新中國檔案學的發展趨勢蠡測

摘 要：檔案學是社會大系統中的一個子系統，它與政治、經濟、科技、文化、教育等社會各項工作之間都有著千絲萬縷的聯系，彼此相互制約、相互促進，檔案學的發展速度、水平、質量和方向很大程度上取決于經濟社會的發展狀況。論文結合當代社會各項工作的發展特點，分析了新中國檔案學的發展方向，認為檔案學與其他學科相互融合的特征將更加突出，檔案學的學科體系將更加完備，檔案學的資政作用將逐步凸顯，檔案學的國際合作與交流將更加頻繁，檔案學基礎理論、應用理論與技術相互交錯、相互轉化的趨勢將更為明顯。

關鍵詞：新中國檔案學；學科體系；學科交叉；國際學術交流；資政功能；理論轉化

1 引言

當今世界正處于大發展、大變革、大調整的時期，世界多極化、經濟全球化、社會信息化、文化多樣性等變化劇烈，全球治理體系和國際秩序變革加速推進，各國之間相互聯系、相互依存日益加深。面對復雜多變的國際形勢，新中國檔案學將何去何從？其發展前景如何？這是當代檔案學者必須認真思考的問題。根據中國檔案學的發展規律，結合當今國際國內政治、經濟、科技、文化等社會各個領域、各項事業的發展特點，筆者認為中國檔案學將在學科、思想庫、合作交流、理論技術等方面融合發展。

2 新中國檔案學的發展趨勢

2.1 檔案學與其他學科相互融合的特征將更加突出。科學原本是一個整體，只是為了更好地認識世界，人們才將其劃分成不同的學科。德國科學家普朗克指出：“科學是內在的整體，它被分解為單獨的整體，不是取決于事物的本身，而是取決于人類認識能力的局限性，實際上存在從物理到化學，從生物學和人類學到社會學的連續的鏈條，這是任何一處都不能打斷的鏈條。”[1]這說明不同學科之間并沒有不可逾越的鴻溝，而是一個互為補充、相得益彰的有機整體，任何一門學科的存在和發展都是以其他學科為基礎的，與其他學科沒有任何聯系的學科是不存在的，這在當代橫斷學科中體現得尤為明顯。

我國檔案學界從20世紀80年代起開始借鑒其他學科的理論與方法開展檔案學研究，取得了多方面的收獲，開闊了學者們的眼界，拓寬了檔案學的研究領域，豐富了檔案學的研究內容，創建了檔案法學、檔案社會學、檔案事業管理學等一批分支學科。近年來，越來越多的檔案學者引入其他學科的理論和方法研究檔案學問題，被引入的學科也越來越多，從最初的圖書館學、情報學等少數幾門鄰近學科發展到包括哲學、史學、數學、生態學、經濟學、法學、心理學、建筑學、工商管理學、公共管理學、計算機科學與技術、新聞傳播學等多門學科。例如，一些學者采用新聞傳播學的有關理論對檔案文化產品的傳播現狀、存在的問題及成因，檔案文化產品傳播的源頭、渠道與反饋機制，影響檔案文化產品傳播的主要因素，以及提高檔案文化產品傳播力的路徑等問題進行了比較全面、系統的研究。

一些學者利用經濟學中的長尾理論對“冷門”檔案、潛在用戶、資源配置等檔案管理中的“長尾”現象進行了探討，建議檔案部門建立信息過濾系統，對檔案信息產品進行分類并提供個性化定制服務，通過智能系統向用戶推送其所需要的“冷門”檔案；對用戶的個性化需求進行整合，并通過舉辦檔案展覽等方式開展檔案宣傳工作，吸引公眾對檔案的關注，將潛在用戶轉化為現實用戶；加快檔案工作標準化建設，提高檔案工作效率，降低檔案工作成本。同時，加強館際之間的聯系與合作，構建長尾檔案信息共享平臺。一些學者借用心理學的有關理論對檔案用戶的急迫心理、求助心理、求全心理、不信任心理及不軌心理等進行了分析，并據此提出了應對之策。一些學者借助建筑學的有關理論對檔案館的建筑設計理念與定位、綠色檔案館建筑設計、檔案館的建筑原則、檔案館的建筑文化、檔案館建筑技術應用、檔案館的社會形象等問題進行了多維度的研究。一些學者運用計算機科學的有關原理與技術對檔案文本挖掘的定義、作用、步驟，館藏檔案資源的深度聚合與可視化展示，檔案語義轉換等進行了分析。

綜上所述，跨學科研究法已成為現今我國檔案學者的主要研究方法之一。相信已經從跨學科研究中獲得收益的當代中國檔案學者未來一定會更加積極主動地利用其他學科的理論與方法開展檔案學研究，檔案學與其他學科的相互交叉、相互滲透的趨勢將更為明顯。

2.2 檔案學的學科體系將更加完備。是否擁有一批結構合理、相互關聯、相互協作的分支學科是衡量一門科學或學科是否成熟的一個重要標志。如前所述，目前我國已建立起由幾十門分支學科構成的比較完備、比較成熟的檔案學學科體系。從創建的方式來看，早期的分支學科大多是以原有的檔案學二級分支學科和檔案工作環節為依托而建立的三級分支學科，如科技檔案文獻編纂學、機關檔案管理學、檔案利用學、而近期的分支學科則大多是在檔案學與其他學科的結合部通過學科交叉、融合而建立起來的，如檔案法學、檔案社會學等。可見，利用當代科學發展的整合性趨勢建立新的分支學科是當前和今后檔案學分支學科建設的重要方式。

雖然近幾十年來我國檔案學分支學科建設取得了顯著的成績，建立了世界上最完整、最嚴密的檔案學學科體系，但對照吳寶康教授20世紀80年代設計的檔案學分支學科建設目標，[2]我國現有的檔案學分支學科數量還相對較少，檔案學學科建設依然任重而道遠。例如，目前除了具有通史性質的中國檔案事業史分支學科和宋代、明清等少數幾個朝代的斷代史分支學科已經建成，絕大多數斷代檔案史和區域檔案史分支學科都處于空白狀態。再如，盡管不少學者運用比較的方法對中外在檔案概念、檔案（文件）運動規律、個人檔案管理、檔案事業管理體制、檔案機構、檔案法規、檔案教育培訓、檔案網站、檔案學術組織、檔案鑒定、檔案利用開放、檔案管理現代化、檔案文創產品等諸多檔案學理論和檔案工作實踐方面的相同點與不同點進行了比較全面的分析研究，但鮮少有人關注比較檔案學自身的理論建構，比較檔案學分支學科建設長期停滯不前。此外，檔案術語學、檔案學史等重要基礎分支學科或不夠完善或沒有建立。

針對當代科學發展的新特點、新變化和傳統人文社會科學建設存在的不足，教育部于2018年決定實施“六卓越一拔尖”計劃2.0，新文科建設開始啟動。2020年11月3日，全國新文科建設工作會議在山東省威海市召開。會議通過了《新文科建設宣言》，對新文科建設作出了全面部署。新文科建設要求突破傳統文科的思維方式，強調學科發展中的繼承與創新、交叉與融合、協同與共享，促進多學科交叉與深度融合，推動傳統文科更新升級。

新文科建設的實質就是通過學科交叉、融合對傳統文科進行改造升級，這對于檔案學分支學科建設來說無疑是一個重大利好消息。如果說以前檔案學者利用相關學科理論和方法研究檔案學問題并據此建立相應的分支學科是一種自發行為，那么在新文科背景下開展跨學科研究、建設相關分支學科則屬于貫徹落實黨和國家的決策部署，是檔案學研究者責無旁貸的使命與擔當，其對檔案學分支學科建設的推動作用自然不可同日而語。新文科建設強調文科與文科、理科、醫科、農科的全學科交融，特別是文科與理科的交融，將大數據、云計算、人工智能和生物基因工程等新技術有機融入人文社科的學科體系構建，使新文科始終處于“新”的狀態。因此，可以預見，在不久的將來，與新技術相關的計算檔案學、檔案數據管理、檔案人工智能管理、檔案生態學等分支學科將會陸續問世。同時，體現檔案學專業特色的中國檔案學史、檔案術語學、歷朝斷代檔案史、區域檔案史、比較檔案學等分支學科也將先后建立起來。屆時，中國現代檔案學將真正成為一門體系完備的成熟學科。

2.3 檔案學的思想庫功能將逐步凸顯。從理論上講，任何學科都應發揮“經世致用”的社會功能，即每個學科都應關注社會現實，直面社會矛盾，解決實際問題，為國家治理和社會建設提供決策咨詢服務。黨的十七大報告指出：繁榮發展哲學社會科學，推進學科體系、學術觀點、科研方法創新，鼓勵哲學社會科學界為黨和人民事業發揮思想庫作用。[3]這是中國共產黨首次將哲學社會科學的思想庫功能寫進黨代會的報告，充分反映了我黨對哲學社會科學的高度重視和對哲學社會科學研究者的殷切希望。

當今世界正經歷百年未有之大變局，國內外形勢正在發生深刻復雜的變化，世界經濟深度調整，國際體系加速演變，國際政治不確定性上升，傳統和非傳統安全風險相互交織。面對這種形勢，每一個人文社會科學研究者都應具有“以天下為己任”的情懷，刻苦鉆研科學理論，對專業問題和社會問題作出積極有效的回應。實踐創新為理論創新提供不竭的動力源泉，理論創新為實踐創新提供科學的行動指南。當代中國人文社會科學只有以中國為觀照，以時代為觀照，緊密結合中國特色社會主義的偉大實踐，密切關注事關黨和國家事業發展全局的前瞻性和戰略性課題，聚焦重大現實問題，努力將研究成果轉化為黨和國家的方針政策，才能大有可為、大有作為，才能充分彰顯人文社會科學在經濟社會發展中的重要作用，才能不斷提高、增強人文社會科學的影響力和生命力。新時期的人文社會科學界既要成為理論殿堂，更要成為智囊團和思想庫。

事實上，我國人文社會科學在思想庫建設方面已經取得了不俗的成績，積累了比較豐富的經驗，為我國檔案學界的思想庫建設提供了有益的借鑒。中國人民大學、北京大學、武漢大學等高校的法學專家參與了包括新中國第一部憲法在內的1000多部重要法律、法規的起草和修訂工作，為中國特色社會主義法律法規體系建設和法治中國建設作出了重要貢獻。從2002年起，中國人民大學每年都組織跨學科課題組研究編寫《中國人文社會科學發展研究報告》《中國經濟發展研究報告》《中國社會發展研究報告》，同時發布“中國人民大學中國宏觀經濟預測”“中國創新指數”“中國發展指數”三大指數，為國家經濟社會發展提供了高質量的決策咨詢服務，成為聞名遐邇的學術品牌。[4]較之于法學、經濟學等顯示度較高的人文社會科學，檔案學在匡世濟民方面相對潛隱一些。然而，由于檔案具有不可替代的憑證價值，檔案學在思想庫建設中有著其他人文社會科學所不具備的天然優勢。檔案是人類社會活動的伴生物，是真實的歷史記錄，是“未摻過水的史料”，在印證歷史事實、還原歷史真相、糾正史籍訛誤、解決歷史爭端等方面具有無可爭議的優越性。

近年來，檔案學在本專業領域的思想庫功能也逐步顯現。馮惠玲教授等人關于確立中國電子文件管理的國家戰略、制定“國家數字檔案館建設計劃”、將電子文件管理評估納入政府信息化評估體系的倡議促成了國家電子文件管理部際聯席會議制度的建立。一些學者關于奧運檔案、新冠疫情防控、脫貧攻堅檔案的收集歸檔、管理與利用，國有企業資產與產權變動檔案處置，國家信息資源產業發展，企業境外檔案管理等方面的資政報告被國家有關部門采納。此外，《中華人民共和國檔案法》的修訂和《“十四五”全國檔案事業發展規劃》的編制也廣泛征求了檔案學界的意見和建議。

2.4 檔案學的國際合作與交流將更加頻繁。科學是人類智慧的結晶，是人類的共同財富，理應由人類共同分享，而開展合作與交流則是實現這一目標的重要手段。開展國際合作與交流是科學發展的客觀要求和基本保障，是實現知識共享、優化國際科研資源配置、促進各國科學共同進步的重要途徑。現代科技將世界各國緊緊聯系在一起，經濟全球化趨勢愈加明顯，地球小得如同一個村落，開展科學的國際合作與交流更加必要和便捷。

在過去相當長的一段時間內，我國檔案學界不恰當地夸大了中外檔案工作實踐及檔案學理論方面的差異性和不同點，甚至認為二者冰炭不同器、日月不并明，忽視或看不到二者之間的一致性和相同點。這與當時西方國家對我國進行封鎖，世界分成兩大陣營，從而導致中西方檔案學處于隔絕狀態不無關系，是國際政治在檔案學中的映射。誠然，檔案學是一門研究檔案工作及其發展規律的社會科學，由于社會制度、意識形態、文化背景、思維方式等方面的不同，中外在檔案學的一些問題上確實存在較大的差異。如關于檔案的概念，各國檔案學者的理解都不盡相同，有的認為只有移交到檔案館永久保存的文件才能稱為檔案，有的認為文件一經形成就是檔案，還有的認為文件立卷歸檔后即成為檔案，等等。再如，各國檔案學者提出的檔案鑒定理論也有不小的差異，有的認為應根據檔案形成機關的社會地位來判定檔案的價值，有的認為應根據文件的內容特征和形式特征綜合評判其價值。但是，我們也不能過分夸大各國檔案學理論的分歧，消減中外檔案學界在不少檔案學理論問題上已經形成的共識。如果中外檔案學理論只有分歧、沒有共識，那么檔案學的科學性就值得懷疑了。只要我們承認檔案學是一門科學，那么我們就不能否認中外檔案學存在諸多可以融通之處。

事實上，世界各國在檔案學研究中面臨著許多共性的課題，既有基礎理論課題，如檔案價值、文件（檔案）運動規律、檔案館的地位與作用、檔案工作實踐與檔案學理論的關系等，也有應用理論與應用技術問題，如檔案整理與分類、檔案鑒定、檔案利用、數字（智慧）檔案館建設、檔案信息化、檔案保護技術等。同時，在不少檔案學問題上，中外檔案學界的認識和理解基本相同或相似。如世界上絕大多數國家都認為來源原則是檔案管理的基本原則，并自覺按來源原則管理檔案；認為檔案館工作是檔案事業的主體，并將重點放在檔案館工作上。再如，中國檔案學者提出的檔案自然形成規律（文件運動規律理論）和西方檔案學者提出的文件生命周期理論都從不同的角度比較科學地揭示了文件（檔案）的運行特點和規律，二者各有千秋、難分高下。

改革開放以后，我國檔案學界通過參加國際或國外學術會議、參與國際課題研究和標準制定等方式積極開展國際檔案學術交流與合作，收獲良多。通過這些年的中外檔案業務與學術交流和合作，我國檔案學界對國際檔案界和其他國家的檔案學研究情況及檔案學理論有了更加全面的了解，并結合我國的國情和檔情進行了本土化改造，中外檔案學的趨同現象日漸明顯。

在建構中國自主的哲學社會科學體系的過程中要融通國外哲學社會科學資源，做到為我所用。隨著我國高水平開放的不斷推進，檔案學的國際合作與交流將日益增多，我國檔案學最終將匯入國際檔案學的洪流之中。

2.5 檔案學基礎理論與應用理論與技術相互交錯、相互轉化的趨勢將更為明顯。根據理論的內容、性質和深度，我們可以將檔案學理論劃分為基礎理論和應用理論與技術兩大部分。所謂檔案學基礎理論，是指在檔案學理論體系中起著基礎性作用且具有根本性、穩定性和普遍性特征的理論或原理，對檔案工作實踐、檔案學應用理論與技術具有普遍的指導意義。所謂檔案學應用理論與技術，是指在檔案學理論體系中對檔案工作實踐各環節具有直接指導作用的理論與技術。檔案學基礎理論和應用理論與技術是檔案學理論體系的兩個重要組成部分，二者如同車之兩輪、鳥之兩翼，缺一不可。一段時間以來，檔案學基礎理論研究蒙受“不白之冤”，被認為是沒有直接應用背景的純理論研究，只有投入、沒有產出，因此沒有必要花費過多的人財物開展檔案學基礎理論研究。其實，這是對檔案學基礎理論及其研究的誤解。

科學發展史證明，任何應用理論研究都是在基礎理論的指導下完成的，沒有高水平的基礎理論，就不可能有高水平的應用理論。基礎理論一旦形成，就會產生巨大的影響，或引起人們思想的飛躍，或帶動管理方法和技術的變革。

美國前總統羅斯福的科學顧問范內瓦·布什認為：“從統計學上看，那些重要的有用的發現都是從基礎研究的某一部分而來。”[5]這說明，基礎理論和應用理論都是科學發展不可或缺的重要組成部分，只有二者齊頭并進，科學理論與學科體系才能完整。我們之所以說中國近代檔案學理論與學科體系不完整，就是因為中國近代檔案學者極少研究檔案學基礎理論問題，其理論和學科體系是跛腳的、單一的。

檔案學是以研究和解決檔案工作實際問題為主要目的的應用學科，其基礎理論和應用理論相互交織、相互包含、相互轉化，純粹的檔案學基礎理論和絕對的檔案學應用理論都是不存在的，任何檔案學基礎理論都包含著應用的成分，任何檔案學應用理論都是以檔案學基礎理論為背景的。例如，檔案工作發展規律問題是一個典型的檔案學基礎理論問題，人們研究它的目的并不完全是揭示檔案工作發展過程中內在的本質聯系和必然趨勢，建構檔案學理論體系，還是為了幫助檔案實際工作者正確認識影響檔案工作發展的各種因素，趨利避害，揚長避短，使檔案工作在正確地軌道上不斷向前發展。再如，從一般意義上講，檔案利用理論屬于檔案學應用理論范疇，但其中的檔案價值實現規律理論、文件雙重價值論、檔案開放理論、檔案社會化服務理論等都帶有比較濃厚的基礎理論色彩。

檔案學基礎理論和檔案學應用理論不僅相互包含，而且在一定的條件下相互轉化。檔案學基礎理論和檔案學應用理論之間的界限本來就不甚清晰，一旦條件具備，彼此就會朝著對方轉化。來源原則最初是為了解決檔案整理和分類問題而提出的一項檔案工作政策規定，后經多國檔案學者的不斷抽象、提煉而發展成為一項支撐整個檔案學大廈的基礎理論。檔案法學理論原本屬于檔案學基礎理論，如果其中的一些觀點被吸收為檔案工作法規政策，那么它就完成了從基礎理論到應用理論的轉化。即使是檔案學應用技術也有可能轉化為基礎理論，對檔案保護技術和檔案現代化管理技術進行學理性探討而形成的理論就屬于基礎理論。

建構中國自主的檔案學知識體系是一項艱巨復雜的系統工程，推動檔案學基礎理論和應用理論融合發展，促進檔案學基礎理論向應用對策轉化和應用對策向檔案學基礎理論升華同樣重要和迫切。相信在國家政策的激勵下，我國檔案學基礎理論和應用理論與技術相互滲透、相互轉化的趨勢一定會更加突出。

3 結語

作為社會大系統中的一個子系統，檔案學與政治、經濟、科技、文化、教育、國際交流等社會各項工作之間存在普遍的聯系，彼此相互制約、相互影響，檔案學的發展規模、速度、水平及走向與經濟社會發展狀況直接相關。新時代的檔案學研究者應充分認識并正確處理檔案學與社會各項工作之間的關系，緊緊抓住急劇變革的當代社會為我們提供的發展機遇，積極投身于國家高水平對外開放的社會發展潮流，順勢而為，揚長避短，為新時代新征程我國檔案學的高質量發展做出我們應有的貢獻。

*本文系國家社科基金重點項目“新中國檔案學史研究”（項目編號：20ATQ009）研究成果。

參考文獻：

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[3]賀圣達（云南日報）.發揮“思想庫”作用[EB/OL].

（2007-10-20）[2024-09-18].http：//news.sina.com.cn/

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[4]王永斌.高校人文社會科學思想庫作用日益彰顯[J].社

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[5]鄭謳，張哲.美學者提出學術研究的“生態模式”基礎

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（作者單位：安徽大學管理學院 李財富，博士，教授，博士生導師 來稿日期：2024-10-15）