大型國企創新突破經驗探究

國有企業是中國特色社會主義經濟的“頂梁柱”，推動國有企業提高科技創新能力，是面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求的必然要求。當前，我國大型國企創新能力與世界一流企業相比雖有一定差距，但在部分前沿領域已形成“并跑”和“領跑”局面，正處于從量變積累到質變跨越的關鍵階段。總結大型國企創新突破的成功經驗，對于提升國有企業整體創新能力具有重要意義。

大型國企創新突破的主要經驗

大型國企正處于創新活躍期，越來越多的企業通過“非對稱”趕超，達到或接近科技前沿。大型國企創新突破的形式多樣、效果顯著，形成了獨特的創新經驗和做法。

以多層次的創新戰略為指引

一是“創造型突破”戰略，即通過新興技術開發實現人無我有。新興技術具有跨技術、跨學科交叉融合的特點，大型國企創新突破的核心是通過創新聯合體，形成跨領域、跨行業創新資源優勢互補，提高整體創新能力。國家電網為攻克特高壓輸電技術，構建了從技術研發到工程應用一體化的創新聯合體，共800多家單位、10余萬人跨界進行聯合攻關。其經驗是以“用戶主導”為核心，國家電網既是最終用戶，也是創新發起者，確保研發與需求的高效統一，同時破除參與單位之間的壁壘，最終實現了創新突破。

二是“破壁型突破”戰略，即通過打破技術壁壘和壟斷實現人有我優。由于國外企業構筑技術壁壘形成壟斷，大型國企只能依靠自主研發擺脫封鎖，進而實現技術反超。大型國企在長期科研攻關中形成的深厚技術積淀，是突破技術壟斷最重要的內在基礎。國家科技進步特等獎的芳烴技術始終被跨國公司壟斷，20世紀80年代開始，中國石化開展相關研究，逐漸形成強大的技術儲備，為技術突破奠定了堅實基礎，成為世界上掌握該技術的三家公司之一。

三是“引進型突破”戰略，即通過成熟技術再創新實現人優我強。大型國企聚焦再創新環節，對引進的成熟技術進行適應性升級，開發出具有競爭力的技術和產品。其核心是以技術內化為基礎，通過再創新實現自主研發能力的培育和關鍵技術的引領。中國中車在技術引進后保持持續研發投入，引進費用與再創新投入比為1∶7，超過我國企業1∶0.45的平均比例。持續高強度的后期研發投入確保了核心技術的自主升級，形成了獨特的趕超型創新路徑。

以多輪驅動的創新動力為源泉

調研發現，大型國企具有較強的創新動力。當前，大型國企創新動力主要源于四個方面：成為世界一流企業的戰略意愿、黨和社會的期望、技術和市場的推動，以及企業家精神。其中，被調研者提及較多的是成為世界一流企業的意愿和企業家精神，兩者結合便會形成創新的強大動力。在特高壓輸電技術開發中，國家電網從“建設世界一流電網、國際一流企業”的企業愿景出發，基于國家需求和社會責任，主動開展重大創新。雖然項目啟動時存在分歧，但最終在企業領導者的推動下促成立項，實現創新引領。國家電網創新動力來源于企業戰略愿景和企業家精神的高度耦合，形成企業創新原動力。尤其是通過建立和完善企業創新評價和激勵機制，使企業創新意愿能夠從上到下層層傳遞，形成全員創新合力。

以強大的研發能力為支撐

一是研發投入持續穩定。大型國企通過績效考核、激勵政策、專項基金等舉措，保持較高水平的研發投入。中國石油、中國中車、中國建筑等每年研發投入超過百億元，連續多年位居所在行業全球前三，尤其是中國石油的研發投入，多年蟬聯全球行業第一。同時，研發資金不斷地向基礎研究和前沿技術方面傾斜，成為大型國企處于科技前沿的重要原因。

二是創新資源網絡化整合。大型國企大多建立多層次、多領域開放式創新生態系統。濰柴集團創新活動由研發總部、全球研發中心，各地業務單元承擔，形成具有全球競爭力的創新生態。該集團將創新劃分為3個層級：第1層偏重基礎和共性技術研究，由總部技術中心和“5國10地”的全球研發中心承擔；第2層為新產品開發，由國內5大研發平臺完成；第3層為應用技術改進，由各地直屬產業單位解決。明確的研發定位及分工，確保了創新資源優化配置。

三是研發人才結構均衡。大型國企既擁有從事基礎性和前瞻性技術研發的頂尖人才，也擁有從事產品開發和成果轉化的專業科研隊伍。中央企業擁有兩院院士231名，占全國1/7，其中工程院院士占全國近1/4；專職研發人員104.5萬人，占全國的1/5，多數企業研發人員碩博比例達到30%以上。正是擁有層次分布均衡、數量充足的研發隊伍，大型國企才能持續地取得豐碩成果。

以自身的創新優勢為依托

一是擁有深厚的技術積淀。許多大型國企來源于國務院原專業部委，技術積淀深厚，為創新突破提供了重要支撐。高鐵技術便得益于中國鐵路數十年的技術積累，雖然前期“中華之星”等項目沒有投入運營，但形成了技術和人才儲備，為后續自主創新和標準體系制定奠定了基礎。

二是充分利用企業龐大的內部市場。大型國企通常具有上下游一體化的規模優勢，巨大的內部市場便于創新成果落地。其特點是，在企業內部使用自己開發的技術和產品，并在實際應用中不斷完善，為走向外部市場打下堅實基礎。中國石油的勘探軟件研發成功后，首先在集團內小規模試用，后推廣至18家油田，并在使用中不斷升級，現已成功進入美國市場。

三是能夠抓住創新的機遇窗口。現代技術發展具有復雜化和高端化特點，大型國企在復雜產品創新方面具有獨特優勢和成熟經驗，能夠與重大科技創新高效耦合。大型國企正是抓住了新技術環境下的創新機遇，才得以在科技創新方面取得重大突破，產生了一大批標志性成果。

大型國企科技創新體系建設的啟示

綜合上述企業創新突破的新做法、新機制和新模式，提出加強大型國企科技創新體系建設的幾點建議，為著力打造一批具有全球競爭力的世界一流創新型國有企業提供參考。

面向高水平科技自立自強，樹立引領型創新理念

現階段，大型國企應改變過去服務于擴大企業規模和降低產品成本的戰略思維，構建面向本土創新鏈核心能力形成與積累的引領性創新理念，實現從制造趕超到創新引領轉變。一方面，將企業創新愿景使命與高水平科技自立自強相融合。瞄準未來科技和產業發展制高點前瞻部署，突出科技預見研究。強化企業科技創新主體地位，既要充分發揮大型國企在科技攻關中的引領能力形成“頭雁效應”，也要發揮各類新型研發機構的創新擾動能力形成“鲇魚效應”，還要發揮科技型中小企業關鍵節點的補充能力形成“杠桿效應”，推動形成國有、民營和大中小企業多層次大融通的引領型創新體系。

另一方面，適時拓展研發思路。在引領階段，技術路線和市場很難“有路可循”，原有戰略導向下的創新效率不斷降低，固守追趕階段的創新思路只會離創新越來越遠，進而陷入“創新陷阱”。大型國企要在科技“國家隊”建制化研發優勢的基礎上，重視創新來源的多樣化，密切關注用戶、小企業、供應商、競爭者的外部創新動向，擴展創新來源和協作范圍，明確企業技術變革路線。

發揮大型國企主導作用，推動跨領域、大協作的創新協同

調查顯示，協同創新仍然是大型國企創新突破的有效方式。大型國企應充分發揮集中力量辦大事的新型舉國體制優勢，跨越原有邊界，系統梳理創新資源，整合力量打造產學研用深度融合、不同規模企業相互融通的開放式協同創新網絡。一是與同行業先進企業和技術互補企業形成合作關系，把握行業最新技術發展動向；二是與價值鏈前、后端的企業共建創新網絡，為建立技術標準和知識產權體系提供支撐；三是同大學和科研機構建立合作，更好發揮科學研究和技術創新的支撐作用。

通過與技術互補企業、行業上下游企業、高校的開放式創新合作，共同形成涵蓋基礎研究、核心技術、產品開發和商業推廣的創新生態體系。此外，大型國企要形成主動應對“科技脫鉤”與“產業脫鉤”等潛在風險的協同戰略，避免“卡脖子”的被動。

補齊基礎研究短板，建立政府企業共同參與的支撐體系

我國一些大型國企的傳統思維是以生產制造為中心，注重應用技術開發。實踐證明，企業基礎研究一旦實現突破，將形成長期競爭優勢的“護城河”。為此，在政策層面完善分類施策的差異化引導策略，依據企業和產業發展階段，形成科技計劃、平臺建設、財稅優惠等政策工具的不同組合。同時，進一步增強經營業績考核對基礎研究的壓力傳導，考核指標中適當增加對基礎研究指標的精準設計。例如，將基礎研究投入占研發投入的比重納入業績考核，提高研發投入考核加回比例等。此外，鼓勵大型國企與有關部門、地方政府共同完善設立不同層面的基礎研究聯合基金，特別是加大力度支持中央企業與國家自然科學基金，共同出資設立創新發展專項基金，支持產業基礎共性技術研發。

企業層面，聚焦“從0到1”的垂直進步。完善國家重大科技項目形成機制，厘清“卡脖子”技術及要解決的科學問題，發揮“出題人”作用；支持大型國企牽頭重大科技項目研究，“大手拉小手”引導中小企業參與項目研發，發揮“答題人”作用；利用企業貼近市場的優勢，積極推動基礎研究成果轉化，發揮“閱卷人”作用。此外，構建靈活的管理機制，支持基礎研究項目“能進能出”。探索高端人才自治管理的制度環境，自主調整技術路線，自主組織科研團隊，支持基礎研究自由探索。

重構企業創新能力，由單一能力轉換為復合能力

長期以來，一些國有企業形成引進消化吸收的利用式創新能力，重利用、輕探索，難以獲得引領未來的前沿技術。大型國企創新是雙輪驅動的創新，既要有響應短期需求的利用式創新能力，又要有維持長期發展的探索式創新能力，兩類能力互相促進。前者幫助企業將當前科技創新落到實處，完成科技成果轉化，實現商業價值；后者把握世界前沿和未來發展新機遇，最終占據全球產業競爭中的關鍵地位并成為產業鏈的“鏈主”。

實踐中，大型國企可以采用雙元創新策略。有條件的企業，以探索式創新為主、利用式創新為輔配置資源。不具備充足資源和能力的企業，可以采用利用式創新為主的策略，即在現有創新能力的基礎上，加強對創新資源的吸收與再創新，為探索式創新能力的提升奠定基礎，實現技術趕超到技術跨越的轉變。此外，由于兩類創新活動在流程、文化等方面存在很大不同，宜由不同創新單元分別承擔不同的創新活動。我國大型國企可以依據現有條件，充分利用總部研發機構、下屬研發機構、新設臨時機構等不同創新組織，分別獨立實施兩類創新活動，發揮各自優勢，實現均衡發展。

[作者為中國大連高級經理學院科研部副教授。本文是遼寧省社會科學規劃基金項目《創新生態系統視角下遼寧省關鍵核心技術攻關研究》（L23BGL002）的相關成果]