《指導意見》促進網絡拍賣規范健康發展

近日，國家市場監督管理總局、商務部、國家文物局聯合印發了《關于促進網絡拍賣規范健康發展的指導意見》（以下稱《指導意見》），對于維護網絡拍賣公平競爭的市場秩序和促進網絡拍賣市場高質量發展具有重要意義。

《指導意見》的亮點主要體現在以下幾個方面：

《指導意見》開宗明義地明確了“網絡拍賣”的含義：“網絡拍賣”即“通過互聯網等信息網絡，以公開競價的形式，將特定物品或者財產權利轉讓給最高應價者的拍賣活動”。這與《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱“拍賣法”）中有關“拍賣”的定義是一致的。根據拍賣法第三條的規定，“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式”。這一規定表明，“公開競價”和“價高者得”是“拍賣”區別于一般交易形式的兩大特征。隨著互聯網技術在拍賣領域的普及應用，市場上出現了大量未取得拍賣經營資質的主體利用互聯網開展網絡競價交易的活動。關于這些網絡競價交易活動是否屬于拍賣、是否應當用拍賣法等法律法規予以規范，存在著一些爭議，導致市場上出現了不公平競爭、甚至壟斷等一系列問題，擾亂了市場秩序，引發了行業的不滿?！吨笇б庖姟访鞔_了“網絡拍賣”的三個核心要素，即“通過互聯網”“公開競價”和“價高者得”，這其中，“公開競價”和“價高者得”與拍賣法規定的拍賣的核心特征是一致的。

《指導意見》為治理網絡拍賣監管“痛點”和“難點”指明了方向：網絡拍賣市場存在亂象的根源，在于網絡技術快速普及應用導致原有拍賣相關法律法規“老化”帶來的“監管制度供給不足”?，F行拍賣法于1997年1月1日實施，雖然經過幾次修正，但是都沒有涉及到網絡拍賣。其他諸如《拍賣管理辦法》《拍賣監督管理辦法》等與拍賣相關的規章，也都未對網絡拍賣活動作出專門規制，導致市場監管部門在履行網絡拍賣監管職責過程中沒有明確的監管執法依據?！吨笇б庖姟访鞔_提出要加強網絡拍賣制度供給，修訂完善有關部門規章，這正好切中了問題的“痛點”和“難點”。考慮到正式法律制度供給需要時日，《指導意見》同時也對“加大網絡拍賣相關標準制修訂工作力度”“制定并推廣使用覆蓋網絡拍賣全流程的交易合同示范文本”等非正式制度的供給作出了安排。

《指導意見》首次提出了“網絡拍賣平臺”的概念并明確了平臺的義務：網絡拍賣與傳統線下拍賣活動的一個主要區別在于，網絡拍賣活動是基于平臺開展的拍賣活動。在現行的拍賣法律法規中，網絡拍賣平臺并不是拍賣活動的法定主體，其應當履行的義務和需要承擔的責任被認為是“立法空白”。其實，從《中華人民共和國電子商務法》（以下簡稱《電子商務法》）的角度來看，網絡拍賣平臺毫無疑問應當履行《電子商務法》規定的平臺在電子商務中的義務和承擔的責任。但是拍賣活動與一般的電子商務活動相比，也確有其特殊性?！吨笇б庖姟芬勒铡峨娮由虅辗ā?，并參照現行拍賣法律的相關規定，明確了網絡拍賣平臺的義務。要求網絡拍賣平臺經營者應當全面落實《電子商務法》和《網絡交易監督管理辦法》等法律規章關于平臺責任的要求。針對文物等特許經營的拍賣品類，平臺經營者要完善專業審核能力和內控制度建設，加強對違法違規交易的動態巡查和及時處置。對平臺經營者作為拍賣人開展的網絡拍賣業務應當標記“拍賣自營”，以確保相關當事人能夠清晰辨認。

《指導意見》突出了對網絡文物拍賣活動的監管：促進文物市場活躍有序發展是“讓文物活起來”的重要途徑。但是文物是特殊的商品，是不可再生、不可替代的中華優秀文明資源，是社會主義精神文明建設的深厚滋養，因此加強對文物市場的監管意義非常重大。在傳統線下拍賣市場，由取得文物拍賣資質的拍賣主體開展的文物拍賣活動有著嚴格的審核程序，監管難度不大。但是在網絡拍賣市場，活躍著大量未取得拍賣資質的非拍賣主體，加上文物鑒定等制度的缺乏，容易滋生文物非法交易。為此，《指導意見》明確要求“堅持拍賣監管制度的一致性”。非拍賣主體如果以網絡競價形式開展文物交易活動，將會面臨巨大的法律風險。即使是拍賣企業通過網絡拍賣文物的，也應當依據《中華人民共和國文物保護法》取得文物部門頒發的《文物拍賣許可證》，文物標的在拍賣前應當經文物部門審核批準。網絡拍賣經營者應當在網站首頁或者從事網絡拍賣經營活動的主頁面顯著位置公示營業執照、拍賣許可、文物拍賣許可等信息，或者該信息的鏈接標識。

《指導意見》強調了網絡拍賣創新的重要性：監管的目的是為了促進網絡拍賣市場的健康有序發展，發展的動力主要來自創新?！吨笇б庖姟肥紫葘W絡拍賣行業提出了模式創新的要求，鼓勵各類經營主體參與網絡拍賣市場的模式創新；其次對網絡拍賣平臺提出了技術創新的要求，鼓勵網絡拍賣平臺經營者發揮技術、數據優勢參與網絡拍賣服務體系建設，推動拍賣行業數字化建設?！吨笇б庖姟愤€對拍賣企業提出了通過創新提升服務質量的要求，引導拍賣企業進一步發揮市場和專業優勢，利用互聯網、大數據等新技術創新服務模式，豐富服務場景，拓寬服務內容。

《指導意見》明確了網絡拍賣監管執法的重點領域：《指導意見》要求市場監管部門要加大競爭執法力度，依法查處網絡拍賣平臺的壟斷行為。重點是規制網絡拍賣中“有照無證”“無照無證”經營、虛假宣傳、惡意串通、虛構交易、以假充真、文物拍賣標的未經審核、拍賣國家禁止買賣的文物等違法行為。

《指導意見》全面貫徹了社會共治的新型監管理念：數字經濟時代，市場監管面臨著技術、環境等多方面的挑戰，單純依靠行政機關獨家開展市場監管的傳統監管模式已經無法適應現代市場監管的需求，必須動員社會各界力量一起參與市場的治理，網絡拍賣市場也一樣。在強調市場監管部門加強網絡拍賣活動監管執法的同時，《指導意見》專門就如何加強網絡拍賣監管協作、加強網絡拍賣平臺自治、加強網絡拍賣行業自律等作出規定，構筑起了由行政監管、部門協作、行業自律和平臺自治共同負責的社會共治新模式。

（作者系中央財經大學文化與傳媒學院院長）