新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革下高校實(shí)施專利開放許可現(xiàn)狀、問題、策略

摘 要：專利作為國家戰(zhàn)略性資源和國際競爭力要素，其轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和核心競爭力提升至關(guān)重要。高校作為國家科技力量的重要部分，擁有大量存量專利，但因多種原因，大量專利未得到轉(zhuǎn)化，成為“沉睡專利”。為推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化、提高轉(zhuǎn)化率，國家推出專利開放許可制度，但目前該制度尚處于起步階段，存在政策法規(guī)不完善、專利選擇無標(biāo)準(zhǔn)、許可費(fèi)用定價難、高校管理和運(yùn)營能力不足等問題。基于我國高校專利開放許可現(xiàn)狀，分析其存在的問題，并提出相應(yīng)策略和建議。

關(guān)鍵詞：高校專利；專利許可；開放許可；科技成果轉(zhuǎn)化；許可費(fèi)用

中圖分類號：G306.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

DOI：10.3969/j.issn.1672-2272.202409068

英文標(biāo)題

The Status Quo， Problems and Strategies of Patent Open Licensing in Universities under the New Round of Scientific and Technological Revolution and Industrial Change

Liu Hongzhen1， Chen Su2

（1. University of Science and Technology Beijing， Capital Management Limited Corporation， Beijing 100083， China; 2. University of Science and Technology Beijing Science Park Co.， Ltd.， Beijing 100083， China）

英文摘要Abstract：Patents， as national strategic resources and core elements of international competitiveness， play a crucial role in economic and social development as well as the enhancement of core competitiveness. As an important part of scientific and technological strength， Colleges and universities possess a large number of patents. However， due to various reasons， a significant portion of these patents have not been transformed， turning into “dormant patents”. To promote patent industrialization and increase conversion rates， the country has introduced the patent open licensing system. However， this system is still in its initial stage， facing challenges such as incomplete policies and regulations， lack of standards for patent selection， difficulties in determining reasonable licensing fees， and insufficient management and operational capabilities in Colleges and universities. Based on the current situation of patent open licensing in Chinese Colleges and universities， analyzes the existing problems and proposes corresponding strategies and suggestions.

英文關(guān)鍵詞Key Words：College and University Patents; Patent Licensing; Open Licensing; Transformation of Scientific and Technological Achievements; Licensing Fees

0 引言

專利是國家戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素之一，是創(chuàng)新成果的重要保護(hù)形式和反映科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志，其轉(zhuǎn)化運(yùn)用是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和專利價值實(shí)現(xiàn)的重要方式，對促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家核心競爭力提升起到重要支撐作用。高校是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，承載著教育教學(xué)、科學(xué)研究、科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、社會服務(wù)等多重功能，是基礎(chǔ)研究的主力軍、重大科技突破的策源地，擁有大量包括專利在內(nèi)的創(chuàng)新性科技成果，我國高校每年產(chǎn)出的專利數(shù)以萬計(jì)［1］。高校專利主要通過轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化運(yùn)用，而許可方式因具有較好的技術(shù)擴(kuò)散能力和運(yùn)用效益，能夠避免國有資產(chǎn)流失并降低轉(zhuǎn)化成本，受到高校的青睞和廣泛應(yīng)用，2020年、2021年高校以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化合同金額超過1億元的科技成果中有一半以上是以許可方式轉(zhuǎn)化的［2-3］。

專利開放許可作為專利許可方式中一種特別且創(chuàng)新的方式，具有“一對多”“明碼標(biāo)價”“廣而告之”“一視同仁”等特性，交易程序簡便，可避免反復(fù)溝通，進(jìn)一步加大專利技術(shù)的擴(kuò)散和運(yùn)用，受到英國、德國等國家的關(guān)注。專利開放許可制度創(chuàng)始于英國專利法，隨后被多數(shù)國家所引用［4］，受到德國、法國、印度、巴西等國的贊許并效仿［5］。2020年，德國共有5 959件登記開放許可專利，占當(dāng)年德國新增授權(quán)專利的4%；英國共有2 915件登記開放許可專利，占當(dāng)年英國新增授權(quán)專利的2%［6］。我國的專利開放許可制度起步較晚，2021年新修訂的《專利法》才將其納入其中，目前尚處于起步階段，國內(nèi)相關(guān)研究主要集中在開放許可制度相關(guān)問題剖析及優(yōu)化方案探究［5，7］、法律問題研究及專利行政部門定位［4］、許可費(fèi)用定價問題及計(jì)算方法和模型研究［8-9］等方面。針對高校專利開放許可的研究較少，主要有范萌等［11］研究專利開放許可制度助力湖北高校專利成果轉(zhuǎn)化的邏輯機(jī)理和優(yōu)化路徑，其他研究主要是基于區(qū)域高校，如長三角地區(qū)高校、北京五所國家知識產(chǎn)權(quán)示范高校專利許可現(xiàn)狀分析，提出專利開放許可制度對促進(jìn)高校實(shí)施專利許可的作用等［10-11］。鮮有針對我國高校專利開放許可現(xiàn)狀及實(shí)施中存在的制度機(jī)制、費(fèi)用定價、高校專利管理和運(yùn)營等方面問題，并結(jié)合部分專利開放許可實(shí)施實(shí)踐思考進(jìn)行分析的研究。本文將以高校作為專利權(quán)人的視角，分析專利開放許可制度提出的必要性、現(xiàn)狀及存在問題，并提出相應(yīng)的策略和建議。

1 我國專利開放許可制度提出的必要性

在全球創(chuàng)新競爭加劇、國內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略需求的背景下，由于專利制度體系完善優(yōu)化、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率提高、破解專利轉(zhuǎn)化困境及障礙等需求因素的影響，我國提出了專利開放許可制度，并將其納入國家科技創(chuàng)新制度體系。

1.1 全球創(chuàng)新競爭加劇的環(huán)境影響

在全球創(chuàng)新競爭加劇的大環(huán)境下，各國都在加大科技創(chuàng)新投入，以提升在國際競爭中的地位。而專利作為衡量創(chuàng)新能力和競爭力的重要指標(biāo)之一，對增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、提升產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢地位、促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用，同時也在各國具有重要地位。為了促進(jìn)專利技術(shù)的更廣泛擴(kuò)散和應(yīng)用，提高創(chuàng)新資源的利用效率，專利開放許可制度應(yīng)運(yùn)而生。一些發(fā)達(dá)國家通過建立專利池、開放許可平臺等方式，推動專利技術(shù)的共享和應(yīng)用，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)和社會效益，形成了較為成熟的專利開放許可制度模式，可為我國完善專利制度體系提供有益的參考和借鑒。

1.2 國內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略需要

在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革下，我國正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略成為推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心動力，需加速創(chuàng)新成果在產(chǎn)業(yè)中的運(yùn)用以提升產(chǎn)業(yè)競爭力和推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新過程中的重要成果，作為新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵要素，在推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能方面必將發(fā)揮重要作用［12］。黨中央、國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，2008-2021年陸續(xù)發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021－2035年）》，把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到了國家重要戰(zhàn)略的高度，并提出協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量、需求與供給的聯(lián)動關(guān)系，激發(fā)創(chuàng)新活力的要求。

1.3 專利制度體系完善和優(yōu)化的需要

從2011年開始，我國躍居世界第一專利大國，但是仍未擺脫專利“大而不強(qiáng)”“多而不優(yōu)”的被動局面，專利轉(zhuǎn)化率偏低成為不爭的事實(shí)［6］。專利許可作為專利轉(zhuǎn)化的重要方式之一，主要方式有普通許可、獨(dú)占許可、排他許可、從屬許可、交叉許可5類，開放許可是一種專利特別許可。從開放許可的要求、模式以及國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的《專利開放許可（試點(diǎn)）合同參考樣例》來看，其與普通許可很類似，都具有“一對多”的特點(diǎn)，但又有明顯的差異，進(jìn)行開放許可的專利權(quán)人在實(shí)施過程中有所受限，即一旦選擇開放許可，專利權(quán)人在此期間便無法自主決定是否許可、無法自由選擇被許可人和隨意更改許可條件。但普通許可等其他許可方式存在交易成本高、專利與產(chǎn)業(yè)信息不對稱［13］等問題，導(dǎo)致許多專利無法得到有效利用。而開放許可其核心制度功能在于解決專利許可供需不對稱問題，可以有效促進(jìn)交易信息公開，降低專利許可的交易成本，從而促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施［14］，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

隨著專利法等相關(guān)法律的不斷修訂和完善，2021年我國新修訂專利法，首次引入專利開放許可制度。2022年國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《專利開放許可試點(diǎn)工作方案》，2024年發(fā)布《關(guān)于全面推進(jìn)專利開放許可制度實(shí)施工作的通知》，大力推進(jìn)專利開放許可，推動專利開放許可制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的新動能［15］。加速專利的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，提高我國產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。

1.4 高校專利轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)實(shí)困境驅(qū)使

高校作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，擁有大量包括專利在內(nèi)的創(chuàng)新性科技成果。然而，因職稱評審、體制機(jī)制等原因，高校專利存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”等問題，大量的專利成果被束之高閣或無法轉(zhuǎn)化，成為“沉睡專利”，無法有效助力產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級和區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2020-2024年，國務(wù)院辦公廳、教育部和國家知識產(chǎn)權(quán)局等部委分別印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動方案（2023—2025年）》《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》文件，開展“百校千項(xiàng)”高價值專利培育轉(zhuǎn)化行動，旨在盤活高校院所存量專利、推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化、加速專利價值實(shí)現(xiàn)、提高專利轉(zhuǎn)化率，助力科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

通過實(shí)施專利開放許可，高校一方面可以進(jìn)一步了解在研領(lǐng)域的市場價值和應(yīng)用前景，以及未來科技、產(chǎn)業(yè)的方向和趨勢，有利于及時調(diào)整科研方向、有針對性地調(diào)整資源分配，使科技創(chuàng)新更加貼近市場需求。另一方面，可加強(qiáng)高校專利技術(shù)的宣傳和推廣，讓大眾更了解高校的研發(fā)方向及聚焦領(lǐng)域，有利于進(jìn)一步提升高校在學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的知名度和影響力，吸引更多潛在合作方建立聯(lián)系，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，加速高校專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用和成果轉(zhuǎn)化。同時，通過達(dá)成合作獲得科研資金支持，反哺高校更進(jìn)一步開展科研和創(chuàng)新。

2 我國高校專利開放許可現(xiàn)狀

自2021年專利開放許可制度確立和實(shí)施以來，截至2023年底，我國22個專利開放許可試點(diǎn)省份，3 200多個專利權(quán)人，共計(jì)5.9萬余件專利參與試點(diǎn)，匹配推送至11萬多家中小企業(yè)，達(dá)成許可超過1.7萬項(xiàng)，其中“一對多”許可占比超4成，有效提升了許可效率［16］。國內(nèi)各高校也積極推進(jìn)實(shí)施專利開放許可。2022年，清華大學(xué)試點(diǎn)推進(jìn)專利開放許可制度，首批發(fā)布41項(xiàng)專利開放許可項(xiàng)目［17］；北京理工大學(xué)推進(jìn)實(shí)施了首批50余項(xiàng)專利開放許可項(xiàng)目的發(fā)布［18］；浙江理工大學(xué)則先后開展了兩期“開放許可專利 助力共同富裕”專項(xiàng)活動，共梳理了175項(xiàng)專利用于免費(fèi)開放許可［19］；2023年北京科技大學(xué)積極響應(yīng)國家和北京市專利開放許可試點(diǎn)工作要求及中關(guān)村先行先試改革政策要求，征集、遴選首批15項(xiàng)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利，通過指定的專利開放許可信息發(fā)布平臺進(jìn)行發(fā)布并備案。然而從《2023年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告》看，在高校許可實(shí)施的有效專利中，普通許可占比70.5%，仍然為最高，開放許可（試點(diǎn)）占比偏低，僅為3.5%［20］，僅占普通許可的1/20，實(shí)施效果尚不明顯，在實(shí)踐中還存在一些問題和阻礙。不過國內(nèi)采用開放許可方式對專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施的意愿比較高，根據(jù)《2022年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告》有近5成的專利權(quán)人愿意以開放許可方式進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化，其中，高校開放許可的意愿更高，比例達(dá)到88.4%［21］。

3 國內(nèi)高校實(shí)施專利開放許可的問題分析

通過分析國內(nèi)學(xué)者在專利開放許可領(lǐng)域的研究，結(jié)合實(shí)踐思考，總結(jié)目前專利開放許可在制度機(jī)制、開放許可專利遴選、許可費(fèi)用確定、高校專利管理和運(yùn)營等方面存在的一些不足和問題。

3.1 政策法規(guī)及體制機(jī)制尚不完善

首先，對于高校專利而言，雖然專利權(quán)人是高校，但具體的技術(shù)情況和轉(zhuǎn)化實(shí)施主要還是由專利完成人主導(dǎo)。專利開放許可是一種新的許可方式，一方面，在具體實(shí)施過程中，由于《專利法實(shí)施細(xì)則》尚未出臺，法條較模糊，界定不明確［22］，增加了操作難度；另一方面，對其宣傳推廣不到位，導(dǎo)致專利完成人存在

對制度的認(rèn)識和理解不足、對其實(shí)施操作流程和優(yōu)勢不了解、在達(dá)成合作前難以對許可對象進(jìn)行選擇等問題，較難激發(fā)專利完成人去嘗試實(shí)施。

其次，對以專利開放許可方式實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的激勵制度和機(jī)制不完善。目前《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》對專利年費(fèi)實(shí)施減免期限范圍的規(guī)定僅提到“開放許可實(shí)施期間”，究竟是指的開放許可實(shí)施發(fā)布階段、達(dá)成合作意向階段還是被許可人已正式運(yùn)用階段，界定不清晰，容易產(chǎn)生理解歧義。若年費(fèi)減免期限限定為“被許可人已正式實(shí)施運(yùn)用”階段，那么對于年限較長的專利，在專利發(fā)布開放許可期間，專利權(quán)人或?qū)＠瓿扇诉€需承擔(dān)較高的年費(fèi)。在減免比例上，國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第五九四號文規(guī)定了“實(shí)施期間的專利年費(fèi)減免15%”，但也提出“適用其他專利收費(fèi)減免政策的，可以選擇適用最優(yōu)惠的政策，但不得重復(fù)享受”［23］，這對符合專利年費(fèi)減免85%或70%條件的專利而言，很大程度上專利完成人不會優(yōu)先選擇以開放許可方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。除了年費(fèi)減免外，政府資金對于積極以開放許可方式實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的專利權(quán)人及專利完成人的獎勵和激勵不明確。對于專利完成人而言，若開放許可專利與企業(yè)達(dá)成合作，僅只享受專利年費(fèi)減免，而不能享受獎勵，也降低了其實(shí)施開放許可的積極性。

此外，專利開放許可糾紛解決機(jī)制尚不完善。專利在與被許可方達(dá)成開放許可意向并實(shí)施后，若出現(xiàn)專利糾紛，按照《專利法》規(guī)定解決糾紛的主要途徑為當(dāng)事人協(xié)商、行政調(diào)解、司法訴訟。除去協(xié)商途徑，通過司法訴訟周期太長，而通過行政調(diào)解法律強(qiáng)制力度有限，存在調(diào)解效率不高、程序冗長等問題，對實(shí)施后權(quán)益的保障措施還有不完善之處，也影響許可方和被許可方雙方的積極性。

這些政策制度和體制機(jī)制方面的問題，阻礙了許可方和被許可方雙方實(shí)施開放許可的積極性。

3.2 開放許可專利遴選方面缺少標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)

就專利本身而言，因早期科研評價體系及體制機(jī)制的影響，高校存在“重申請”“重數(shù)量”等問題，部分高校科研人員將專利申請作為完成教學(xué)、科研任務(wù)指標(biāo)或職稱晉升的重要方式，導(dǎo)致高校專利質(zhì)量參差不齊。對于質(zhì)量低、缺乏市場應(yīng)用價值的專利，生產(chǎn)應(yīng)用型企業(yè)不看好，不會以許可方式進(jìn)行合作，大多由第三方知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營機(jī)構(gòu)以較低價格購買，再將所有購入的專利分類打包組合，轉(zhuǎn)讓給需要申報國家高新技術(shù)認(rèn)定的企業(yè)。對于具有創(chuàng)新性但側(cè)重于理論研究和前沿探索的專利技術(shù)，與市場現(xiàn)實(shí)需求脫節(jié)，轉(zhuǎn)化周期長，難以即刻轉(zhuǎn)化現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，對被許可方的承接能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力要求較高，而這類被許可方更傾向于以轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占許可、排他許可的方式合作，以保障其在該前沿領(lǐng)域市場的壟斷地位和競爭優(yōu)勢，難以通過開放許可方式達(dá)成合作。因此，遴選適合的專利是有效實(shí)施開放許可的前提和基礎(chǔ)，然而在遴選上卻缺少可參考的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。

3.3 許可費(fèi)用合理定價困難

在我們開展專利開放許可工作實(shí)踐中，被詢問最多的是關(guān)于如何確定許可費(fèi)用、所定費(fèi)用是否恰當(dāng)、如何選擇費(fèi)用的支付方式等。

就專利許可費(fèi)用本身定價而言，雖然新修訂的《專利法》規(guī)定了許可使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用支付方式由專利權(quán)人自主確定，減少了協(xié)商環(huán)節(jié)、降低了談判成本［5］，國家知識產(chǎn)權(quán)局也出臺了《專利開放許可使用費(fèi)估算指引（試行）》，為專利權(quán)人進(jìn)行開放許可費(fèi)用定價提供參考和依據(jù)，但由于專利是一種無形資產(chǎn)，具有知識屬性特點(diǎn)，與有形資產(chǎn)不同，專利價值評估涉及技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等多種維度，具有復(fù)雜性和多樣性，導(dǎo)致其價值難以準(zhǔn)確評估，存在低估或高估的風(fēng)險，增加了其交易的不確定性和風(fēng)險，使得專利開放許可的費(fèi)用難以得到合理確定。可能出現(xiàn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不合理、固定價格不能適應(yīng)市場變化、價格形成機(jī)制不符合規(guī)定以及糾紛性質(zhì)認(rèn)定困難等問題。

從費(fèi)用支付方式來看，主要有“入門費(fèi)+提成費(fèi)”相結(jié)合及總費(fèi)用內(nèi)分期支付、一次性總付3種方式。對于“入門費(fèi)+提成費(fèi)”相結(jié)合的方式，存在入門費(fèi)和提成比例如何合理確定的問題，為促進(jìn)專利技術(shù)的推廣應(yīng)用和交易的達(dá)成，入門費(fèi)設(shè)置為“0”是否合理，提成費(fèi)在后期如何能夠確保收到等，是專利完成人和專利權(quán)人定價的難點(diǎn)。“總費(fèi)用內(nèi)分期支付”方式，既存在總費(fèi)用合理確定的難點(diǎn)，也存在如何保障第二批次及以后的分期費(fèi)用及時支付的問題。而“一次性總付”方式，關(guān)鍵是總費(fèi)用的合理確定較難，對于專利完成人和專利權(quán)人而言，既怕高估，讓很多潛在合作對象望而卻步，失去轉(zhuǎn)化及合作的可能性；又怕低估，使得許可費(fèi)用不足以覆蓋專利前期投入、申請費(fèi)用及授權(quán)后的維護(hù)費(fèi)用，存在國有資產(chǎn)流失的問題。同時，也影響專利完成人實(shí)施的積極性。

3.4 高校專利管理和運(yùn)營能力不足

從高校專利管理和運(yùn)營角度來看，專利開放許可對專利管理運(yùn)營人員的綜合專業(yè)素質(zhì)要求較高，需要既懂技術(shù)又懂法律和市場，還需要具備在復(fù)雜多變、不確定性大、信息不對稱等諸多不利情形下的策劃和應(yīng)對能力。大多數(shù)高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門一般人員較少，需要負(fù)責(zé)全校的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管工作，更多側(cè)重職能管理，缺乏市場化運(yùn)營的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，普遍缺少專利專業(yè)管理運(yùn)營人才和團(tuán)隊(duì)。加上缺少專利運(yùn)營方面的激勵機(jī)制和利益分配機(jī)制，較難調(diào)動管理運(yùn)營人員的積極性，導(dǎo)致高校專利運(yùn)營能力不足。

4 策略與建議

針對國內(nèi)高校實(shí)施專利開放許可存在的問題，從制度機(jī)制完善、專利分級管理及遴選標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立、價值評估大模型建立、專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面提出應(yīng)對策略及建議。

4.1 完善政策法規(guī)及體制機(jī)制，加強(qiáng)宣傳力度和廣度

第一，進(jìn)一步完善相關(guān)政策法規(guī)，制定專利開放許可實(shí)施細(xì)則，細(xì)化各項(xiàng)規(guī)定，明確各類概念、范圍等的界定，為高校專利開放許可提供明確的、可操作的、清晰的法律依據(jù)。同時，建立監(jiān)控機(jī)制，加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)控和評估，定期評估開放許可的效果，及時調(diào)整策略。

第二，配套、完善激勵機(jī)制，加大政策支持力度，除了推行年費(fèi)減免激勵外，加大對高校專利開放許可的資金、稅收等方面的政策支持，可考慮設(shè)立專項(xiàng)基金，支持高校開展專利轉(zhuǎn)化和開放許可工作，降低高校的風(fēng)險和成本，提高專利許可和轉(zhuǎn)化率。同時，對已達(dá)成合作實(shí)施專利開放許可的，從制度上明確對專利權(quán)人和專利完成人的獎勵政策，提高其實(shí)施積極性。

第三，完善糾紛解決機(jī)制，注重審核及預(yù)防。在現(xiàn)有備案制度基礎(chǔ)上，搭建專利交易備案數(shù)據(jù)平臺，匯聚所有專利交易備案數(shù)據(jù)，為專利是否存在有效期限內(nèi)的獨(dú)占實(shí)施許可或者排他實(shí)施許可情形、是否已自行實(shí)施、是否已許可他人實(shí)施等事項(xiàng)審核提供數(shù)據(jù)，避免因不實(shí)承諾導(dǎo)致后期糾紛。同時，建立實(shí)施“白名單”和“黑名單”制度，對參與度高且實(shí)施效果好、履約情況好的單位納入“白名單”，在后期專項(xiàng)資金支持、稅收減免等政策方面予以傾斜和優(yōu)先；對惡意參與、不具體實(shí)施、欺騙、故意逃避付費(fèi)或未按約定據(jù)實(shí)付費(fèi)的單位納入“黑名單”，納入知識產(chǎn)權(quán)信用體系進(jìn)行監(jiān)管［16］，并與征信、稅收、資金申報、資質(zhì)申報等聯(lián)動，增加惡意、故意及不良行為的成本，將前期可能存在的糾紛風(fēng)險扼殺在萌芽階段。

4.2 加快實(shí)行專利分級分類管理，建立遴選標(biāo)準(zhǔn)

第一，注重市場需求和技術(shù)發(fā)展趨勢，有針對性地開展專利申請和專利布局規(guī)劃，實(shí)行專利申請前披露制度，并建立以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向的科研評價體系，將專利開放許可情況納入專利完成人的績效考核指標(biāo)和職稱評審條件中，從根源上形成以市場應(yīng)用價值為目的的高質(zhì)量專利申請體系，提高高校專利質(zhì)量。

第二，以國家知識產(chǎn)權(quán)局與教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家衛(wèi)生健康委、國務(wù)院國資委、中國科學(xué)院聯(lián)合印發(fā)的《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》文件為契機(jī)，加快實(shí)行專利分級分類管理，建立專利分類轉(zhuǎn)化信息資源庫，對于市場需求潛力大、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)價值較高的專利進(jìn)行路演推廣、組織對接等，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等單一方式或者組合方式促進(jìn)其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。對于技術(shù)成熟度較高、產(chǎn)業(yè)化前景明朗、屬于市場共性需求、適合多方實(shí)施的專利，可考慮列入開放許可或普通許可范疇，并依據(jù)此類劃分條件，綜合考慮多方因素建立開放許可專利遴選標(biāo)準(zhǔn)，為高校初審專利開放許可申請?zhí)峁┮罁?jù)，進(jìn)一步保障和提高實(shí)施效果。對于技術(shù)成熟度低但具有較好市場前景、應(yīng)用場景清晰的專利，可通過路演、供需對接等方式推廣，并尋找兼具技術(shù)承接能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的合作方，以產(chǎn)學(xué)研合作或概念驗(yàn)證等方式，共同推進(jìn)技術(shù)的熟化和轉(zhuǎn)化。對于技術(shù)已落后或撰寫質(zhì)量不高、保護(hù)范圍過窄、市場和經(jīng)濟(jì)價值低、沒有轉(zhuǎn)化價值和保護(hù)價值的專利，可考慮制定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利放棄相關(guān)制度辦法，并依據(jù)該制度及時放棄相關(guān)專利的維護(hù)，節(jié)省維護(hù)資金，用于更有轉(zhuǎn)化價值的專利申請、維護(hù)等。

4.3 建立價值評估大模型，提高定價合理性

加強(qiáng)國資、交易、市場等各部委、機(jī)構(gòu)的信息聯(lián)動，探索建立專利價值評估大模型。在現(xiàn)有專利價值評估體系下，結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺的《專利開放許可使用費(fèi)估算指引（試行）》，將專利權(quán)人在專利領(lǐng)域的研究實(shí)力，專利完成人在專利領(lǐng)域的影響力、遴選專利的依據(jù)、費(fèi)用支付方式，企業(yè)主體對該專利的產(chǎn)業(yè)化前景和價值預(yù)期、相關(guān)專利或技術(shù)成果市場交易數(shù)據(jù)等信息實(shí)時納入評估維度，設(shè)定每個維度相應(yīng)權(quán)重，完善優(yōu)化專利價值評估體系，形成專利價值評估大模型，以增加費(fèi)用定價指導(dǎo)參考的合理性。

除了從數(shù)據(jù)指導(dǎo)上提高許可費(fèi)用定價的合理性和可參考性外，建議針對許可費(fèi)用給予一定的調(diào)整靈活度。允許專利權(quán)人在專利開放許可發(fā)布期間，以補(bǔ)充聲明的方式，根據(jù)市場反饋和行業(yè)發(fā)展趨勢等進(jìn)行1～2次費(fèi)用的調(diào)整。在專利開放許可申請表中增加“是否同意費(fèi)用協(xié)商”選項(xiàng)，以便于意向被許可方有機(jī)會與專利權(quán)人和專利完成人進(jìn)行溝通，進(jìn)一步協(xié)商談判，增加合作達(dá)成可能性。

4.4 組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)，優(yōu)化制度體系，借助信息化手段，提升專利管理運(yùn)營能力

通過“培養(yǎng)+引進(jìn)”相結(jié)合的方式加強(qiáng)專利專業(yè)管理運(yùn)營人才隊(duì)伍建設(shè)，開展培訓(xùn)和交流活動，提高現(xiàn)有人員的業(yè)務(wù)水平，建立科學(xué)合理的激勵機(jī)制和利益分配機(jī)制，充分調(diào)動管理運(yùn)營人員的積極性，為引入優(yōu)秀專業(yè)人才奠定基礎(chǔ)。同時，與優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，補(bǔ)充市場化運(yùn)營能力的不足。借助校內(nèi)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，利用校外專業(yè)資源，合力為高校專利管理和運(yùn)營提供布局規(guī)劃、轉(zhuǎn)化策劃、流程指導(dǎo)、定價輔導(dǎo)等服務(wù)，真正提高高校專利質(zhì)量，激活“沉睡專利”，盤活專利價值，發(fā)揮高校創(chuàng)新源頭的重大潛力。

構(gòu)建校內(nèi)專利轉(zhuǎn)化信息系統(tǒng)，將所有轉(zhuǎn)化的專利信息統(tǒng)計(jì)入系統(tǒng)，便于專利開放許可申請相關(guān)承諾審核。高校依據(jù)此系統(tǒng)登記信息，按照其獎勵規(guī)定對相應(yīng)完成人進(jìn)行獎勵，加強(qiáng)專利完成人實(shí)施專利轉(zhuǎn)化時登記的自主性。

5 結(jié)語

在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的驅(qū)使下，專利開放許可的提出及政策的出臺為推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化、加速專利價值實(shí)現(xiàn)、提高專利轉(zhuǎn)化率提供了一種新的思路和途徑，也為高校專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供了新的機(jī)遇。在新模式、新制度提出的初期，高校在實(shí)際推進(jìn)過程中難免會面臨諸多問題和阻礙，通過不斷實(shí)踐與探索，分析并提出相應(yīng)的策略和建議以供參考，促進(jìn)政策法規(guī)及體制機(jī)制的逐步完善、法律政策環(huán)境的進(jìn)一步優(yōu)化，形成專利遴選的可參考標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，并通過組建專業(yè)管理和運(yùn)營團(tuán)隊(duì)、優(yōu)化高校內(nèi)部制度體系等措施，有效推動專利開放許可的順利實(shí)施，發(fā)揮高校創(chuàng)新源頭的重要作用，為實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略、提升國際核心競爭力及促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供強(qiáng)大的支撐力量。

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