國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響

摘 要：提升國(guó)際循環(huán)質(zhì)量和水平是構(gòu)建新發(fā)展格局的重要一環(huán)。采用2001—2021年中國(guó)296個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)，利用熵權(quán)法計(jì)算各城市國(guó)際循環(huán)水平，實(shí)證檢驗(yàn)國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明，國(guó)際循環(huán)水平提升有助于增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力，且該影響效應(yīng)因地區(qū)、行政級(jí)別和城市規(guī)模不同而存在異質(zhì)性。進(jìn)一步從影響機(jī)制來(lái)看，國(guó)際循環(huán)水平通過(guò)研發(fā)要素集聚效應(yīng)和外商投資吸引力效應(yīng)顯著增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：國(guó)際循環(huán)水平；城市創(chuàng)新能力；研發(fā)要素集聚；外商投資

DOI：10.6049/kjjbydc.2023090669

中圖分類號(hào)：F290

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2025）02-0051-12

0 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。改革開放以來(lái)，中國(guó)的全球創(chuàng)新指數(shù)排名從2012年的第34位上升至2022年的第11位，已經(jīng)成功進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列；研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模從2012年的1.03萬(wàn)億元增長(zhǎng)至2022年的3.09萬(wàn)億元，2022年中國(guó)國(guó)際專利申請(qǐng)量達(dá)7.15萬(wàn)件，連續(xù)4年居世界首位，中國(guó)在創(chuàng)新方面取得顯著成效。城市作為創(chuàng)新的載體，是各類創(chuàng)新要素與資源的聚集地，釋放城市創(chuàng)新活力、提高城市創(chuàng)新能力是落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手。

當(dāng)今世界正面臨百年未有之大變局，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，加之前期疫情的沖擊，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈發(fā)生重大變化，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨諸多挑戰(zhàn)。在特定形勢(shì)下，中國(guó)政府審時(shí)度勢(shì)，及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略部署，于2020年5月召開的中共中央政治局常委會(huì)會(huì)議提出，構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局；2022年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議再次強(qiáng)調(diào)“圍繞構(gòu)建新發(fā)展格局，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)大循環(huán)內(nèi)生動(dòng)力和可靠性，提升國(guó)際循環(huán)質(zhì)量和水平”。由此可見，提升國(guó)際循環(huán)水平是構(gòu)建新發(fā)展格局的重要一環(huán)。在傳統(tǒng)發(fā)展格局下，國(guó)際循環(huán)存在質(zhì)量不高、過(guò)度依賴發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)、對(duì)國(guó)內(nèi)循環(huán)與消費(fèi)市場(chǎng)的拉動(dòng)有限等問(wèn)題[1]。新發(fā)展格局要求加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提高現(xiàn)代經(jīng)貿(mào)治理能力，培育新國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和合作優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)形成高質(zhì)量的國(guó)際循環(huán)。現(xiàn)有研究表明，國(guó)際循環(huán)水平提升有利于全球創(chuàng)新要素在國(guó)內(nèi)大規(guī)模集聚，有利于商品與要素自由流動(dòng)[2]，有利于外資吸引力提升[3]。那么，國(guó)際循環(huán)水平提升是否會(huì)影響城市創(chuàng)新能力？其作用機(jī)制是什么？這些都亟待深入探討和解答。

基于此，本文通過(guò)構(gòu)建國(guó)際循環(huán)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從城市層面探究國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)創(chuàng)新能力的影響及作用機(jī)制。本文的主要邊際貢獻(xiàn)有：①基于新發(fā)展格局探究國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響，拓展創(chuàng)新影響因素研究邊界，深化對(duì)國(guó)際循環(huán)水平的理解；②從研發(fā)要素集聚、外資吸引視角，探索國(guó)際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的潛在機(jī)制，打開城市創(chuàng)新能力提升的“黑盒”；③從貿(mào)易水平、投資水平、技術(shù)水平和國(guó)際交流與合作4個(gè)維度構(gòu)建國(guó)際循環(huán)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基于熵權(quán)法科學(xué)測(cè)度國(guó)際循環(huán)水平，完善經(jīng)濟(jì)循環(huán)相關(guān)理論研究。

1 文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前有關(guān)雙循環(huán)新發(fā)展格局的研究，主要集中在理論探討、指標(biāo)測(cè)度、影響效應(yīng)3個(gè)方面。在理論方面，主要從雙循環(huán)概念、歷史淵源、科學(xué)內(nèi)涵、理論邏輯和實(shí)踐路徑等角度展開。針對(duì)雙循環(huán)的概念，主要有兩種解釋：一種是從國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算角度，認(rèn)為國(guó)內(nèi)循環(huán)即為內(nèi)需，國(guó)際循環(huán)即為外需（徐奇淵，2020）；另一種是從產(chǎn)品市場(chǎng)與資源供給角度，認(rèn)為國(guó)內(nèi)循環(huán)是向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)提供產(chǎn)品服務(wù)并使用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素，國(guó)際循環(huán)是向國(guó)外市場(chǎng)提供產(chǎn)品服務(wù)并使用國(guó)外生產(chǎn)要素（湯鐸鐸等，2020）。在歷史淵源、科學(xué)內(nèi)涵、理論邏輯和實(shí)踐路徑方面，伍山林[4]在回顧中國(guó)發(fā)展史的基礎(chǔ)上，闡述雙循環(huán)新發(fā)展格局的歷史淵源；董志勇和李成明[5]分析了雙循環(huán)新發(fā)展格局內(nèi)涵；裴長(zhǎng)洪和劉洪愧[6]從馬克思的剩余價(jià)值理論出發(fā)，闡釋雙循環(huán)新發(fā)展格局的內(nèi)在邏輯；陳甬軍和晏宗新（2021）則分別將國(guó)內(nèi)循環(huán)、國(guó)際循環(huán)的理論基礎(chǔ)與馬克思的資本周轉(zhuǎn)、社會(huì)再生產(chǎn)理論以及空間生產(chǎn)、世界市場(chǎng)等理論相聯(lián)系；黃群慧[7]認(rèn)為，新發(fā)展格局的本質(zhì)特征是實(shí)現(xiàn)高水平自強(qiáng)自立。上述研究為構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局奠定了一定的理論基礎(chǔ)。然而，目前有關(guān)國(guó)際循環(huán)的解釋還停留在宏觀層面，側(cè)重于將國(guó)際循環(huán)納入雙循環(huán)新發(fā)展格局進(jìn)行總體分析，單獨(dú)探討國(guó)際循環(huán)水平的文獻(xiàn)較少，而且關(guān)于國(guó)際循環(huán)水平如何影響城市創(chuàng)新能力也未形成完整的理論框架。本文將系統(tǒng)梳理國(guó)際循環(huán)水平與城市創(chuàng)新能力之間的邏輯框架，為深入理解二者關(guān)系提供理論支持。

在指標(biāo)測(cè)度方面，已有研究主要從國(guó)家、省級(jí)和區(qū)域等層面進(jìn)行探索。國(guó)家層面，黃群慧和倪紅福（2021）基于全球價(jià)值鏈視角，從供需兩端構(gòu)建雙循環(huán)指標(biāo)；陳普和傅元海（2022）則從生產(chǎn)、流通、消費(fèi)3個(gè)維度測(cè)度國(guó)家—行業(yè)層面的內(nèi)循環(huán)水平；陳全潤(rùn)等（2021）、王欠欠和田野（2022）以及陳昌兵等（2022）從投入產(chǎn)出角度，進(jìn)行雙循環(huán)水平測(cè)度。省級(jí)和區(qū)域?qū)用妫缍詮?qiáng)和張少軍[8]基于中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省份的投入產(chǎn)出表構(gòu)建雙循環(huán)指標(biāo)；鄭休休等[9]結(jié)合區(qū)域投入—產(chǎn)出與海關(guān)數(shù)據(jù)，從流入與流出兩個(gè)維度測(cè)度國(guó)際循環(huán)水平，從買入與賣出兩個(gè)維度衡量國(guó)內(nèi)循環(huán)水平；王思文和孫亞輝[10]、王亞菲等[11]從高質(zhì)量發(fā)展角度，分別構(gòu)建國(guó)內(nèi)、國(guó)際循環(huán)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵權(quán)法和CRITIC方法對(duì)應(yīng)測(cè)度國(guó)內(nèi)循環(huán)、國(guó)際循環(huán)水平。現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)國(guó)際循環(huán)水平測(cè)度的研究還處于探索階段，尚未達(dá)成共識(shí)，而且缺少?gòu)某鞘芯S度測(cè)度國(guó)際循環(huán)水平的研究。與以往多從國(guó)家、省級(jí)、區(qū)域?qū)用鏈y(cè)算國(guó)際循環(huán)的研究不同，本文基于城市視角，從貿(mào)易水平、投資水平、技術(shù)水平和國(guó)際交流與合作4個(gè)維度系統(tǒng)構(gòu)建國(guó)際循環(huán)水平測(cè)度指標(biāo)體系，以更加精細(xì)、全面地刻畫國(guó)際循環(huán)水平特征。

在影響效應(yīng)上，既有文獻(xiàn)側(cè)重于討論雙循環(huán)對(duì)生產(chǎn)率、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。如陳文芝等（2022）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，以國(guó)內(nèi)循環(huán)為主體的貿(mào)易自由化有利于提高行業(yè)生產(chǎn)率，以國(guó)際循環(huán)為主體的貿(mào)易自由化不利于生產(chǎn)率提高；李惠娟等（2022）指出，雙循環(huán)新發(fā)展格局有助于提升我國(guó)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展質(zhì)量，其通過(guò)發(fā)揮自身規(guī)模效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，激發(fā)我國(guó)數(shù)字貿(mào)易的自主創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展；孫軍等（2021）認(rèn)為，以國(guó)內(nèi)循環(huán)為主體、發(fā)揮本地市場(chǎng)效應(yīng)，顯著促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展；張帥等（2022）研究發(fā)現(xiàn)，相較于國(guó)際循環(huán)，國(guó)內(nèi)循環(huán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用更顯著。

盡管現(xiàn)有文獻(xiàn)在雙循環(huán)新發(fā)展格局對(duì)生產(chǎn)率、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響方面進(jìn)行了深入探討，但針對(duì)經(jīng)濟(jì)循環(huán)與創(chuàng)新關(guān)系的研究相對(duì)較少。其中，錢學(xué)鋒和向波[2]將“雙循環(huán)”和創(chuàng)新納入同一分析框架，深入探討二者之間的邏輯關(guān)系；張志鑫和閆世玲[12]從國(guó)際形勢(shì)、資源約束、人才缺口等方面分析我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的制約因素；陳勁等[13]結(jié)合雙循環(huán)發(fā)展背景，提出通過(guò)全國(guó)—未來(lái)產(chǎn)業(yè)—一流企業(yè)三重創(chuàng)新引領(lǐng)路徑實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)建設(shè)目標(biāo)。然而，這些研究主要是從定性角度和國(guó)家整體層面提出雙循環(huán)對(duì)創(chuàng)新的影響途徑，對(duì)國(guó)際循環(huán)水平如何影響創(chuàng)新并未提及，也未從城市這一中觀視角、運(yùn)用定量方法討論國(guó)際循環(huán)水平影響創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制。本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上，從國(guó)際循環(huán)水平視角切入，基于城市中觀層面數(shù)據(jù)，提出研發(fā)要素集聚與外資吸引力這兩個(gè)關(guān)鍵性機(jī)制變量，打開國(guó)際循環(huán)水平促進(jìn)城市創(chuàng)新能力提升的作用“黑盒”。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響

當(dāng)今世界正處于大發(fā)展大變革大調(diào)整時(shí)期。立足于國(guó)內(nèi)外形勢(shì)變化，2020年5月中共中央政治局常委會(huì)會(huì)議提出“構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。中共二十大報(bào)告將“加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”作為重要章節(jié)著重論述，并再次強(qiáng)調(diào)“圍繞構(gòu)建新發(fā)展格局，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)大循環(huán)內(nèi)生動(dòng)力和可靠性，提升國(guó)際循環(huán)質(zhì)量和水平”，由此可見提升國(guó)際循環(huán)水平在構(gòu)建新發(fā)展格局中的重要性。國(guó)際循環(huán)水平提升能夠?yàn)槌鞘袔?lái)更多機(jī)遇，推動(dòng)城市創(chuàng)新發(fā)展。一是國(guó)際循環(huán)水平提升能夠促進(jìn)高水平對(duì)外開放，加強(qiáng)城市與外部經(jīng)濟(jì)體的交流及合作。通過(guò)開放市場(chǎng)、降低關(guān)稅等舉措，吸引外部先進(jìn)技術(shù)和資本進(jìn)入，從而有助于增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力。同時(shí)，在與外部經(jīng)濟(jì)體的互動(dòng)中，城市可以學(xué)習(xí)、借鑒其它國(guó)家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，從而推動(dòng)城市創(chuàng)新水平提升。二是國(guó)際循環(huán)水平提升鼓勵(lì)城市改善營(yíng)商環(huán)境，為企業(yè)提供更加便利和穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，通過(guò)優(yōu)化行政審批流程、簡(jiǎn)化注冊(cè)手續(xù)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施，吸引更多創(chuàng)新型企業(yè)來(lái)城市發(fā)展，推動(dòng)城市創(chuàng)新水平提高。三是國(guó)際循環(huán)水平提升能提供更多投資機(jī)會(huì)和合作平臺(tái)，通過(guò)投資合作，城市可以獲得更多資金和資源支持，進(jìn)一步提升創(chuàng)新水平。四是國(guó)際循環(huán)水平提升可以促進(jìn)城市與外部經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易合作，破除市場(chǎng)壁壘，擴(kuò)大進(jìn)出口規(guī)模，這將為城市創(chuàng)新提供更廣闊的市場(chǎng)和更多機(jī)會(huì)，推動(dòng)創(chuàng)新要素流動(dòng)和交互。一方面，城市可以通過(guò)引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和高端人才，加大創(chuàng)新要素輸入，提升城市創(chuàng)新水平。另一方面，城市也可以通過(guò)技術(shù)和人才輸出，加強(qiáng)與其它地區(qū)合作，提升自身在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位。五是國(guó)際循環(huán)水平提升要求城市建立更加高效、現(xiàn)代化的治理體系，包括建立科學(xué)決策機(jī)制與規(guī)范流程、建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制等措施。現(xiàn)代化治理體系為創(chuàng)新提供環(huán)境保障，減少行政干預(yù)，提高政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度。六是國(guó)際循環(huán)水平提升有助于促進(jìn)市場(chǎng)開放以及商品與要素的自由流通。開放的市場(chǎng)能夠提升商品競(jìng)爭(zhēng)力，帶來(lái)多樣性，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。同時(shí)，要素充分流動(dòng)能夠吸引優(yōu)質(zhì)跨國(guó)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和優(yōu)秀人才進(jìn)入，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。因此，本文提出以下研究假設(shè)：

H1：國(guó)際循環(huán)水平提升可以增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力。

2.2 國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)城市創(chuàng)新能力影響的異質(zhì)" "性分析

由于受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)、城市規(guī)模、人口基數(shù)、國(guó)家政策、文化與教育等多因素限制，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響可能存在異質(zhì)性。

分地區(qū)來(lái)看，不同地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦等方面存在差異。發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，擁有豐富的創(chuàng)新資源和研發(fā)機(jī)構(gòu)，在國(guó)際循環(huán)下更容易吸引外來(lái)投資和高端人才。并且，相比欠發(fā)達(dá)地區(qū)，發(fā)達(dá)地區(qū)擁有較便利的物流和交通網(wǎng)絡(luò)，更容易與國(guó)際市場(chǎng)接軌，開展國(guó)際合作與交流，吸引外部創(chuàng)新資源流入，從而更有利于城市創(chuàng)新能力提升。從行政級(jí)別來(lái)看，不同行政級(jí)別的城市在政策支持、資源配置以及經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限等方面存在差異。相比非省會(huì)城市，省會(huì)城市通常擁有較高行政級(jí)別，享受更多的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限和政策支持，有更大的決策空間來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。另外，國(guó)家和地方通常會(huì)給予省會(huì)城市更多的優(yōu)惠政策與扶持措施，包括減稅減費(fèi)、創(chuàng)業(yè)孵化基地建設(shè)、人才引進(jìn)等方面的政策支持，這些政策實(shí)施為省會(huì)城市創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的環(huán)境和有力的支持。從城市規(guī)模來(lái)看，城市規(guī)模與經(jīng)濟(jì)實(shí)力、創(chuàng)新能力密切相關(guān)。相比中小城市，大城市人口眾多，通常經(jīng)濟(jì)規(guī)模和資源優(yōu)勢(shì)更顯著，更容易通過(guò)國(guó)際循環(huán)獲取創(chuàng)新資源。此外，在大城市中，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)更顯著，知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)更多，為技術(shù)創(chuàng)新提供了優(yōu)越的環(huán)境。而中小城市由于存在人才流失、資源匱乏等問(wèn)題，國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響較弱。因此，本文提出以下研究假設(shè)：

H2：國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響存在地區(qū)、行政級(jí)別和城市規(guī)模異質(zhì)性。

2.3 國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響機(jī)制" "分析

城市創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵在于要素稟賦結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。在傳統(tǒng)發(fā)展格局下，城市競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)自低廉勞動(dòng)力等普通生產(chǎn)要素，高端創(chuàng)新要素流動(dòng)在國(guó)際市場(chǎng)上存在跨國(guó)流動(dòng)壁壘，而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新要素的集聚效應(yīng)較弱。在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，我國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，從以勞動(dòng)力要素為主的低成本優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)槌笠?guī)模國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的新比較優(yōu)勢(shì)。在超大規(guī)模本土市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)下，我國(guó)國(guó)際循環(huán)水平得到提升，并通過(guò)虹吸效應(yīng)吸引全球創(chuàng)新要素在國(guó)內(nèi)集聚，實(shí)現(xiàn)研發(fā)人才與研發(fā)資金從國(guó)際市場(chǎng)向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的匯集，優(yōu)化了國(guó)內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為創(chuàng)新活動(dòng)開展提供了有力支撐[14]，從而有利于增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力。因此，本文提出以下研究假設(shè)：

H3：國(guó)際循環(huán)水平提升通過(guò)研發(fā)要素集聚效應(yīng)影響城市創(chuàng)新能力。

國(guó)際循環(huán)水平提升有助于完善國(guó)內(nèi)治理體系，提高市場(chǎng)化程度，促進(jìn)商品與要素流動(dòng)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，增大外商投資吸引力[3]。具體為：外資企業(yè)進(jìn)入為城市帶來(lái)充裕的資本、信息、技術(shù)資源，有利于城市企業(yè)突破資本、信息限制，降低信息搜尋成本，為創(chuàng)新提供物質(zhì)與技術(shù)支持。為提高最終產(chǎn)出質(zhì)量，外資企業(yè)會(huì)要求當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供高品質(zhì)的中間產(chǎn)品，倒逼企業(yè)創(chuàng)新，提高其生產(chǎn)水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市整體創(chuàng)新能力的提升。此外，外資進(jìn)入還會(huì)帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等隱性或顯性知識(shí)，同時(shí)，本地企業(yè)獲得更多參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的機(jī)會(huì)。在產(chǎn)業(yè)鏈溢出效應(yīng)下，地區(qū)企業(yè)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)更加豐富，進(jìn)而促進(jìn)城市整體創(chuàng)新能力提升。隨著外資企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)以及配套產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)桨l(fā)展，從而為城市積累更多創(chuàng)新資源。因此，本文提出以下研究假設(shè)：

H4：國(guó)際循環(huán)水平通過(guò)增強(qiáng)外資吸引力提升城市創(chuàng)新能力。

基于上述分析，構(gòu)建國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力影響的理論框架，如圖1所示。

3 國(guó)際循環(huán)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

參考王思文和孫亞輝[10]、王亞菲等[11]的研究，從貿(mào)易水平、投資水平、技術(shù)水平、國(guó)際交流與合作4個(gè)維度構(gòu)建國(guó)際循環(huán)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。貿(mào)易水平方面，使用貨物進(jìn)出口額、對(duì)外貿(mào)易依存度3個(gè)指標(biāo)測(cè)度。這是因?yàn)槌鞘胸浳镞M(jìn)出口規(guī)模體現(xiàn)了雙循環(huán)新發(fā)展格局下城市產(chǎn)品要素在國(guó)際市場(chǎng)中的流通活躍度、城市與世界經(jīng)濟(jì)的連接度；對(duì)外貿(mào)易依存度表示國(guó)際貿(mào)易在城市經(jīng)濟(jì)中的重要性。投資水平方面，使用外商直接投資和對(duì)外直接投資兩個(gè)指標(biāo)測(cè)度。外商直接投資與對(duì)外直接投資分別表示城市通過(guò)“引進(jìn)來(lái)” “走出去”兩種方式，利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源促進(jìn)生產(chǎn)要素流動(dòng)的程度和參與國(guó)際資本流動(dòng)的程度，也在一定程度上反映城市在全球范圍內(nèi)對(duì)資源合理配置的能力。技術(shù)水平方面，使用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口額和國(guó)際技術(shù)合作價(jià)值3個(gè)指標(biāo)測(cè)度。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口額反映城市與其它國(guó)家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的協(xié)作、溝通、交流和連接程度。通常情況下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口規(guī)模越大，接觸到前沿技術(shù)領(lǐng)域的機(jī)會(huì)越多，國(guó)際循環(huán)水平也就越高（江小涓等，2021）；國(guó)際技術(shù)合作價(jià)值反映技術(shù)合作參與生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及與國(guó)際循環(huán)相關(guān)的部分，具體采用對(duì)外貿(mào)易依存度與技術(shù)合同總額的乘積表示。由于缺少城市層面技術(shù)合同總額的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，參考劉霞等[15]的思路，以省級(jí)層面的技術(shù)合同總額乘以城市生產(chǎn)總值占所在省份生產(chǎn)總值的比重得到。國(guó)際交流與合作方面，使用國(guó)際合著論文數(shù)量作為代理變量。國(guó)際合著論文數(shù)量反映城市在科研合作、知識(shí)共享方面的行為表現(xiàn)。通過(guò)科研合作，拓寬研究領(lǐng)域，提高科研水平和成果質(zhì)量。這種國(guó)際合作不僅可以加速城市創(chuàng)新進(jìn)程，還可以提高城市在國(guó)際學(xué)術(shù)界的影響力和知名度，是國(guó)際循環(huán)水平的重要表現(xiàn)形式。具體數(shù)據(jù)獲取方式為：以引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)“科學(xué)網(wǎng)”（Web of Science）核心合集為數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源，檢索2001-2021年國(guó)際合著論文數(shù)據(jù)，利用科研績(jī)效評(píng)估工具InCites提取出論文作者信息，在城市層面加總得到各城市國(guó)際合著論文數(shù)量。具體指標(biāo)見表1。根據(jù)構(gòu)建的指標(biāo)體系，使用熵權(quán)法測(cè)度國(guó)際循環(huán)水平指數(shù)，這是因?yàn)殪貦?quán)法避免了專家賦權(quán)的主觀性，能夠較為客觀地反映國(guó)際循環(huán)水平。

圖2、圖3展示的是不同年份與不同區(qū)域城市國(guó)際循環(huán)水平指數(shù)的變化趨勢(shì)。總體來(lái)看，2001年以后各城市國(guó)際循環(huán)水平總體上呈現(xiàn)出波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)。分地區(qū)考察來(lái)看，2001年以后我國(guó)不同地區(qū)城市國(guó)際循環(huán)水平處于上升趨勢(shì)，相比2001年，各地區(qū)城市從2012年開始大幅度提升。與總體發(fā)展趨勢(shì)一致，我國(guó)東中西部地區(qū)城市國(guó)際循環(huán)水平也經(jīng)歷了波動(dòng)性上升趨勢(shì)，并且東部的國(guó)際循環(huán)水平遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，地區(qū)差異較大。

4 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

4.1 模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的作用，構(gòu)建以下計(jì)量模型：

lninnoct=α0+α1lnicqct+α2X+μt+δc+εct（1）

式中的lninnoct表示城市c在t年度的創(chuàng)新能力，lnicqct為城市c在t年度的國(guó)際循環(huán)水平，X表示一系列控制變量，μt表示年份固定效應(yīng)，δc表示城市固定效應(yīng)，εct為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

4.2 指標(biāo)說(shuō)明

4.2.1 被解釋變量與解釋變量

被解釋變量為城市創(chuàng)新能力。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要采用3種方式評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力，分別是研發(fā)投入/支出、全要素生產(chǎn)率與專利產(chǎn)出。政府在創(chuàng)新領(lǐng)域的政策支持和激勵(lì)措施會(huì)導(dǎo)致研發(fā)支出出現(xiàn)短期增長(zhǎng)，但是由于會(huì)計(jì)制度不完善和相關(guān)監(jiān)管不足，會(huì)影響研發(fā)支出指標(biāo)的真實(shí)性和可比性。全要素生產(chǎn)率通常需要考慮所有生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)度，包括資本、勞動(dòng)力和技術(shù)。然而現(xiàn)實(shí)中，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的存在使得全要素生產(chǎn)率計(jì)算可能存在一定偏差，無(wú)法準(zhǔn)確反映創(chuàng)新活動(dòng)的貢獻(xiàn)。相比其它創(chuàng)新能力衡量指標(biāo)，專利較為可靠。這是因?yàn)閷＠麛?shù)據(jù)公開、客觀，專利的核準(zhǔn)和授予過(guò)程相對(duì)嚴(yán)格——需要經(jīng)過(guò)審查和評(píng)估，有效降低了人為操縱或虛假申報(bào)的可能性，增加了專利作為創(chuàng)新衡量指標(biāo)的可信度和有效性。并且，專利更新及時(shí)，能夠動(dòng)態(tài)反映創(chuàng)新能力變化趨勢(shì)。考慮到專利存在質(zhì)量與價(jià)值異質(zhì)性問(wèn)題，參考《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告》中創(chuàng)新指數(shù)的計(jì)算方法（寇宗來(lái)和劉學(xué)悅，2017），計(jì)算2001-2021年中國(guó)城市創(chuàng)新指數(shù)。該指數(shù)基于中國(guó)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，既涉及城市發(fā)明專利數(shù)量，又綜合考慮不同年度專利價(jià)值的差異，通過(guò)應(yīng)用專利更新模型評(píng)估專利價(jià)值，從而計(jì)算各城市每年的專利價(jià)值存量。該方法較為客觀，具有一定權(quán)威性。另外，為解決測(cè)量誤差，本文使用研發(fā)支出、全要素生產(chǎn)率、專利申請(qǐng)數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量作為城市創(chuàng)新能力的替代變量，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

核心解釋變量為國(guó)際循環(huán)水平。

4.2.2 中介變量

（1）研發(fā)要素集聚。研發(fā)要素集聚采用研發(fā)人員（rdstaff）和研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出（rdinvest）表示。

（2）外資吸引力。使用外商直接投資（fio）和外商投資企業(yè)數(shù)（fi）作為城市外資吸引力的代理變量。

4.2.3 控制變量

借鑒張杰和白鎧瑞[16]的研究，選取以下控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，使用人均地區(qū)生產(chǎn)總值（pgdp）指標(biāo)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，選擇工業(yè)增加值占地區(qū)GDP比重（ind）和服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重（ser）兩個(gè)指標(biāo)；金融結(jié)構(gòu)方面，控制年末金融機(jī)構(gòu)存款余額/地區(qū)生產(chǎn)總值（dep）和年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額/地區(qū)生產(chǎn)總值（loan）兩個(gè)指標(biāo)；財(cái)政方面，使用地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)收入/地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)支出（budget）指標(biāo)；人口方面，控制人口密度（popdens）、公路客運(yùn)量/年末總?cè)丝跀?shù)（passvol）、公路貨運(yùn)量/年末總?cè)丝跀?shù)（freivol）3個(gè)變量。對(duì)控制變量均取對(duì)數(shù)。

4.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2001-2021年我國(guó)296個(gè)地級(jí)及以上城市為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)庫(kù)和各省市統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)。個(gè)別缺失數(shù)據(jù)使用線性插值法補(bǔ)齊，缺失較多的基于ARIMA模型進(jìn)行預(yù)測(cè)填補(bǔ)，同時(shí)，剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的城市。表2給出主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。表3為2001-2021年中國(guó)城市創(chuàng)新指數(shù)計(jì)算結(jié)果。總體來(lái)看，2001-2021年中國(guó)城市創(chuàng)新指數(shù)均值從0.346 7快速上升到60.241 3，在一定程度上說(shuō)明中國(guó)城市創(chuàng)新能力逐步提高。然而，不同城市間的創(chuàng)新能力差異較大，如2021年城市創(chuàng)新指數(shù)最小值與最大值差距高達(dá)2 907.834 5，并且隨著時(shí)間推移，城市創(chuàng)新能力差距呈逐年擴(kuò)大趨勢(shì)。

5 實(shí)證結(jié)果分析

5.1 基準(zhǔn)回歸

表4為國(guó)際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。其中，第（1）列表示沒(méi)有引入控制變量、年份和城市固定效應(yīng)時(shí)，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的回歸結(jié)果；第（2）列表示引入控制變量、沒(méi)有引入固定效應(yīng)時(shí)，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的回歸結(jié)果；第（3）列為同時(shí)引入控制變量與年份固定效應(yīng)時(shí)，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的回歸結(jié)果；第（4）列表示同時(shí)引入控制變量、年份和城市固定效應(yīng)時(shí)，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，國(guó)際循環(huán)水平系數(shù)為0.277 0，在1%的水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明國(guó)際循環(huán)水平每提升1%，城市創(chuàng)新能力提高0.277 0%。另外，列（1）—列（4）中，無(wú)論是否添加控制變量和固定效應(yīng)，國(guó)際循環(huán)水平系數(shù)都顯著為正，表明國(guó)際循環(huán)水平提升有利于增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力，假設(shè)H1得以驗(yàn)證。

5.2 內(nèi)生性檢驗(yàn)

國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，如國(guó)際循環(huán)水平提升會(huì)增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力，反過(guò)來(lái)，城市創(chuàng)新能力通過(guò)促進(jìn)創(chuàng)新人才、企業(yè)及產(chǎn)業(yè)集聚，推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，影響城市貿(mào)易結(jié)構(gòu)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口、外商投資，進(jìn)而作用于國(guó)際循環(huán)水平。這表明國(guó)際循環(huán)水平與城市創(chuàng)新能力之間可能存在雙向因果關(guān)系，另外還可能存在遺漏變量問(wèn)題，這些都會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏誤。為解決這一問(wèn)題，需要使用合適的工具變量進(jìn)行估計(jì)。第一，本文選擇國(guó)際循環(huán)水平的滯后一期作為工具變量。表5第（1）列為工具變量2SLS估計(jì)結(jié)果。Kleibergen-Paap rk LM statistic值和Kleibergen-Paap rk Wald F statistic值顯示，工具變量設(shè)定合理且不存在弱工具變量問(wèn)題。第二，參考胡增璽和馬述忠[17]的思路，選取城市平均海拔和平均坡度作為國(guó)際循環(huán)水平的工具變量以排除內(nèi)生性影響。海拔高度和坡度反映該地區(qū)交通條件，會(huì)影響城市進(jìn)出口貨物貿(mào)易成本、外商投資吸引力和商品循環(huán)流通效率，進(jìn)而作用于國(guó)際循環(huán)水平。地理?xiàng)l件越復(fù)雜、地形起伏越大的城市，因交通不便，國(guó)際循環(huán)水平可能越低，滿足相關(guān)性要求。而海拔和坡度屬于地理特征，與影響城市創(chuàng)新能力的其它因素不相關(guān)，因此符合工具變量的選取原則。工具變量回歸結(jié)果如表5列（2）（3）所示， Kleibergen-Paap rk LM statistic值和Kleibergen-Paap rk Wald F statistic值表明工具變量設(shè)定合理。第三，為保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用動(dòng)態(tài)面板模型處理內(nèi)生性問(wèn)題，利用兩步法系統(tǒng)GMM和差分GMM，在模型中加入城市創(chuàng)新能力的滯后一期構(gòu)成動(dòng)態(tài)面板模型，進(jìn)一步驗(yàn)證國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響。表5第（4）（5）列中AR（1）檢驗(yàn)的P值和AR（2）檢驗(yàn)的P值結(jié)果說(shuō)明，模型殘差不存在序列相關(guān)性，即該動(dòng)態(tài)面板模型設(shè)定合理。Sargan檢驗(yàn)結(jié)果表明，模型沒(méi)有過(guò)度識(shí)別問(wèn)題且工具變量選擇適當(dāng)。從表5可知，在考慮到可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題后，國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)城市創(chuàng)新能力始終具有顯著促進(jìn)作用，說(shuō)明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健，再次驗(yàn)證研究假設(shè)H1。

5.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5.3.1 替換被解釋變量

本文選取5個(gè)城市創(chuàng)新能力的代理變量對(duì)樣本進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，分別為研發(fā)支出、城市全要素生產(chǎn)率、專利申請(qǐng)數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量。回歸中對(duì)研發(fā)支出、專利申請(qǐng)數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量均加1后取對(duì)數(shù)，采用隨機(jī)前沿方法測(cè)算2001—2021年中國(guó)296個(gè)地級(jí)及以上城市全要素生產(chǎn)率。其中，產(chǎn)出指標(biāo)采用各城市實(shí)際GDP表示，具體以2000年為基期，使用各地區(qū)所在省份地區(qū)生產(chǎn)總值平減指數(shù)，將各城市名義GDP調(diào)整為實(shí)際GDP。投入指標(biāo)采用資本存量、全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)量表示，資本存量使用永續(xù)盤存法核算，折舊率使用張軍等（2004）的設(shè)定，為9.6%。回歸結(jié)果如表6列（1）-（5）所示，可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際循環(huán)水平系數(shù)和顯著性沒(méi)有發(fā)生明顯變化，表明基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。

5.3.2 縮尾處理

為了剔除極端值對(duì)研究結(jié)果的影響，本文將城市創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)分別進(jìn)行1%和5%的縮尾處理，分別去除首尾1%和5%的離群值，回歸結(jié)果如表6列（6）（7）所示。結(jié)果顯示，國(guó)際循環(huán)水平系數(shù)值、系數(shù)符號(hào)以及顯著性與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，表明本文研究結(jié)論穩(wěn)健。

5.3.3 分樣本回歸結(jié)果

上文分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力有顯著正向影響，為了深入考察城市異質(zhì)性特征，本文將總樣本按照不同區(qū)域、不同行政等級(jí)和不同規(guī)模進(jìn)行劃分，以此檢驗(yàn)?zāi)Ｐ头€(wěn)健性。

首先，由于我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、創(chuàng)新能力差距較大，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)各地區(qū)城市創(chuàng)新能力的影響會(huì)有所不同。因此，本文根據(jù)城市所在省份，將全部樣本分為東、中、西三部分，對(duì)應(yīng)的回歸結(jié)果如表7的第（1）列至第（3）列所示。結(jié)果表明，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)東、中、西部地區(qū)城市創(chuàng)新均有顯著推動(dòng)作用，但影響力度有所不同。其中，東部地區(qū)城市受益最大。其次，本文將全樣本按照不同行政等級(jí)劃分為省會(huì)城市和非省會(huì)城市，分類考察國(guó)際循環(huán)水平的影響效應(yīng)。回歸結(jié)果如表7列（4）（5）所示，可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)省會(huì)城市和非省會(huì)城市的創(chuàng)新能力均有顯著推動(dòng)作用，其中，對(duì)省會(huì)城市的推動(dòng)作用更大。最后，根據(jù)2014年出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，結(jié)合2021年末的總?cè)丝跀?shù)據(jù)進(jìn)行城市分類，其中，人口超過(guò)一百萬(wàn)的城市為大城市，人口不足一百萬(wàn)的為中小城市，分類考察國(guó)際循環(huán)水平的影響效應(yīng)。回歸結(jié)果如表7列（6）（7）所示，可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)大城市和中小城市創(chuàng)新能力都有顯著正向影響，其中，對(duì)大城市創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更顯著。基于以上分析，假設(shè)H2得以驗(yàn)證。

5.4 機(jī)制檢驗(yàn)

前文實(shí)證結(jié)果表明，國(guó)際循環(huán)水平提升顯著增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力，并且該結(jié)論穩(wěn)健。結(jié)合理論分析，本文從研發(fā)要素集聚和外商投資吸引力兩個(gè)渠道對(duì)國(guó)際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新的機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)。

表8為研發(fā)要素集聚效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，列（1）（2）顯示國(guó)際循環(huán)水平提升能顯著促進(jìn)研發(fā)要素集聚；列（3）（4）顯示研發(fā)要素集聚能夠顯著提高城市創(chuàng)新能力；列（5）（6）為同時(shí)加入核心解釋變量和中介變量的回歸結(jié)果，可以看到，核心解釋變量系數(shù)值明顯下降，根據(jù)Sobel檢驗(yàn)結(jié)果，研發(fā)要素集聚對(duì)國(guó)際循環(huán)水平影響顯著，表明研發(fā)要素集聚是顯著的中介變量。中介效應(yīng)回歸結(jié)果說(shuō)明，國(guó)際循環(huán)水平提升促使研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出向城市大規(guī)模聚集，增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力，故假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

表9為外商投資吸引力的檢驗(yàn)結(jié)果。其中，列（1）（2）顯示國(guó)際循環(huán)水平提升能顯著增強(qiáng)城市的外資吸引力；列（3）（4）顯示外商投資吸引力增強(qiáng)能夠顯著促進(jìn)城市創(chuàng)新；列（5）（6）為同時(shí)加入核心解釋變量與中介變量的回歸結(jié)果，可以看出，核心解釋變量系數(shù)明顯下降，根據(jù)Sobel檢驗(yàn)結(jié)果，外資吸引力對(duì)國(guó)際循環(huán)水平影響顯著，說(shuō)明外資吸引力是顯著的中介變量。中介效應(yīng)回歸結(jié)果表明，國(guó)際循環(huán)水平提升通過(guò)增強(qiáng)城市外資吸引力，促進(jìn)城市創(chuàng)新能力提高，假設(shè)H4得到驗(yàn)證。

6 結(jié)語(yǔ)

6.1 研究結(jié)論

本文立足于中觀城市視角，從貿(mào)易水平、投資水平、技術(shù)水平、國(guó)際交流與合作4個(gè)維度構(gòu)建國(guó)際循環(huán)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使用熵權(quán)法測(cè)度國(guó)際循環(huán)水平指數(shù)，探討國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)，并結(jié)合2001—2021年中國(guó)296個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)開展實(shí)證檢驗(yàn)，得出如下結(jié)論：

（1）國(guó)際循環(huán)水平提升能夠顯著增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力，經(jīng)過(guò)替換被解釋變量、縮尾處理、按照不同區(qū)域、不同行政等級(jí)和不同規(guī)模城市分樣本回歸等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，結(jié)論仍然成立。此外，國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的提升作用因區(qū)域、城市行政等級(jí)和城市規(guī)模不同而存在異質(zhì)性，其中，對(duì)東部地區(qū)城市、省會(huì)城市、大城市的創(chuàng)新推動(dòng)作用更顯著。

（2）機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果表明，國(guó)際循環(huán)水平提升能顯著促進(jìn)研發(fā)要素集聚、顯著增強(qiáng)外資吸引力，并借助研發(fā)要素的集聚效應(yīng)和外商投資的吸引效應(yīng)，提升城市創(chuàng)新能力。

6.2 理論貢獻(xiàn)

（1）既有文獻(xiàn)單獨(dú)探討了國(guó)際循環(huán)水平概念、內(nèi)涵以及城市創(chuàng)新影響因素，忽略了新發(fā)展格局下國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)。本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上將國(guó)際循環(huán)水平和城市創(chuàng)新能力兩者置于同一理論框架下，從“外循環(huán)”視角出發(fā)，通過(guò)深入剖析國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響，證實(shí)雙循環(huán)新發(fā)展格局下著力提升國(guó)際循環(huán)水平和創(chuàng)新發(fā)展理念的內(nèi)在邏輯一致性，深化了國(guó)際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的認(rèn)知，豐富了經(jīng)濟(jì)循環(huán)理論和創(chuàng)新發(fā)展理論，為通過(guò)國(guó)際循環(huán)助力城市提升創(chuàng)新能力提供了理論支撐。

（2）不同于以往文獻(xiàn)主要從定性角度和國(guó)家整體層面探究雙循環(huán)影響創(chuàng)新的作用路徑，本文在錢學(xué)鋒和向波（2022）、張志鑫和閆世玲（2022）研究成果的基礎(chǔ)上，提出研發(fā)要素集聚和外資吸引力兩個(gè)關(guān)鍵機(jī)制，挖掘并打通了國(guó)際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的潛在機(jī)制和路徑“黑盒”。

（3）以往文獻(xiàn)更多著眼于分析經(jīng)濟(jì)的總體循環(huán)，測(cè)度國(guó)家內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)水平，并根據(jù)測(cè)度結(jié)果分析發(fā)展現(xiàn)狀、未來(lái)趨勢(shì)，很少有結(jié)合經(jīng)濟(jì)循環(huán)內(nèi)涵并基于城市視角定量測(cè)算國(guó)際循環(huán)水平的研究。本文通過(guò)深入分析“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的歷史淵源、框架體系和科學(xué)內(nèi)涵，結(jié)合中共二十大報(bào)告以及2022年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)國(guó)際循環(huán)水平的重要要求，在堅(jiān)持可操作性、全面性、客觀性、數(shù)據(jù)可獲得性原則的基礎(chǔ)上，從貿(mào)易水平、投資水平、技術(shù)水平、國(guó)際交流與合作4個(gè)維度構(gòu)建國(guó)際循環(huán)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用熵權(quán)法測(cè)度國(guó)際循環(huán)水平，刻畫新世紀(jì)以來(lái)國(guó)際循環(huán)水平走勢(shì)、波動(dòng)特征，探究國(guó)際循環(huán)水平提升對(duì)促進(jìn)城市創(chuàng)新的有效性，拓展了經(jīng)濟(jì)循環(huán)理論邊界。

（4）不同于既有文獻(xiàn)主要從政府支持、市場(chǎng)規(guī)模、進(jìn)出口、產(chǎn)業(yè)集聚、教育水平等外部宏觀環(huán)境以及企業(yè)規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理等組織內(nèi)部因素研究創(chuàng)新，本文基于城市中觀數(shù)據(jù)，從國(guó)際循環(huán)水平視角切入，探討新發(fā)展格局下國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響，豐富了城市創(chuàng)新理論研究。

6.3 實(shí)踐啟示

6.3.1 政府層面

（1）政府要做好頂層設(shè)計(jì)，制定支持政策，持續(xù)提升國(guó)際循環(huán)水平。在貿(mào)易方面，積極改善產(chǎn)業(yè)布局，通過(guò)發(fā)展壯大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，積極提升產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位和影響力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向高附加值環(huán)節(jié)躍升。同時(shí)，注重培育有競(jìng)爭(zhēng)力的新興產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步擴(kuò)大我國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模，穩(wěn)步提高發(fā)展質(zhì)量。

（2）在投資方面，通過(guò)雙向投資、協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能合作。一方面，在吸引外資的過(guò)程中，注重與國(guó)內(nèi)科技項(xiàng)目對(duì)接，提升對(duì)外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的吸納、消化和再創(chuàng)新能力，最大程度地發(fā)揮外商直接投資的創(chuàng)新溢出效應(yīng)；營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境，優(yōu)化投資保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)外商投資進(jìn)入中國(guó)核心產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。另一方面，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)積極參與對(duì)外投資，擴(kuò)大市場(chǎng)開放度和國(guó)際影響力，進(jìn)一步拓展國(guó)際市場(chǎng)。

（3）在技術(shù)方面，積極參與國(guó)際科技合作和信息技術(shù)交流，構(gòu)建開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。城市創(chuàng)新不是封閉式創(chuàng)新，而應(yīng)整合國(guó)內(nèi)外高端要素，構(gòu)建開放式創(chuàng)新體系。通過(guò)加強(qiáng)國(guó)際合作，開展技術(shù)聯(lián)盟、聯(lián)合攻關(guān)，吸收、整合和拓展創(chuàng)新資源，從而構(gòu)建國(guó)內(nèi)外資源協(xié)同的開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

6.3.2 企業(yè)層面

（1）企業(yè)可以積極開展國(guó)際合作與交流。通過(guò)與外資企業(yè)合作，加強(qiáng)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。同時(shí)，建立創(chuàng)新研發(fā)體系，不斷改進(jìn)和優(yōu)化現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)重點(diǎn)技術(shù)難題進(jìn)行攻關(guān)，不斷提升產(chǎn)品和服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）龍頭企業(yè)和大企業(yè)是城市創(chuàng)新的重要力量。龍頭企業(yè)和大企業(yè)應(yīng)積極引進(jìn)與培養(yǎng)高級(jí)研發(fā)人才，加強(qiáng)研發(fā)人員的培訓(xùn)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)，打造一大批科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，提高研發(fā)效率和質(zhì)量。同時(shí)，增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，優(yōu)化資源配置，建立完善的研發(fā)管理體系。龍頭企業(yè)和大企業(yè)還可以與高校、科研機(jī)構(gòu)等建立緊密合作關(guān)系，共同開展技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作，充分利用外部智慧和資源，加快技術(shù)創(chuàng)新，提升創(chuàng)新成果質(zhì)量。另外，應(yīng)積極參與國(guó)家重大科技項(xiàng)目，融入國(guó)家科技創(chuàng)新體系，通過(guò)與政府、科研機(jī)構(gòu)等合作，共同攻關(guān)關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的新突破，助力城市創(chuàng)新能力提升。

（3）中小企業(yè)是城市創(chuàng)新的關(guān)鍵主體。中小企業(yè)要抓住國(guó)家大力培育專精特新企業(yè)的戰(zhàn)略機(jī)遇，積極爭(zhēng)取資金、人才、孵化平臺(tái)等全方位的支持，明確專業(yè)定位，聚焦主業(yè)，苦練內(nèi)功，在細(xì)分領(lǐng)域深耕細(xì)作，通過(guò)專攻和差異化競(jìng)爭(zhēng)，把企業(yè)打造成掌握獨(dú)門絕技的“單打冠軍”或“配套專家”，為大企業(yè)提供關(guān)鍵零部件、元器件，提高與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的協(xié)作配套能力。同時(shí)，不斷引入新技術(shù)、新產(chǎn)品和新模式，成為領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)新“專家”。

6.4 研究不足與展望

本文尚存在以下不足：考慮到數(shù)據(jù)可得性，測(cè)度國(guó)際循環(huán)水平主要從貿(mào)易水平、投資水平、技術(shù)水平、國(guó)際交流與合作4個(gè)維度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)，未來(lái)可以將勞務(wù)輸入與輸出等更多因素納入指標(biāo)體系，以更加全面地測(cè)度國(guó)際循環(huán)水平，深化國(guó)際循環(huán)水平與城市創(chuàng)新研究。本文從集聚研發(fā)要素、吸引外資視角，探究國(guó)際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)制，而國(guó)際循環(huán)水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響可能存在其它路徑機(jī)制，這是未來(lái)需要進(jìn)一步拓展的。

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The Impact of International Circulation Level on Urban Innovation Capability

Abstract：Innovation is the first driving force for high-quality economic development. Cities， as carriers of innovation， are the gathering place of all kinds of innovation factors and resources， and releasing urban innovation vitality and improving urban innovation capability are important grips for the implementation of the national innovation strategy. Today， economic globalization has encountered a countercurrent， the global industrial and supply chains have undergone important structural changes， and China's economic development is facing many challenges. The Chinese government has made timely adjustments to its strategic plan， proposed the construction of a new development pattern， and emphasized that \"around the construction of a new development pattern， we will enhance the endogenous power and reliability of the domestic macro-cycle， and improve the quality and level of the international cycle\". Hence， it can be seen that upgrading the level of international circulation is an important part of the construction of the new development pattern. Existing research shows that upgrading the level of international circulation is conducive to the large-scale agglomeration of global innovation factors in China， the free flow of commodities and factors， and the improvement of attractiveness to foreign investment. So will upgrading the level of international circulation affect the innovation capability of cities？ What is its mechanism of action？ Exploring and answering these questions will provide support for upgrading the quality of international circulation and implementing the innovation-driven strategy， which is of great theoretical and practical significance.

Thus， this paper constructs an index system from four dimensions， namely， trade level， investment level， technology level， and international exchange and cooperation， uses the entropy weight method to measure the level of international circulation and explore the influence of the level of international circulation on the city's innovation capability， and empirically tests it by using the data of 296 prefecture-level and above cities in China from 2001 to 2021.

The results show that the level of international circulation can significantly promote the enhancement of urban innovation capability， and the conclusions are still valid through a series of robustness tests such as replacing the explanatory variables， shrinking the tails， and regressing the samples according to different regions， different administrative levels and different sizes of cities. The effect of international circulation level on the enhancement of urban innovation capability varies according to regions， administrative levels and city sizes， and it has a greater effect on the promotion of innovation in cities in the eastern region， provincial capitals and large cities. The mechanism test shows that an increase in the level of international circulation can significantly promote the agglomeration of Ramp;D factors and significantly increase the attractiveness of cities to foreign investment. Meanwhile， the level of international circulation contributes to the agglomeration effect of Ramp;D factors and improves the attractiveness of foreign investment， which effectively enhances urban innovation capability.

The main marginal contributions of this paper include four aspects. （1） This paper explores the impact of the level of international circulation on urban innovation capability in the context of the new development pattern， expanding the research boundaries of the factors influencing innovation. Existing literature seldom deals with the impact of the improvement of the international circulation level on the innovation capability of cities， and this paper has done some exploration in this regard. （2） From the perspectives of Ramp;D factor agglomeration and attracting foreign investment， this paper explores and opens the potential mechanisms and paths of the international circulation level affecting urban innovation capability. （3） Existing literature mainly qualitatively examines the historical origin， scientific connotation， internal logic and realization path of the economic cycle from the macro level， focusing on exploring the economic cycle theoretically， while this paper cuts in from the perspective of the international cycle level， providing empirical evidence for the economic cycle theory from the meso-level empirical evidence. （4） The findings of this paper also have important theoretical significance. The study finds that the international circulation level can promote urban innovation capability， which provides theoretical basis and empirical evidence for the correct understanding of the significance and role of the international circulation level on urban innovation capability， and gives theoretical support for the international circulation level to help improve urban innovation capability.

Key Words： International Circulation Level; Urban Innovation Capability; Ramp;D Factor Agglomeration; Foreign Investment