科學(xué)合作對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響

摘要：以我國(guó)專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)為研究對(duì)象，基于組織間學(xué)習(xí)與知識(shí)重組理論，探討科學(xué)合作廣度與深度對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新的作用機(jī)理，進(jìn)一步揭示企業(yè)知識(shí)多樣性和行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用。通過(guò)分析933家“小巨人”企業(yè)1997—2019年論文數(shù)據(jù)和1998—2020年專(zhuān)利數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，科學(xué)合作廣度、科學(xué)合作深度分別與“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系和負(fù)相關(guān)關(guān)系。隨著知識(shí)多樣性水平提升，科學(xué)合作廣度與探索性創(chuàng)新的倒U型關(guān)系曲線(xiàn)變得更為陡峭；隨著技術(shù)動(dòng)蕩性水平提升，科學(xué)合作深度與探索性創(chuàng)新的負(fù)相關(guān)關(guān)系減弱。結(jié)論表明科學(xué)合作在中小企業(yè)探索式創(chuàng)新能力提升過(guò)程中具有重要作用。

關(guān)鍵詞：科學(xué)合作；合作廣度；合作深度；探索式創(chuàng)新；知識(shí)多樣性；技術(shù)動(dòng)蕩性

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）22-0129-11

0引言

2023年2月21日，習(xí)近平總書(shū)記在二十屆中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出，“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路”。大科學(xué)時(shí)代，僅依靠個(gè)人或單個(gè)組織開(kāi)展基礎(chǔ)研究“獨(dú)木難支”，合作是解決基礎(chǔ)研究難題的重要法寶。對(duì)“小巨人”企業(yè)而言，與外部伙伴開(kāi)展科學(xué)合作能夠獲取互補(bǔ)性知識(shí)^[1]，從而提升自身持續(xù)創(chuàng)新能力。然而，科學(xué)合作過(guò)程中，存在資源協(xié)調(diào)與知識(shí)吸收問(wèn)題以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困境^[2]。如何通過(guò)科學(xué)合作實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融合是“小巨人”企業(yè)亟需解決的重要問(wèn)題。

開(kāi)放式創(chuàng)新與知識(shí)搜索相關(guān)研究表明，合作廣度與深度是組織間學(xué)習(xí)的兩個(gè)重要維度。其中，合作廣度反映企業(yè)外部合作伙伴數(shù)量，合作深度反映企業(yè)與外部伙伴合作關(guān)系質(zhì)量^[3]。已有文獻(xiàn)主要關(guān)注商業(yè)合作或技術(shù)合作廣度與深度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。例如，Wang等^[4]基于合作廣度與深度視角劃分了4種專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)類(lèi)型，并進(jìn)一步分析其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響；Gimenez-Fernandez等^[5]探討了不同類(lèi)型中小企業(yè)與供應(yīng)商合作廣度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響；劉斐然等^[6]、高霞等^[7]從技術(shù)層面探究了合作開(kāi)放度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。相比于利用式創(chuàng)新，探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)突破已有知識(shí)限制，通過(guò)獲取新知識(shí)實(shí)現(xiàn)新穎性技術(shù)研發(fā)^[8]。科學(xué)合作產(chǎn)生的新知識(shí)不僅能夠幫助企業(yè)把握潛在市場(chǎng)機(jī)會(huì)、技術(shù)創(chuàng)新方向，而且可為企業(yè)提供前瞻性創(chuàng)新理論，從而推動(dòng)企業(yè)技術(shù)突破^[9]。需要注意的是，現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)主要關(guān)注國(guó)有大中型企業(yè)基礎(chǔ)研究投入及其與高校等科研機(jī)構(gòu)的合作模式，鮮有對(duì)中小企業(yè)科學(xué)合作方式及其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理進(jìn)行深入探討。

基于組織間學(xué)習(xí)和知識(shí)重組理論，本文聚焦科學(xué)合作廣度與深度對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新的作用機(jī)理，同時(shí)考察企業(yè)自身知識(shí)多樣性和外部環(huán)境技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用，通過(guò)分析933家“小巨人”企業(yè)1997—2019年論文發(fā)表數(shù)據(jù)和1998—2020年專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)構(gòu)建開(kāi)放式創(chuàng)新研究框架，進(jìn)一步揭示不同科學(xué)合作行為對(duì)探索式創(chuàng)新的差異化影響，以期為中小企業(yè)制定科學(xué)的合作策略以提升探索式創(chuàng)新能力提供科學(xué)建議。

1文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1.1文獻(xiàn)回顧

合作能夠?yàn)槠髽I(yè)提供有吸引力的產(chǎn)品和服務(wù)，進(jìn)而幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定性風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)合作目的差異，可將合作劃分為商業(yè)合作、技術(shù)合作以及科學(xué)合作，如表1所示。技術(shù)合作是指高等院校、企業(yè)、科研院所等共同開(kāi)發(fā)科技成果的過(guò)程^[10]，以專(zhuān)利為主要產(chǎn)出形式；商業(yè)合作體現(xiàn)企業(yè)與利益相關(guān)者的互動(dòng)交流，商業(yè)產(chǎn)出（商品、服務(wù)、商業(yè)模式等）是檢驗(yàn)合作質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)^[11]；科學(xué)合作是指研究者為探索和發(fā)現(xiàn)新知識(shí)在一起工作^[12]，科學(xué)合作主體包括科研人員、高校、企業(yè)、國(guó)家等，合著論文是主要產(chǎn)出形式。本研究主要關(guān)注企業(yè)間以及企業(yè)與高校等科研機(jī)構(gòu)間的科學(xué)合作。已有相關(guān)研究主要關(guān)注技術(shù)合作和商業(yè)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，忽視了科學(xué)合作在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融合過(guò)程中的重要作用。事實(shí)上，與外部伙伴開(kāi)展科學(xué)合作有利于企業(yè)獲取前沿知識(shí)并將其轉(zhuǎn)化為內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)，進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)基于人力資本視角探討與不同類(lèi)型橋接科學(xué)家合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響^[13-14]，對(duì)企業(yè)開(kāi)展科學(xué)合作的方式關(guān)注不足。盡管部分研究基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和社會(huì)資本視角對(duì)科學(xué)合作進(jìn)行描述^[15]，但科學(xué)合作廣度與深度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的作用有待進(jìn)一步研究。根據(jù)不同合作目的與情境，合作開(kāi)放度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有差異化影響，如表2所示。基于Laursen amp; Salter^[16]的研究成果，Chen等^[2]發(fā)現(xiàn)，行業(yè)差異能夠強(qiáng)化科技創(chuàng)新企業(yè)開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系，以及具有創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)企業(yè)開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系；Kobarg等^[17]發(fā)現(xiàn)，合作廣度及深度與企業(yè)激進(jìn)式創(chuàng)新、漸進(jìn)式創(chuàng)新存在倒U型關(guān)系。此外，盡管學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注企業(yè)科學(xué)合作相關(guān)問(wèn)題，但對(duì)科學(xué)合作開(kāi)放度的作用邊界探討不足。知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為，知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)探索式創(chuàng)新具有重要影響，外部技術(shù)環(huán)境不確定性會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新投入。中小企業(yè)的局限性主要體現(xiàn)如下：知識(shí)吸收能力弱于大型企業(yè)、無(wú)法從科學(xué)知識(shí)中獲得問(wèn)題解決方法、面臨較大的資源約束等。現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)開(kāi)展科學(xué)合作的回報(bào)超過(guò)大企業(yè)^[18]，但未進(jìn)一步探討中小企業(yè)科學(xué)合作方式對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響。“小巨人”企業(yè)是中小企業(yè)中的佼佼者，在科學(xué)合作伙伴選擇和維系、資源分配等方面面臨較大壓力。因此，探明科學(xué)合作方式對(duì)“小巨人”企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用機(jī)理尤為重要。

本文從合作廣度和深度兩個(gè)維度探討科學(xué)合作對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新的作用機(jī)理，并揭示企業(yè)知識(shí)多樣性及行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用。

1.2研究假設(shè)

1.2.1科學(xué)合作對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響

科學(xué)合作廣度能夠刻畫(huà)焦點(diǎn)企業(yè)在科學(xué)研究過(guò)程中的合作伙伴數(shù)量^[21]。“小巨人”企業(yè)往往會(huì)將有限的資源投入到特定技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用性研發(fā)活動(dòng)中。一般來(lái)說(shuō)，科技型中小企業(yè)外部學(xué)習(xí)以及內(nèi)部知識(shí)整合能力越強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平越高。本研究認(rèn)為，拓展科學(xué)合作廣度有利于“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新。首先，探索式創(chuàng)新需要企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中對(duì)未知領(lǐng)域知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)和重組。隨著伙伴數(shù)量增加，“小巨人”企業(yè)通過(guò)科學(xué)合作獲取的異質(zhì)性知識(shí)增加。通過(guò)內(nèi)外部知識(shí)重組，“小巨人”企業(yè)有可能獲得探索式創(chuàng)新成果。其次，相對(duì)于技術(shù)知識(shí)，基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的科學(xué)知識(shí)更注重對(duì)基礎(chǔ)原理和基本規(guī)律的解釋?zhuān)兄凇靶【奕恕逼髽I(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域深耕。通過(guò)參與科學(xué)合作獲取技術(shù)突破的底層知識(shí)與邏輯框架，有助于“小巨人”企業(yè)降低探索式研發(fā)活動(dòng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。第三，提升科學(xué)合作廣度有助于“小巨人”企業(yè)與不同類(lèi)型組織機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，從而擺脫路徑依賴(lài)。相比于技術(shù)合作或商業(yè)合作，科學(xué)合作能夠?yàn)榻裹c(diǎn)企業(yè)搭建更多與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)及第三方科技服務(wù)組織溝通渠道。此外，提升科學(xué)合作廣度有助于“小巨人”企業(yè)跳出“能力剛性”陷阱。

然而，過(guò)高的科學(xué)合作廣度對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新提出挑戰(zhàn)。首先，組織間學(xué)習(xí)存在知識(shí)吸收與整合應(yīng)用問(wèn)題。異質(zhì)性知識(shí)在拓展“小巨人”企業(yè)知識(shí)重組空間的同時(shí)，對(duì)企業(yè)知識(shí)吸收、知識(shí)轉(zhuǎn)化提出了更高的要求^[22]，由此擠出企業(yè)原本用于前沿技術(shù)探索的資源^[23]。其次，科學(xué)合作廣度提升導(dǎo)致知識(shí)搜索成本激增^[24]。維系與多個(gè)伙伴的科學(xué)合作關(guān)系需要足夠的資源，隨著合作廣度提高，“小巨人”企業(yè)溝通成本和協(xié)調(diào)成本激增。第三，過(guò)高的科學(xué)合作廣度可能分散“小巨人”企業(yè)研發(fā)資源。基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的知識(shí)成果可為企業(yè)提供不同的技術(shù)演進(jìn)路線(xiàn)，但技術(shù)突破路徑并非越多越好。事實(shí)上，“小巨人”企業(yè)往往已經(jīng)在特定技術(shù)領(lǐng)域建立起技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從科學(xué)合作伙伴處獲取的技術(shù)研發(fā)思路在拓展技術(shù)探索空間的同時(shí)，也會(huì)加大探索式創(chuàng)新的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H₁：科學(xué)合作廣度與“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。

科學(xué)合作深度能夠反映焦點(diǎn)企業(yè)與伙伴在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的合作頻次及關(guān)系質(zhì)量^[21]。相關(guān)文獻(xiàn)表明，隨著合作不斷深入，焦點(diǎn)企業(yè)與外部伙伴更容易建立穩(wěn)定和信任關(guān)系，從而降低交易成本和信息不對(duì)稱(chēng)程度^[25]。這有助于焦點(diǎn)企業(yè)與伙伴實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，從而促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出。考慮到探索式創(chuàng)新主要聚焦對(duì)新知識(shí)的消化吸收與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，本文認(rèn)為，科學(xué)合作深度提升對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新具有消極影響。首先，探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)組織對(duì)外部異質(zhì)性知識(shí)的獲取與吸收。不斷深化的科學(xué)合作在降低溝通和協(xié)調(diào)成本的同時(shí)，也會(huì)縮小科學(xué)合作過(guò)程中涉及的知識(shí)范圍或技術(shù)領(lǐng)域。長(zhǎng)期合作關(guān)系有助于各主體對(duì)彼此情況深入了解，在提供知識(shí)或研發(fā)服務(wù)過(guò)程中以放棄長(zhǎng)期或不確定性的創(chuàng)新目標(biāo)為代價(jià)，優(yōu)先滿(mǎn)足焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)需求。其次，有限的資源決定了“小巨人”企業(yè)無(wú)法同時(shí)與多個(gè)外部伙伴維持高質(zhì)量合作關(guān)系。科學(xué)合作深度提高將以“小巨人”企業(yè)犧牲與更多外部伙伴建立科學(xué)合作關(guān)系為代價(jià)，減少企業(yè)獲取不同高校及研發(fā)機(jī)構(gòu)科學(xué)知識(shí)的機(jī)會(huì)，這不利于“小巨人”企業(yè)通過(guò)科學(xué)合作拓展自身知識(shí)重組空間。第三，由于規(guī)模較小和合作經(jīng)驗(yàn)不足，一旦構(gòu)建高頻或持續(xù)合作關(guān)系，“小巨人”企業(yè)可能與特定合作伙伴頻繁合作，反而不利于“小巨人”企業(yè)選擇技術(shù)躍遷路徑。隨著合作不斷加深，“小巨人”企業(yè)路徑依賴(lài)逐漸增強(qiáng)，如何最大化地利用現(xiàn)有知識(shí)和改進(jìn)既有技術(shù)^[27]，進(jìn)而降低知識(shí)資源投入，成為“小巨人”企業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H2：科學(xué)合作深度與“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

1.2.2企業(yè)知識(shí)多樣性的調(diào)節(jié)作用

知識(shí)多樣性能夠刻畫(huà)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)中不同領(lǐng)域知識(shí)的豐富程度^[21]，是企業(yè)知識(shí)吸收能力的重要體現(xiàn)。知識(shí)重組理論指出，組織知識(shí)元素類(lèi)型及數(shù)量決定知識(shí)重組機(jī)會(huì)與潛力^[25]。“小巨人”企業(yè)知識(shí)多樣性水平在科學(xué)合作與探索式創(chuàng)新間發(fā)揮重要調(diào)節(jié)作用。

一方面，高水平知識(shí)多樣性有助于“小巨人”企業(yè)從科學(xué)合作中識(shí)別出有價(jià)值的技術(shù)發(fā)展方向與突破路徑。首先，在多樣化知識(shí)基礎(chǔ)形成過(guò)程中，企業(yè)能夠積累跨專(zhuān)業(yè)知識(shí)整合經(jīng)驗(yàn)，這有助于“小巨人”企業(yè)從多主體科學(xué)合作中理解不同的基礎(chǔ)理論。其次，多樣化知識(shí)體系可為“小巨人”企業(yè)融合與重組科學(xué)知識(shí)提供支撐。企業(yè)開(kāi)展科學(xué)合作的目的在于將基礎(chǔ)研究的科學(xué)知識(shí)與應(yīng)用研究的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行組合，進(jìn)而創(chuàng)造新穎性產(chǎn)品。基于異質(zhì)性科學(xué)知識(shí)，“小巨人”企業(yè)可能在多樣化知識(shí)體系中找到知識(shí)重組機(jī)會(huì)。第三，多樣化知識(shí)基礎(chǔ)能夠反映企業(yè)研發(fā)人員的包容性認(rèn)知框架^[26]，有利于“小巨人”企業(yè)將科學(xué)合作過(guò)程中產(chǎn)生的前沿理論與已有技術(shù)體系融合。

另一方面，當(dāng)科學(xué)合作廣度達(dá)到一定水平時(shí)，知識(shí)多樣性會(huì)導(dǎo)致“小巨人”企業(yè)在探索性創(chuàng)新過(guò)程中面臨更大的挑戰(zhàn)。首先，得益于異質(zhì)性合作伙伴，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)多元化水平提升會(huì)促進(jìn)知識(shí)重組空間拓展。對(duì)“小巨人”企業(yè)而言，基于大量知識(shí)重組機(jī)會(huì)確定高價(jià)值技術(shù)研發(fā)方向的難度較大^[27]。其次，多樣化知識(shí)基礎(chǔ)導(dǎo)致外部伙伴理解焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)特性和優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的難度加大，不利于焦點(diǎn)企業(yè)與外部伙伴開(kāi)展基礎(chǔ)研究并從中獲取互補(bǔ)性知識(shí)^[28]。第三，企業(yè)知識(shí)多樣性水平提升會(huì)進(jìn)一步分散有限的研發(fā)資源，從而強(qiáng)化科學(xué)合作廣度對(duì)“小巨人”企業(yè)探索性創(chuàng)新活動(dòng)的消極影響。綜上，本研究提出如下假設(shè)：

H3：隨著知識(shí)多樣性水平提升，“小巨人”企業(yè)科學(xué)合作廣度與探索性創(chuàng)新的倒U型關(guān)系曲線(xiàn)變得更為陡峭。

1.2.3行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用

行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性體現(xiàn)焦點(diǎn)企業(yè)所在技術(shù)領(lǐng)域的總體變動(dòng)程度^[29]。技術(shù)動(dòng)蕩性水平越高，企業(yè)越難以預(yù)測(cè)或感知外部技術(shù)環(huán)境變化。此時(shí)，在技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，企業(yè)面臨新穎性和時(shí)效性的雙重壓力。本文認(rèn)為，“小巨人”企業(yè)所處行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性對(duì)科學(xué)合作深度與探索式創(chuàng)新的關(guān)系發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。

（1）技術(shù)動(dòng)蕩性水平提升能夠加快科學(xué)知識(shí)與技術(shù)知識(shí)更新速度，有助于企業(yè)從合作伙伴處獲取更多異質(zhì)性知識(shí)。基于技術(shù)演化的S曲線(xiàn)，行業(yè)技術(shù)環(huán)境動(dòng)蕩性與基礎(chǔ)研究的重大進(jìn)展密切相關(guān)^[30]。李平和李蕾蕾^[31]通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)，基礎(chǔ)研究通過(guò)強(qiáng)化知識(shí)溢出、提升人力資本以及增加科技設(shè)備等途徑促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這意味著“小巨人”企業(yè)可以從科學(xué)合作伙伴處獲得基礎(chǔ)研究的前沿知識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)探索性創(chuàng)新。

（2）與外部伙伴的深度合作關(guān)系有利于“小巨人”企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定性技術(shù)環(huán)境帶來(lái)的壓力。隨著技術(shù)動(dòng)蕩性水平提升，產(chǎn)品生命周期迅速縮短，企業(yè)與合作伙伴構(gòu)建深度信任關(guān)系及溝通慣例，有助于加快科學(xué)知識(shí)分享并提升技術(shù)開(kāi)發(fā)效率。

（3）從微觀基礎(chǔ)角度看，隨著技術(shù)環(huán)境動(dòng)蕩性水平提升，“小巨人”企業(yè)決策者對(duì)“核心剛性”陷阱的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)愈發(fā)強(qiáng)烈，有利于企業(yè)在與合作伙伴開(kāi)展基礎(chǔ)科學(xué)研究過(guò)程中擺脫路徑依賴(lài)。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H4：隨著技術(shù)動(dòng)蕩性程度提升，“小巨人”企業(yè)科學(xué)合作深度與探索性創(chuàng)新的負(fù)相關(guān)關(guān)系減弱。

基于上述分析，本文構(gòu)建概念模型，如圖1所示。

2研究設(shè)計(jì)

2.1樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文研究樣本是工業(yè)和信息化部公布的前3批次專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，共4 762家。首先，專(zhuān)利申請(qǐng)是“小巨人”企業(yè)保護(hù)創(chuàng)新成果、穩(wěn)定市場(chǎng)地位的主要方式。其次，“小巨人”企業(yè)大多長(zhǎng)期深耕核心基礎(chǔ)元器件和零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，是我國(guó)穩(wěn)鏈強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈的中堅(jiān)力量。再次，“小巨人”企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)的依賴(lài)程度較高且與高校等科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同性較強(qiáng)，是較為理想的研究對(duì)象。

首先，為了刻畫(huà)科學(xué)合作情況，本文從中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索4 762家專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文（檢索時(shí)間為2023年3月），下載包括題名、作者、單位、發(fā)表時(shí)間等關(guān)鍵信息在內(nèi)的35 170篇論文數(shù)據(jù)。本文利用數(shù)據(jù)透視表提取出焦點(diǎn)企業(yè)，再根據(jù)標(biāo)題對(duì)論文數(shù)據(jù)進(jìn)行去重，最終篩選出25 067篇合著論文數(shù)據(jù)（1997—2019年，占比為71.27%）。在此基礎(chǔ)上，本研究以3年為時(shí)間窗口，構(gòu)建1997—1999年等21個(gè)時(shí)間窗口，再對(duì)企業(yè)名稱(chēng)進(jìn)行去重，得到1997—2019年發(fā)表合著論文的935家焦點(diǎn)企業(yè)。其次，本文借助智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)的高級(jí)檢索功能下載4 762家“小巨人”企業(yè)共528 382條專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和篩選后，得到935家焦點(diǎn)企業(yè)對(duì)應(yīng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)。最后，本文通過(guò)天眼查等平臺(tái)收集整理焦點(diǎn)企業(yè)年齡等組織特征數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清洗和匹配，最終得到933家“小巨人”企業(yè)面板數(shù)據(jù)（N=3 779）。

2.2變量測(cè)量

2.2.1因變量

探索式創(chuàng)新能夠刻畫(huà)企業(yè)對(duì)除現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)外的新知識(shí)元素進(jìn)行學(xué)習(xí)與應(yīng)用的能力。借鑒Wang等^[22]、Guan amp; Liu^[8]的測(cè)度方法，本文以4位國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)（IPC）作為知識(shí)元素，對(duì)比焦點(diǎn)企業(yè)i第t年申請(qǐng)的專(zhuān)利中包含的知識(shí)元素與企業(yè)i在t-3至t-1年期間申請(qǐng)的專(zhuān)利中包含的知識(shí)元素，以企業(yè)第t年申請(qǐng)的專(zhuān)利中包含的新知識(shí)元素?cái)?shù)量測(cè)度探索式創(chuàng)新。此外，考慮到學(xué)術(shù)論文發(fā)表時(shí)間晚于投稿時(shí)間，本文對(duì)因變量作滯后一期（一年）處理。

2.2.2自變量

（1）科學(xué)合作廣度。本文中的科學(xué)合作廣度即企業(yè)合作伙伴數(shù)量，以焦點(diǎn)企業(yè)i在t-3至t-1年期間合作發(fā)表學(xué)術(shù)論文的伙伴數(shù)量表征^[17]，計(jì)算公式如下：

kxhzgd_it=∑^t－3_t－1k_it（1）

其中，k_it是焦點(diǎn)企業(yè)i在t年的合作組織數(shù)量。

（2）科學(xué)合作深度。借鑒Gonzalez-Brambila等^[32]的測(cè)量方法，本文結(jié)合焦點(diǎn)企業(yè)i在t-3至t-1年期間合作論文發(fā)表情況，采用科學(xué)合作次數(shù)與合作伙伴數(shù)量之比衡量，計(jì)算公式如下：

kxhzsd_it=∑^t－3_t－1j_it∑^t－3_t－1k_it（2）

其中，j_it為焦點(diǎn)企業(yè)i與外部科學(xué)合作伙伴在t年合作發(fā)表論文的次數(shù)。

2.2.3調(diào)節(jié)變量

（1）知識(shí)多樣性。企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)中不同技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)單元的分布情況是衡量知識(shí)多樣性的重要指標(biāo)。目前，知識(shí)多樣性的測(cè)量方法主要有文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等。借鑒Quintana-García amp; Benavides-Velasco ^[33]的測(cè)度方法，本文采用1-Herfindahl指數(shù)對(duì)知識(shí)多樣性進(jìn)行測(cè)度。知識(shí)多樣性（div）是指該項(xiàng)專(zhuān)利涉及的所有知識(shí)領(lǐng)域，可計(jì)算該專(zhuān)利所有分類(lèi)號(hào)在不同領(lǐng)域中所占比重，具體公式如下：

divt=1－∑p2i（3）

其中，p_i表示N個(gè)分類(lèi)號(hào)中屬于第i個(gè)大類(lèi)IPC分類(lèi)號(hào)的個(gè)數(shù)占IPC分類(lèi)號(hào)總數(shù)的比值。當(dāng)企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)利屬于同一個(gè)IPC分類(lèi)號(hào)時(shí)，div_t為0；當(dāng)企業(yè)將研究活動(dòng)擴(kuò)展到廣泛的技術(shù)領(lǐng)域時(shí)，div_t接近1。

（2）行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性。根據(jù)Dai等（2018）的研究成果，本文利用3年移動(dòng)窗口（t-3至t-1）對(duì)行業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)進(jìn)行回歸，得到回歸系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差，將結(jié)果除以行業(yè)平均專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量，以其標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)表征行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性水平。

2.2.4控制變量

本文控制以下與探索性創(chuàng)新相關(guān)的因素：第一，企業(yè)年齡。成立不久的企業(yè)傾向于擴(kuò)大知識(shí)基礎(chǔ)以提高長(zhǎng)期績(jī)效，因而將企業(yè)自成立到第t年的時(shí)間作為控制變量。第二，研發(fā)經(jīng)驗(yàn)。由觀察期年份與企業(yè)首次申請(qǐng)專(zhuān)利的年份相減得到，能夠體現(xiàn)企業(yè)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)水平。第三，研發(fā)團(tuán)隊(duì)平均規(guī)模（簡(jiǎn)稱(chēng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)規(guī)模）。采用企業(yè)t-3至t-1年發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利的發(fā)明人數(shù)量除以上述兩類(lèi)專(zhuān)利總量的值衡量。第四，發(fā)明人數(shù)量。擁有更多發(fā)明人員可能增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力^[13]。第五，科學(xué)知識(shí)積累。采用企業(yè)t-3至t-1年論文數(shù)量之和衡量，這一變量能夠反映企業(yè)科學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)。第六，知識(shí)基礎(chǔ)寬度。本文采用企業(yè)t-3至t-1年申請(qǐng)的專(zhuān)利所包含的技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量測(cè)度企業(yè)涉及的知識(shí)范圍對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。

3實(shí)證結(jié)果與分析

3.1描述性統(tǒng)計(jì)

本文所有變量均值與標(biāo)準(zhǔn)差，以及變量間相關(guān)系數(shù)如表3所示。其中，探索式創(chuàng)新的均值達(dá)到4.31，表明專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)已經(jīng)具備一定的探索式創(chuàng)新成果；科學(xué)合作廣度和科學(xué)合作深度的均值分別達(dá)到5.39、1.94，說(shuō)明大多數(shù)“小巨人”企業(yè)已與外部伙伴建立起較為穩(wěn)定的科學(xué)合作關(guān)系。相關(guān)系數(shù)矩陣中，除發(fā)明人數(shù)量與知識(shí)基礎(chǔ)寬度的相關(guān)系數(shù)，以及科學(xué)知識(shí)積累與科學(xué)合作廣度的相關(guān)系數(shù)大于0.5外，其它自變量間的相關(guān)性水平較低。所有自變量的VIF值均小于2.3，表明多重共線(xiàn)性問(wèn)題對(duì)回歸分析結(jié)果的影響較小。

3.2假設(shè)檢驗(yàn)

本文回歸模型為計(jì)數(shù)型因變量，且因變量的標(biāo)準(zhǔn)差（S.D.=9.66）大于其平均值（Mean=4.31），因而考慮采用面板負(fù)二項(xiàng)回歸。所有回歸模型的豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果均拒絕原假設(shè)，表明固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)在系數(shù)估計(jì)上具有顯著差異。因此，本文基于固定效應(yīng)面板負(fù)二項(xiàng)回歸的結(jié)果進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)（見(jiàn)表4），同時(shí)在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中匯報(bào)隨機(jī)效應(yīng)模型的回歸結(jié)果（見(jiàn)表5）。

表4模型1表明，研發(fā)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)明人數(shù)量與“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，而知識(shí)基礎(chǔ)寬度對(duì)探索式創(chuàng)新具有積極影響。模型2表明，科學(xué)合作廣度的回歸系數(shù)顯著為正（β=0.024 8，plt;0.05），而科學(xué)合作廣度平方項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.000 3，plt;0.01）。由此，初步支持假設(shè)H₁。借鑒Li等^[34]的研究方法，本文對(duì)科學(xué)合作廣度與探索式創(chuàng)新的倒U型關(guān)系作進(jìn)一步檢驗(yàn)。首先，對(duì)拐點(diǎn)位置進(jìn)行估計(jì)得到47.55，95%水平的置信區(qū)間為[24.02，69.89]。結(jié)合樣本企業(yè)科學(xué)合作廣度取值范圍（[2，152]）發(fā)現(xiàn)，拐點(diǎn)位置的點(diǎn)估計(jì)和區(qū)間估計(jì)均處于有效取值范圍內(nèi)。其次，對(duì)科學(xué)合作廣度一次項(xiàng)和平方項(xiàng)的系數(shù)進(jìn)行聯(lián)合檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕系數(shù)為零的原假設(shè)（χ²=7.46，plt;0.05）。再次，對(duì)科學(xué)合作廣度取最小值和最大值時(shí)的斜率進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，科學(xué)合作廣度取最小值時(shí)的斜率顯著為正（δ_min=0.023，plt;0.05），科學(xué)合作廣度取最大值時(shí)的斜率顯著為負(fù)（δ_max=-0.054，plt;0.01），符合倒U型關(guān)系曲線(xiàn)斜率特征。第四，運(yùn)行Stata軟件的utest命令，t值為2.03（plt;0.05），拒絕單調(diào)或U型曲線(xiàn)的假設(shè)。在模型2的基礎(chǔ)上，加入科學(xué)合作廣度三次項(xiàng)后的回歸結(jié)果表明，科學(xué)合作廣度三次項(xiàng)的系數(shù)為正但不顯著（p=0.494），表明科學(xué)合作廣度與探索式創(chuàng)新的非線(xiàn)性關(guān)系曲線(xiàn)并非是S曲線(xiàn)。綜上，假設(shè)H₁得到支持。同時(shí)，科學(xué)合作深度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.112，plt;0.01），假設(shè)H2得到支持。

為了檢驗(yàn)假設(shè)H3和假設(shè)H4，在模型3、模型4中加入交互項(xiàng)，并在模型5中將所有交互項(xiàng)納入回歸方程。結(jié)果顯示，各交互項(xiàng)的估計(jì)結(jié)果基本一致。具體地，模型3中知識(shí)多樣性與科學(xué)合作廣度二次項(xiàng)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β= -0.001 8，plt;0.05）。由此表明，隨著知識(shí)多樣性水平提升，科學(xué)合作廣度與探索式創(chuàng)新的倒U型關(guān)系曲線(xiàn)變得更為陡峭。不同知識(shí)多樣性水平下，科學(xué)合作廣度與探索式創(chuàng)新的倒U型關(guān)系曲線(xiàn)斜率變化情況如圖2所示。由此，假設(shè)H3得到支持。

模型4中，技術(shù)動(dòng)蕩性與科學(xué)合作深度的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)顯著為正（β=1.325，plt;0.05），表明隨著行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性水平提升，科學(xué)合作深度對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新的消極作用減弱。不同技術(shù)動(dòng)蕩性水平下，科學(xué)合作深度與探索式創(chuàng)新關(guān)系變化情況如圖3所示。由此，假設(shè)H4得到支持。

3.3穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采用以下方法對(duì)實(shí)證分析結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示。一是采用不同回歸估計(jì)模型對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，包括采用面板負(fù)二項(xiàng)回歸的隨機(jī)效應(yīng)（模型6、模型7）和面板泊松回歸的隨機(jī)效應(yīng)（模型8、模型9）；二是替換因變量，包括以非重復(fù)計(jì)數(shù)方式測(cè)算企業(yè)知識(shí)元素?cái)?shù)量（模型10、模型11），以及對(duì)探索式創(chuàng)新進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理（模型12、模型13）；三是將具有較強(qiáng)相關(guān)性的變量移出回歸模型，如研發(fā)團(tuán)隊(duì)平均規(guī)模與發(fā)明人數(shù)量，以及知識(shí)基礎(chǔ)廣度與知識(shí)多樣性（限于篇幅，結(jié)果備索）。除模型13中技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著外，其它估計(jì)結(jié)果與前文結(jié)果基本一致。因此，本文回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4結(jié)語(yǔ)

4.1結(jié)論

本文以933家“小巨人”企業(yè)為研究對(duì)象，結(jié)合組織間學(xué)習(xí)與知識(shí)重組理論，基于1997—2019年論文發(fā)表數(shù)據(jù)和1998—2020年專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，揭示了科學(xué)合作對(duì)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新的作用機(jī)理，以及企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)多樣性和外部技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用，得出以下主要結(jié)論：

（1）科學(xué)合作廣度與“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。

（2）科學(xué)合作深度與“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

（3）隨著知識(shí)多樣性水平提升，科學(xué)合作廣度與探索性創(chuàng)新的倒U型關(guān)系曲線(xiàn)變得更為陡峭。

（4）隨著技術(shù)動(dòng)蕩性水平提升，科學(xué)合作深度與探索性創(chuàng)新的負(fù)相關(guān)關(guān)系減弱。

4.2理論貢獻(xiàn)

（1）拓展了組織間學(xué)習(xí)與跨界知識(shí)搜索理論分析框架。已有文獻(xiàn)主要關(guān)注技術(shù)合作與商業(yè)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，未對(duì)基礎(chǔ)研究過(guò)程中企業(yè)與外部伙伴的合作行為進(jìn)行深入探討。本文基于科學(xué)合作廣度與深度視角，揭示了基礎(chǔ)研究過(guò)程中不同類(lèi)型科學(xué)合作行為與探索式創(chuàng)新的關(guān)系，為中小企業(yè)通過(guò)科學(xué)合作促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科學(xué)成果轉(zhuǎn)化提供了理論參考。

（2）揭示了企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)特征、行業(yè)技術(shù)環(huán)境特征對(duì)科學(xué)合作與探索式創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。已有相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)邊界條件的考量不全面，不同情境特征在企業(yè)探索式創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮復(fù)雜的調(diào)節(jié)作用。本文認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)對(duì)自身知識(shí)基礎(chǔ)和行業(yè)技術(shù)特征進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而促進(jìn)探索式創(chuàng)新。結(jié)論不僅有助于“小巨人”企業(yè)協(xié)調(diào)合作伙伴關(guān)系，而且能夠?yàn)槠溥m應(yīng)行業(yè)發(fā)展、解決自身難題提供新路徑。

（3）本文聚焦專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，探討“小巨人”企業(yè)科學(xué)合作不同維度對(duì)探索式創(chuàng)新的影響，彌補(bǔ)了已有研究的不足，是對(duì)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的有益補(bǔ)充。

4.3管理啟示

（1）“小巨人”企業(yè)在積極尋求外部伙伴開(kāi)展科學(xué)合作時(shí)，需要警惕“過(guò)猶不及”。廣泛開(kāi)展科學(xué)合作能夠?yàn)椤靶【奕恕逼髽I(yè)探索式創(chuàng)新帶來(lái)異質(zhì)性和互補(bǔ)性知識(shí)。同時(shí)，考慮到科學(xué)合作深度對(duì)探索式創(chuàng)新的消極影響，“小巨人”企業(yè)應(yīng)將有限資源投入到合作伙伴關(guān)系維護(hù)和技術(shù)領(lǐng)域范圍拓展方面，從而識(shí)別、吸收和整合異質(zhì)性知識(shí)。然而，合作伙伴過(guò)多可能導(dǎo)致溝通成本和協(xié)調(diào)成本激增，“小巨人”企業(yè)應(yīng)避免“為了合作而合作”，而要選擇合適的合作伙伴。

（2）“小巨人”企業(yè)需要根據(jù)自身知識(shí)基礎(chǔ)以及行業(yè)技術(shù)發(fā)展情況及時(shí)調(diào)整科學(xué)合作策略。多樣性知識(shí)越豐富，“小巨人”企業(yè)越能從合作伙伴處獲取前沿知識(shí)，從而促進(jìn)探索式創(chuàng)新。此外，“小巨人”企業(yè)不能盲目擴(kuò)大知識(shí)搜尋范圍，需要避免因合作伙伴過(guò)多導(dǎo)致合作難度增加、資源分散等問(wèn)題。同時(shí)，在行業(yè)技術(shù)動(dòng)蕩性加劇情景下，“小巨人”企業(yè)可以通過(guò)加強(qiáng)與合作伙伴的合作抵御外界不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

4.4局限與展望

本文存在以下不足：第一，通過(guò)學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況篩選研究對(duì)象，導(dǎo)致研究樣本未能覆蓋工業(yè)和信息化部發(fā)布的前3批“小巨人”企業(yè)。未來(lái)可以通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和其它二手?jǐn)?shù)據(jù)全面刻畫(huà)“小巨人”企業(yè)科學(xué)合作行為，進(jìn)一步擴(kuò)大實(shí)證研究樣本規(guī)模。第二，本文研究對(duì)象是專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)群，而非某一特定行業(yè)企業(yè)。未來(lái)可以進(jìn)行行業(yè)分類(lèi)，進(jìn)一步揭示不同行業(yè)“小巨人”企業(yè)探索式創(chuàng)新行為差異，提升結(jié)論的實(shí)踐價(jià)值。同時(shí)，考慮到“小巨人”企業(yè)與其它類(lèi)型民營(yíng)企業(yè)及大中型國(guó)有企業(yè)的差異，后續(xù)可以通過(guò)擴(kuò)展研究樣本進(jìn)一步檢驗(yàn)結(jié)論的外部效度。第三，本文探討了企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)特征和行業(yè)環(huán)境特征的調(diào)節(jié)作用，后續(xù)可以將組織特征其它維度（如合作伙伴類(lèi)型、研發(fā)投入）納入分析框架，進(jìn)一步豐富科學(xué)合作與探索式創(chuàng)新關(guān)系研究。

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（責(zé)任編輯：張悅）

英文標(biāo)題The Impact of Scientific Collaboration on Exploratory Innovation of the “L_ittle Giant” Firms

英文作者Li Jian¹，Gong Jing¹，Zhang Xiu²，Yu Yue³

英文作者單位（1. Business School，Hunan Univers_ity， Changsha 410082， China; 2. Business School，Shanghai Univers_ity of Finance and Economics， Shanghai 200433， China; 3. School of Business Administration， Hunan Univers_ity of Technology and Business， Changsha 410205， China）

英文摘要Abstract：Basic research plays a significant role in driving scientific and technological innovation. W_ith the increasingly severe global compet_ition in science and technology， _it is challenging for individuals or single organizations to carry out basic research on their own. Collaborating w_ith others is an effective way to solve common problems in basic research. Scientific collaboration w_ith external partners helps in acquiring complementary scientific knowledge， which eventually enhances the sustainable innovation capabil_ity of enterprises. However， scientific collaboration poses serious challenges， including coordination problems， absorption difficulties， and intellectual property protection dilemmas for \"l_ittle giant\" firms which are the core of high-qual_ity small and medium-sized enterprises （SMEs）. Therefore， in order to promote the high-qual_ity development of SMEs， _it is crucial to explore ways to integrate basic and applied research through scientific collaboration.

The existing l_iterature focuses on the analysis of the impact of the breadth and depth of business or technological collaboration on firms' innovation activ_ities， but the importance of scientific collaboration in promoting the integration of basic and applied research is neglected. Although the existing studies have explored the impact of collaboration w_ith different types of bridging scientists on firms' innovation from a human cap_ital perspective， l_ittle is known about the specific ways in which firms engage in scientific collaboration. Recently， some scholars have observed scientific collaboration from the perspectives of social network and social cap_ital， but the role of scientific collaboration breadth and depth on firms' technological innovation processes is understudied. Moreover， scant research has turned the gaze on the boundary cond_itions of openness to scientific collaboration. Meanwhile， scholars have been highlighting the importance of investing in basic research to enhance self-reliance and self-improvement in science and technology. This investment is expected to bring a breakthrough in bottleneck technology. However， most of the relevant l_iterature focuses on the basic research investments of large and medium-sized state-owned enterprises. Besides， the collaboration modes w_ith colleges， univers_ities， and other research inst_itutes have been discussed， but there is a lack of in-depth analysis of the specific ways of scientific collaboration among SMEs and _its role in the technological innovation of firms. Add_itionally， there is a scarc_ity of empirical research in this regard.

Following the theory of inter-organizational learning and the lens of knowledge recombination， this paper focuses on the role of scientific collaboration breadth and depth in the exploratory innovation of" \"l_ittle giant\"" firms. It also examines the moderating roles of firms' knowledge divers_ity and the technological turbulence of the external environment. By analyzing the paper publication records and patent application data of 933 \"l_ittle giant\"" firms during the period of 1997 to 2020， _it is confirmed that scientific collaboration breadth and scientific collaboration depth have an inverted U-shaped and negative impact on \"l_ittle giant\" firms' exploratory innovation， respectively. Besides， w_ith the increase in knowledge divers_ity， the inverted U-shaped relationship between scientific collaboration breadth and exploratory innovation becomes steeper， while the negative relationship between scientific collaboration depth and exploratory innovation becomes weaker w_ith the increase in technological turbulence. Considering the negative impact of scientific collaboration on exploratory innovation， \"l_ittle giant\" firms should concentrate lim_ited resources on expanding partnerships and technological fields to identify， absorb， and integrate heterogeneous scientific knowledge and information. Meanwhile， the findings also suggest \"l_ittle giant\" firms should enhance their cooperation stickiness w_ith partners to defend against uncertain external risks.

This paper makes an important contribution to the theoretical framework of inter-organizational learning and cross-boundary knowledge search. It reveals the complex relationship between different types of scientific collaboration behaviors and exploratory innovation. Add_itionally， the paper comprehensively analyzes the boundary cond_itions of scientific collaboration's role in exploratory innovation activ_ities. The research on \"l_ittle giant\" firms is not rich and mostly focuses on Ramp;D collaboration issues in large and medium-sized enterprises; thus， this paper enriches the existing l_iterature. By revealing how SMEs can design scientific collaboration strategies to promote exploratory innovation， this paper provides both theoretical support and practical insights for the scientific collaboration on exploratory innovation of the \"l_ittle giant\"" firms.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Scientific Collaboration; Collaboration Breadth; Collaboration Depth; Exploratory Innovation; Knowledge Divers_ity; Technological Turbulence

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目（23BGL051）；國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目（72102066）；湖南省自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年項(xiàng)目（2020JJ3017）；湖南省社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)課題項(xiàng)目（XSP21YBZ065）

作者簡(jiǎn)介：李健（1986-），男，湖南株洲人，博士，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院副教授，研究方向?yàn)榻M織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；龔靜（2001-），女，湖南益陽(yáng)人，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)橹R(shí)管理與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；張秀（2001-），女，山東泰安人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榻M織與戰(zhàn)略管理；余悅（1990-），女，湖南汨羅人，博士，湖南工商大學(xué)工商管理學(xué)院講師，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理。本文通訊作者：李健。