構建聯防聯控的國有企業合規管理體系

在當前形勢下，構建聯防聯控的合規管理體系對國有企業尤為重要，既能應對外部監管，又能促進內部管理規范化。因此，本文將從夯實基礎、強化聯動、多管齊下三個方面，詳細探討如何構建聯防聯控的國有企業合規管理體系。

夯實基礎 完善合規管理制度體系

制定全面的合規管理制度 國有企業需根據自身業務特性和風險概況，制定出一套全面、明確、可操作的合規管理制度。該制度應全面覆蓋合規風險的識別、評估、應對、監控及報告等各個環節，并清晰界定各部門、各崗位的合規職責，以規范合規管理流程，為合規管理工作提供根本遵循。同時，合規管理制度需與國家法律法規、監管規定及行業標準保持高度一致，并根據外部環境變化及內部管理需求進行實時更新與完善。一套科學有效的合規管理制度，既是企業合規運營的行動綱領，也是監管部門及社會公眾評估企業合規狀況的重要標尺。

建立合規管理組織架構 國有企業應構建由董事會、管理層、合規管理部門及業務部門等共同組成的合規管理組織架構。其中，董事會作為合規管理的最高決策機構，負責審議并批準合規管理目標、制度及重大事項；管理層作為合規管理的責任主體，負責組織制度建設、資源配置及文化宣貫等工作；合規管理部門作為合規管理的專業機構，負責統籌協調、指導監督各項合規管理工作；業務部門則作為合規管理的執行主體，負責落實制度要求，開展合規風險自查自控。這種層級分明、上下聯動的組織架構有助于形成合規管理合力，確保制度、流程與行為的有機統一。

加強合規宣傳與教育培訓 國有企業應將合規理念及要求融入企業文化建設中，通過多種途徑開展合規宣傳與教育培訓。一方面，需向全體員工普及合規知識，強化合規意識，樹立合規文化?？衫脙炔靠?、網站、公眾號等平臺，廣泛宣傳合規政策、解讀合規案例、傳播合規理念，使員工深刻認識到合規對企業發展的重要性。另一方面，應針對重點崗位及關鍵人員開展專項培訓，提高其識別和應對合規風險的能力?？善刚埻獠繉＜沂谡n，組織內部經驗交流，開展在線學習測試等活動，以切實提高合規管理的專業化水平。

強化聯動 構建多方協同的外部合規治理格局

加強與監管部門的溝通對接 國有企業應加強與監管部門溝通，了解監管動態，建立報告制度，全面報告合規情況。這既是法定義務，也有利于爭取監管支持。要配合監管檢查，積極整改問題，回應合理訴求，爭取信任。同時，與監管部門建立良性互動，通過交流分享營造合作氛圍，為合規發展提供保障。

積極參與行業自律管理 國有企業應積極參與行業協會自律管理，遵循行業規則，接受同業監督。作為行業一員，國企應率先踐行規范、樹立標桿，引領行業發展。同時，國企應分享合規經驗，幫助中小企業提升能力，推動行業整體合規水平提高。此外，國企還應參與制定行業標準，反映企業訴求，爭取有利的政策環境。

與專業中介機構開展合作 國有企業應與律師事務所、會計師事務所等專業機構合作，利用其專業力量提高合規管理水平。合規管理涉及多個專業領域，企業自身力量難以全面覆蓋，需引入外部資源?？善刚垖I機構提供合規審查、風險評估等服務，量身定制解決方案。同時，保持常態化溝通，及時獲取政策解讀和應對建議，避免決策失誤。

多管齊下 健全合規預防和應對機制

加強重點領域風險排查和監控 國有企業應有針對性地加強對采購、銷售、工程、投融資等重點領域的合規風險排查和監控。這些領域涉及資金量大、環節眾多、風險點密集，是合規管理的關鍵所在。國有企業應定期開展內部檢查，對合同、單據、賬目等進行抽查核驗，以便及時發現并堵塞漏洞。同時，要對新業務、新項目開展合規論證，充分評估可能引發的風險，并制定有效的防控措施。此外，國有企業還應密切關注監管動向，緊盯行業熱點，有針對性地開展專項治理，以切實防范和化解重大合規風險。對于金額重大、風險較高的業務和項目，要進行全程合規監控，確保依法依規、安全運行。同時，國有企業應運用大數據等信息化手段，整合內外部數據資源，加強對合規風險的智能識別、預警和分析，實現精準預防、動態管控。通過構建事前預警、事中控制、事后評估的全流程風險防控體系，國有企業的經營管理將更加穩健有序。

建立健全合規責任追究機制 國有企業需建立健全覆蓋各層級、各崗位的合規責任追究機制。合規是全體員工的共同責任。國有企業應明確董事、高管及普通員工在合規管理中的責任定位，并制定科學合理的責任劃分與落實方案，確保權責統一、責任到人。同時，要明確各類違規行為的認定標準與處理辦法，堅持違規必究、違紀必肅的原則。對于情節輕微的違規行為，可采取批評教育、誡勉談話等方式，使其認識并改正錯誤；對于情節嚴重的違規行為，則應給予紀律處分、經濟處罰，直至移送司法機關處理，堅決維護合規底線。此外，還應綜合運用提醒、函詢、約談、通報等多種方式，加大問責力度，使失責必問成為常態。要加強問責結果的運用，將其作為干部選拔任用、個人提拔晉升的重要依據，讓守規者得到應有的位置，失責者受到限制，以責任倒逼推動合規要求落地見效。

完善合規績效考核與獎懲機制 國有企業應將合規管理納入企業及員工的績效考核體系，并建立與之相適應的獎懲機制?？冃Э己耸且龑T工行為的“指揮棒”。將合規表現納入績效考核，既是推動合規管理的重要手段，也是樹立正確導向的必然要求。國有企業應制定科學合理的合規考核指標體系，全面、客觀地評價部門及個人在制度執行、行為規范、風險防控等方面的工作實績。考核結果應與薪酬分配、職務晉升等切實掛鉤，形成明確的獎優罰劣導向，以激勵先進、鞭策后進。對于合規表現突出的單位和個人，應大力表彰獎勵，以強化正面激勵；對于違規失信行為，則應嚴肅問責追責，以強化威懾與震懾作用。此外，還可設立“合規紅黑榜”“違規曝光臺”等亮點舉措，讓員工從身邊事、身邊人中感悟合規的力量。同時，要建立違規記錄檔案，實行“一票否決”制度，讓失信違規者“一處違規，處處受限”，付出應有的代價。

面對日趨嚴峻的合規形勢，國有企業應以構建全面風險管理體系為契機，在完善內部治理的同時，積極拓展外部協同，實現事前預防和事后應對的有機結合。多管齊下、標本兼治，才能為實現高質量發展奠定堅實的合規基礎。這需要國有企業苦練內功，扎實推進制度、組織、文化等方面的建設，筑牢合規根基；需要主動對接監管，接受社會各界監督，營造良好的外部環境；需要創新方式方法，提高風險管控能力，為改革發展保駕護航。這是一項復雜的系統工程，沒有捷徑可走，唯有久久為功。

作者單位：沈陽水務集團有限公司