通用技術集團：系統布局推進董事會規范建設

黨的二十屆三中全會審議通過的《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現代化的決定》對深化國資國企改革，推動國有資本和國有企業做強做優做大作出了新部署。國務院國資委指導國資國企不斷完善中國特色現代企業制度，規范治理體系，提高治理能力，明確提出到2029年中央企業各級應建董事會的子企業應全面建立科學、理性、高效董事會的目標要求。

新形勢、新要求帶來了新挑戰。中國通用技術（集團）控股有限責任公司（以下簡稱：通用技術集團）業態較為復雜，橫跨三大主業九個不同的領域，集團管理的二級及重要子企業中，一半以上為多元股權公司。如何分類施策，推動子企業董事會規范建設；如何充分發揮派駐子企業專職董事“定戰略、作決策、防風險”的作用；如何促進不同治理主體良性互動，提升子企業治理效能，成為推進改革進程中的“必答卷”。經過四年來的不斷探索實踐，通用技術集團在推進子企業董事會規范建設方面形成了具有特色的管理體系，積累了寶貴的經驗。

加強頂層設計，

形成“2+N+X”制度體系

隨著全面深化國企改革的推進，為不斷適應集團產業轉型和管理變革的要求，通用技術集團著力加強子企業董事會建設，形成了具有特色的“2+N+X”制度體系。“2”是指《通用技術集團二級公司董事會規范建設管理辦法》《通用技術集團派駐二級公司股權董事管理辦法》，分別聚焦子企業董事會規范建設和專職董事隊伍建設，是保障董事會規范高效運行的統領性制度。“N”是指貫穿董事會建設和專職董事管理各環節的具體制度，如《通用技術集團二級公司董事會評價辦法》《通用技術集團派駐二級公司股權董事召集人管理辦法》等。“X”是指具體操作層面的指引手冊，如《專職董事履職指南》《任職公司提供履職支撐服務操作手冊》等。通用技術集團持續完善制度體系，為提升子企業董事會治理效能保駕護航。

加強體系建設，

指導子企業董事會規范建設高效運行

在推進董事會規范建設過程中，通用技術集團深入各子企業座談調研，根據企業實際情況分類精準指導，完善治理管控體系和評價體系，進一步形成“權責法定、權責透明、協調運轉、有效制衡”的法人治理結構，推動子企業董事會規范有效運行，持續提升公司治理整體效能。

分層分類精準指導子企業董事會建設

科學界定董事會建設范圍。通用技術集團鼓勵各二級公司根據功能定位、板塊特點、層級規模、管控模式等不同情況，分層分類明確所屬子企業董事會建設具體要求，探索建立符合企業實際、高效管用的制度體系。多層面加強指導。在實際推進過程中，通過深入調研、交流座談等方式，結合子企業建設情況和自身特點，從制度建設、結構搭建、規范運行、支撐保障等方面進行指導。加大政策宣傳貫徹力度。集團召開專題會議，傳達中央企業董事會建設工作推進會精神，對子企業董事會建設工作作出部署。召開董事會建設工作推進會，針對深化子企業董事會建設工作，對各二級公司、專職董事、集團各職能部門提出了明確要求并督促執行。

建立上下貫通、左右協同的一體化公司治理管控體系

為加強董事會建設，2024年5月，通用技術集團總部設置獨立的董事會辦公室，作為集團公司及子企業董事會建設工作的歸口管理部門。同時要求各二級公司要把董事會工作納入公司專項工作，明確董事會建設和董事履職保障的責任部門，有條件的二級公司要單獨設立董事會辦公室，與集團董事會辦公室形成條線管理；優先配備具有法律、財務等專業知識的專職工作人員，為董事會和外部董事履職提供專業支持和服務。集團舉辦董事會建設工作交流會，組織各二級公司董事會秘書和董事會辦公室負責人定期交流研討。建立季度董事溝通會機制，構建集約化溝通平臺，組織集團有關職能部門定期向專職董事通報集團整體運營情況，并對專職董事履職需關注的事項進行提示。

構建科學有效的子企業董事會評價體系

制定《通用技術集團二級公司董事會評價辦法》，以日常管理為基礎，實行年度考核評價。統籌運用多維度測評、分析研判等方法，堅持定性和定量相結合，從董事會和企業各治理主體是否邊界清晰、協調高效，信息溝通是否完整、及時、透明，董事會制定的目標是否清晰、分解到位，決策是否程序合規、科學高效，是否出現重大風險事件，改革發展成效是否顯著等多個維度進行全面考核。通過對子企業董事會運行情況的客觀評價，推動子企業董事會規范有效運作。

加強人才建設，

打造過硬派駐子企業專職董事隊伍

通用技術集團將派駐專職董事作為完善公司治理結構、提升治理能力的關鍵抓手，建立了專職化專業化的董事隊伍，使之真正成為公司治理的關鍵力量。

選優配強專職董事隊伍，夯實人才支撐

暢通專職董事來源。從集團總部負責人和二級公司領導班子成員中選拔管理型、經營型專家人才作為董事。嚴格任職條件。選配的專職董事能夠貫徹公司的整體發展規劃，熟悉宏觀經濟政策和行業發展要求，擁有企業規劃、創新發展、經營管理等某一方面的專長，具有較強的決策判斷能力和風險管控能力。科學合理配置。按照人崗相適的原則，根據派駐專職董事的工作經歷和專業背景，安排其在過往工作經歷同一業務領域的公司中任職，結合任職公司董事會成員結構多元化需求與選派董事的個人專長，為每家公司配備熟悉財務、投資、審計等領域的董事。建立召集人制度。整合利用董事資源，在派駐董事多于2人的二級公司董事會中，指定1名領導力強、經驗豐富的董事作為召集人，牽頭開展派駐董事工作，發揮召集人的引領作用，形成派駐董事工作合力，更好地為企業科學決策貢獻集體力量。

完善培訓體系，提高專職董事履職能力

自2020年開始，通用技術集團每年按照不同的主題，集中組織董事履職能力提升培訓，配備優質師資，精心設計課程，深化專職董事對現代企業制度的認識，采用行動學習法進行董事會決策的模擬實戰演練，為董事搭建了政策理論學習、業務學習和溝通研討的平臺。根據履職需要選派董事參加中國大連高級經理學院、中國干部網絡學院、國家會計學院、國資委干教中心等單位舉辦的專題培訓，全面提升董事的戰略思維能力、決策判斷能力、改革創新能力、風險防控能力。

強化考核激勵，促進派駐專職董事勤勉敬業

通用技術集團堅持黨管干部原則，建立全面有效的考核評價體系，出臺《通用技術集團派駐二級公司股權董事考核評價辦法》。考核評價辦法突出“三個堅持”：堅持日常履職表現和年度綜合考評相結合，堅持組織認可、企業認可、群眾認可，堅持客觀公正、公開透明。以此精準評價，即時激勵。通過考核辦法的建立，加強監督管理，促進規范履職，持續提升派駐專職董事的履職水平及成效。

經過四年的探索實踐，通用技術集團子企業董事會建設逐步規范，制度體系不斷健全，監督職能不斷強化，決策質量不斷提升，民主包容、開放互信的董事會文化逐步形成，董事會“定戰略、作決策、防風險”作用充分發揮，在集團調整產業結構、優化產業布局、增強核心功能、轉型成為機床裝備和醫療健康兩個領域的領軍企業中作出了重要貢獻，在有效防范化解重大風險事件中發揮了積極作用。通用技術集團在中央企業董事會評價中的成績逐年提升，2022、2023年獲評“優秀”。

未來，通用技術集團將結合國務院國資委的要求，緊緊圍繞“建設科學、理性、高效董事會”的目標，因企施策，深化子企業董事會建設。進一步加強子企業對外部董事的支撐保障，落實“三個到位”要求，堅決做到信息支撐到位、業務支撐到位、工作力量支撐到位，不斷總結經驗，探索實踐路徑，持續提升子企業董事會運行質效，有力推動通用技術集團實現治理體系和治理能力現代化。（責任編輯：梁 葦）