誕生，源于檔案應急管理實踐的現實需求，其研究成果又直接服務于檔案應急管理工作。

4.3 明確檔案應急管理學的研究內容。基于應急管理理論視域，結合檔案工作實際，筆者認為，檔案應急管理學的研究內容主要包括理論、方法、技術、人才、機制五個部分。

4.3.1 檔案應急管理理論。檔案應急管理學的任務是為檔案應急管理實踐活動的開展提供各種理論支撐與方法服務，基礎理論研究是其最基本的研究內容之一。

檔案應急管理理論研究的內容主要應包括三個方面：一是關于檔案應急管理學學科的理論，包括檔案應急管理學的概念界定、研究對象、研究方法、內容構成、學科性質、目標與任務，以及與檔案學其他分支學科的關系，等等；二是關于檔案工作突發事件的理論，包括各種檔案工作突發事件的分類分級、特征、危害以及發生與演化的機理等內容；三是關于檔案應急管理的理論，包括檔案應急管理的定義、內容、目標、原則、職能、模式、策略與評估等方面內容。

4.3.2 檔案應急管理方法。現代應急管理的方法包括：突發事件與應急管理的機理分析以及具體的建模方法，風險與其他角度的應急評價與分析方法，應急預案的編制和更新方法，突發事件狀態下的心理與行為分析方法，應急資源與資金的管理方法，等等。[8]檔案應急管理除了上述現代應急管理的普遍方法，還需要在借鑒、融合其他學科理論的基礎上，結合檔案應急管理工作實際，研究專門的檔案應急管理方法與工具，如：檔案工作突發事件應急監測預警、應急響應、緊急處置、善后修復與評估的方法，緊急狀態下檔案工作應急管理，應急管理工作的決策支持與數據支撐，等等。

4.3.3 檔案應急管理技術。現代應急技術從功能上說，一般包括應急通信技術、監測檢測技術、物流技術、數據處理與分析技術、事故調查技術、定位與遙感技術以及以上技術的集成技術等[9]。檔案應急管理技術的研究，一方面要關注各種現代應急技術在檔案應急管理中的應用，探討應用的具體標準、規范及策略；另一方面要加強跨界合作，與應急管理等部門聯合開展檔案應急管理技術的研發。

4.3.4 檔案應急管理教育與人才培養。就培訓教育的對象而言，檔案應急管理的培訓教育，既包括針對檔案從業人員的應急管理業務培訓，也包括檔案專業學生的應急管理專業教育。就培訓教育的方式而言，既可以用傳統的線下教育方式，如通過開辦講座、開設課程、發放宣傳手冊等，也可以通過各種現代方式進行，如通過開辟網站專欄、微博微信公眾號推送有關資訊，等等。

檔案應急管理學應重點探討檔案應急管理教育方式方法與課程內容設置，探索檔案從業人員應急管理知識與技能的培訓，促進檔案從業人員應急管理意識與能力的提升等各個方面。針對不同主體，要靈活采用不同的培訓教育方式，做到線上與線下雙輪驅動，傳統與現代有機融合，切實增強檔案從業人員的危機意識與應急管理能力，從而滿足檔案應急管理工作的實際需要。

4.3.5 檔案應急管理的“一案三制”。“一案三制”是中國特色應急管理體系的核心，包括應急管理預案、應急管理體制、機制與法制，檔案應急管理工作也應當以“一案三制”為指導，確保檔案安全與保密。

首先，各級各類檔案部門需要有完備的檔案應急預案，并根據應急預案定期開展各種形式的應急模擬演練，提升檔案風險防范與應急處置能力。

其次，各級各類檔案部門需要建立健全檔案應急管理體制機制，成立專門的應急管理機構，配備專職人員，明確人員職責分工，實現檔案應急管理工作常態化與長效化。

最后，各級各類檔案部門應加強制度建設，完善檔案應急管理相關法規，為檔案應急管理工作的開展保駕護航。

5 結語

檔案應急管理實踐具有復雜性、專業性、不確定性等特點，迫切需要檔案應急管理學理論與方法的指導。立足檔案應急管理工作的實踐，探索構建有中國特色的檔案應急管理學，提升檔案應急管理能力與水平，主動為重大突發事件情況下的檔案應急管理工作賦能，提供科學的理念、理論、技術、方法與人才支撐，既是總體國家安全觀對檔案工作的時代要求，也是檔案學科自身不斷發展完善的內在動力，更是檔案學界義不容辭的責任和義務。

*本文系國家檔案局科技項目《重大自然災害中檔案搶救保護實踐研究》（項目編號：2023-B-020）、國家檔案局科技項目《“互聯網+”環境下檔案監管機制構建研究》（項目編號：2023-R-001）研究成果之一。

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（作者單位：1.韓山師范學院歷史文化學院、國家檔案局重點實驗室：檔案災害預防與應急搶救重點實驗室向立文，博士，教授，博士生導師，副院長，國家重點實驗室研究員；2.韓山師范學院圖書館 殷芬芬，小教高級，通訊作者；3.鄭州航空工業管理學院信息管理學院，朱蘭蘭，博士，教授，碩士生導師，國家重點實驗室研究員 來稿日期：2024-10-09）